零点有数:中原证券股份有限公司关于北京零点有数数据科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中原证券股份有限公司

关于北京零点有数数据科技股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中原证券股份有限公司被保荐公司简称：零点有数

保荐代表人姓名：铁维铭联系电话：010-57058342

保荐代表人姓名：王丹彤联系电话：010-57058342

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露是文件

（2）未及时审阅公司信息披露文

0次

件的次数

2．督导公司建立健全并有效执行

规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章

制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理是

制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章是制度

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数2次

2024年11月公司第三届董事会第十二次会议及2024年12月2024年第五次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途并使用部分募集资金向全资子公司增资的议案》，公司使用原“知识智谱”项目尚

（2）公司募集资金项目进展是否未投入的募集资金13869.27万元（含利息、现金管理与信息披露文件一致收益，具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）投入“收购海乂知信息科技（南京）有限公司部分股权并对其增资项目”、“知识增强智能引擎项目”两个新设募投项目。原“知识智谱”项目的剩余募集资金投入两个新募投项目后，项目剩余募集资金

1（具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）

永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数未列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所是规定报送

（3）现场检查发现的主要问题及无整改情况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数10次

（2）发表非同意意见所涉问题及不适用结论意见7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情不适用况

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情不适用况

9.保荐业务工作底稿记录、保管是

是否合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月24日本次培训主要围绕《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2

（3）培训的主要内容号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，重点介绍了募集资金管理和使用相关规范，上市公司规范

2运作及并购重组有关政策解读，以及有关最新监管要

求、上市公司违规案例分析等有关内容。

11.上市公司特别表决权事项（如不适用

有）

（1）持有特别表决权股份的股东

是否持续符合《股票上市规则》第不适用

4.6.3条/《创业板股票上市规则》

第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现

《股票上市规则》第4.6.8条/《创不适用业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符

合《股票上市规则》/《创业板股票不适用上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他不适用损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权

股份的股东遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上市规不适用

则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执

无不适用行

3．股东会、董事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变

无不适用动

1、2024年11月公司第三届董事会第十二次会

议及2024年12月2024年第五次临时股东大会督促上市公司审议通过《关于变更部分募集资金用途并使用提高募集资金部分募集资金向全资子公司增资的议案》，使使用的实施效

5.募集资金存放及使用用募集资金6305万元向全资子公司北京零点远率和效果，依景网络科技有限公司增资用于实施“收购海乂法依规及时履知信息科技（南京）有限公司部分股权并对其行信息披露义增资”项目，使用募集资金7080.70万元投入新务。

设募投项目“知识增强智能引擎”项目，剩余

3事项存在的问题采取的措施募集资金（具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。具体变更情况参见公司2024年11月12日发布的《关于变更部分募集资金用途并使用部分募集资金向全资子公司增资的公告》（编号2024-74）；

2、公司募投项目内部投资结构变化未及时履行

恰当的决策审批程序。公司于2024年4月26日

召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整募投项目内部投资结构的议案》；

3、公司在募投项目实施过程中，存在少部分委

外开发人员工作侧重点为模组场景需求沟通、

开发人员现场协调与安排等情况，从谨慎角度其薪酬及相关费用应当按照其岗位工作侧重点

计入相关成本费用；另外，部分委外开发成本与具体项目有关，应当计入项目实施成本。截至2024年4月25日，前述募集资金支出金额合计476.31万元，（其中2023年前述募集资金支出的金额合计442.05万元，2024年上半年支出金额合计34.26万元），该部分投入应当用自有资金归还募集资金。此外，“知识智谱”项目与“有数决策云脑”项目支出存在部分误记的情形，“有数决策云脑”项目应归还“知识智谱”项目募集

资金共160.66万元。公司已于2024年4月进行整改，归还上述募集资金，并调整上述误记金额。

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投无不适用

资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中

无不适用介机构配合保荐工作的情况保荐机构将持续关注上市公11.其他（包括经营环境、司的业绩情业务发展、财务状况、管理况，并督导上无

状况、核心技术等方面的重市公司按照相大变化情况）关法律法规履行信息披露义务。

4三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原因及解编号公司及股东承诺事项是否履行承诺决措施