中原证券股份有限公司

关于河南凯旺电子科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

作为河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“凯旺科技”或“公司”）

首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对凯旺科技2024年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563号文同意注册，并经深圳证券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A股)股票23960000股，发行价格为每股27.12元。凯旺科技实际募集资金总额为649795200.00元，扣除发行费用69463763.58元后，募集资金净额为580331436.42元。上述募集资金到位情况已由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具勤信验

字【2021】第0065号《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及余额

截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

项目募集资金发生额（元）

募集资金实际到账金额595849938.11

加：累计利息收入扣除手续费净额2727922.34

加：购买理财产品投资收益净额13524829.46

减：以募集资金置换预先投入募投项目自

66107084.40

筹资金的金额以募集资金置换预先支付的上市费用

3185954.52

的金额

以募集资金支付尚未支付的发行费用12288679.25项目募集资金发生额（元）

直接投入募投项目资金176733705.12

以闲置募集资金购买理财项目89000000.00

以部分超募资金永久补充流动资金165226400.00

以部分超募资金对外投资38760000.00

以募集资金补充流动资金支出60018720.01

期末余额782146.61

二、募集资金的存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，制定了《河南凯旺电子科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《募集资金使用管理办法》），对募集资金的存储、使用、用途变更及管理监督作出了明确规定。

根据《募集资金使用管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中原证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司郑州分行、招商银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展

银行股份有限公司郑州分行、平安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份

有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，相关募集资金专项账户存储情况如下：

序募集资金金开户行账号募集资金用途备注号额（元）中信银行股份有限精密连接器及连接已注

18111101011501385875-

公司郑州分行组件产能扩展项目销电子智能化设备零招商银行郑州农业

27559194222102054101.03部件技术升级改造

路支行项目上海浦东发展银行

7614007880180000214已注

3股份有限公司郑州-补充流动资金

1销

分行平安银行股份有限

415566778899957373484.04超募资金

公司深圳分行招商银行股份有限

5755919422210907404561.54超募资金

公司深圳分行

合计782146.61

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

2024年度《募集资金使用情况对照表》详见报告附件。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于2022年1月24日召开了第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2021年12月

31日先期投入募投项目66107084.40元，以自筹资金支付发行费用3185954.52元，公司使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金共计

69293038.92元。上述公司募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并于2022年1月11日出具了《河南凯旺电子科技股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（勤信专字【2022】第0078号）。

截至2024年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为

66107084.40元，以自筹资金已支付发行费用3185954.52元（不含税）。

（三）使用部分超募资金永久性补充流动资金或暂时补充流动资金情况公司2022年10月24日分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事

会第十三次会议，于2022年11月10日召开2022年第二次临时股东大会，审

议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目正常实施的情况下，使用超募资金8261.32万元（占超募资金总额的29.36%）永久补充流动资金，以满足公司日常经营需要。公司分别于

2022年12月、2023年1月合计使用8261.32万元超募资金用于永久性补充流动资金。公司2024年8月28日分别召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会

第九次会议，于2024年9月19日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过

了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目正常实施的情况下，使用超募资金8261.32万元（占超募资金总额的

29.36%）永久补充流动资金，以满足公司日常经营需要。公司于2024年9月23日使用8261.32万元超募资金转入普通银行账户，用于永久性补充流动资金。

公司2023年10月25日分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金暂时补充流动资金，总金额不超过（含）人民币5000万元，用于与主营业务相关的生产经营，具体补充流动资金的使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至超募资金专户。2024年8月16日，公司已按期将暂时补充流动资金归还至募集资金专户。

（四）使用部分超募资金对外投资情况

公司2022年12月22日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第

二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购买股权的议案》，公司拟使用超募资金共计人民币3876万元分别对滁州市立鸿精密塑胶模具有限公司、东

莞市立鸿精密科技有限公司进行投资，本次投资拟以购买老股的方式进行。

截至2024年12月31日，公司已使用3876万元超募资金完成对外股权收购。

（五）对闲置募集资金进行管理及投资相关产品情况公司于2022年12月22日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会

第二次会议，于2023年1月10日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过

了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，同意公司使用不超过人民币叁亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的金融机构的现金管理类产品，有效期自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

公司于2023年12月25日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会

第七次会议，于2024年1月11日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资

项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，由公司使用额度不超过人民币贰亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、收益凭证、结构性存款等保本型产品，单笔投资最长期限不超过12个月。该额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

公司于2024年12月24日召开了第三届董事会第十二次（临时）会议、第

三届监事会第十二次（临时）会议，于2025年1月10日召开了2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，由公司使用额度不超过人民币壹亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、收益凭证、结构性存款等保本型产品，单笔投资最长期限不超过12个月。该额度自股东大会审议通过之日起一年内有效。

截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行管理具体情况如下：

金额序理财起始理财到期预期年化收产品名称产品类型（万号日日益率

元）平安银行对公结构性存款（100%保本保本浮动

154002024/11/202025/2/101.3%/1.8%挂钩黄金）产品代收益型/1.91%

码：TGG24202059平安银行对公结构性存款（100%保本保本浮动

23500挂钩黄金）产品代收益型2024/12/11.3%/1.8%2025/3/122/1.91%

码：TGG24202164

合计8900///

四、变更募集资金项目的资金使用情况

公司于2023年8月29日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，于2023年9月15日召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司募集资金用途的议案》。公司“研发中心建设项目”原计划投资

6994.56万元，截至2023年8月24日，投入募集资金1945.06万元，剩余募集资金

5049.50万元。为提高募集资金使用效率，公司结合市场环境变化、自身实际情

况和经营计划做出的决策，公司变更“研发中心建设项目”的部分募集资金用途，将该项目剩余未投入的募集资金用于新项目“电子智能化设备零部件技术升级改造项目”的实施，新项目拟使用募集资金5049.50万元。截至2024年12月

31日，“电子智能化设备零部件技术升级改造项目”已使用募集资金5333.87万元。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》《募集资金使用管理办法》的相关规定，真实、准确、完整、及时地披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：2024年，凯旺科技严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了募集资金监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放与使用情况不存在违反《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定的情形。附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额58033.14本年度投入募集资金总额11486.92

变更用途的募集资金总额5049.50

已累计投入募集资金总额50684.60

变更用途的募集资金总额比例8.70%截至期末累计项目可已变更项项目达到是否募集资金截至期末累投入金额与承截至期末投入行性是目，含部分调整后投资截至期末承诺本年度投入预定可使本年度实达到承诺投资项目承诺投资计投入金额诺投入金额的进度（%）(4)否发生

变更（如总额投入金额(1)金额用状态日现的效益预计总额(2)差额(3)＝(2)-＝（2)/(1)重大变有）期效益

(1)化精密连接器及连接2022年不适用不适

-16903.0616903.0616903.06-17005.16102.10100.60否

组件产能扩展项目6月30日（注1）用不适

研发中心建设项目-6994.561945.061945.06-1945.06-100.00不适用不适用否用电子智能化设备零2024年不适用不适

部件技术升级改造5049.505049.503225.605333.87284.37105.6310月31否（注2）用项目日不适

补充流动资金-6000.006000.006000.00-6001.871.87100.00不适用不适用否用不适

承诺投资项目小计-29897.6229897.6229897.623225.6030285.96388.34101.30不适用不适用否用超募资金投向不适

1、尚未指定用途-28135.527736.88-----不适用不适用否

用

2、永久补充流动不适

--16522.6416522.648261.3216522.64-100不适用不适用否资金用不适

3、购买股权投资3876.003876.003876.00-100不适用不适用否

用不适

募资金投向小计-28135.5228135.5220398.648261.3220398.64-100不适用不适用否用不适

合计-58033.1458033.1450296.2611486.9250684.60388.34100.77不适用不适用否用

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无

本次发行原计划募集资金（扣除发行费用后）29897.62万元，实际募集资金总额为人民币64979.52万元，扣除与本次发行有关的费用人民币6946.38万元（不含税）后募集资金净额为人民币58033.14万元，超额募集资金28135.52万元。超额募集资金将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，科学、审慎的制定使用计划并提交董事会审议通过后使用。

经公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十三次会议以及2022年第二次临时股东大会审议通过，同意公司在不影响募投项目正常实施的情况下，使用超募资金8261.32万元永久补充流动资金。公司分别于

2022年12月、2023年1月使用部分超募资金永久性补充流动资金8261.32万元。

公司2022年12月22日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部超募资金的金额、用途及使用进展情况分超募资金购买股权的议案》，公司拟使用超募资金共计人民币3876万元分别对滁州市立鸿精密塑胶模具有限公司、东莞市立鸿精密科技有限公司进行投资，本次投资拟以购买老股的方式进行，剩余超募资金主要用于购买理财产品。

经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议及2024年第二次临时股东大会审议通过，同意公司在不影响募投项目正常实施的情况下，使用超募资金8261.32万元（占超募资金总额的29.36%）永久补充流动资金，以满足公司日常经营需要。公司于2024年9月23日使用8261.32万元超募资金转入普通银行账户，用于永久性补充流动资金。

截至2024年12月31日，公司未确定用途超募资金主要用于购买理财产品。

募集资金投资项目实施地点变更情况无

公司于2023年8月29日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，于2023年9月15日召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司募集资金用途的议案》，公司“研发中心建设项目”原计划投资6994.56万元，截至2023年8月24日，投入募集资金1945.06万元，剩余募集资金募集资金投资项目实施方式调整情况5049.50万元。为提高募集资金使用效率，公司结合市场环境变化、自身实际情况和经营计划做出的决策，拟变更“研发中心建设项目”的部分募集资金用途，将该项目剩余未投入的募集资金用于新项目“电子智能化设备零部件技术升级改造项目”的实施，新项目拟使用募集资金5049.50万元。截至2024年12月31日“电子智能化设备零部件技术升级改造项目”已使用募集资金5333.87万元。

本次募集资金到位之前，为不影响项目建设，本公司已用自筹资金预先投入募集投资项目。精密连接器及连接组件产能扩展项目先期投入自筹资金人民币6610.71万元，发行费用自筹资金支付金额318.60万元。中募集资金投资项目先期投入及置换情况勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）已对此进行审验，在2022年1月11日出具了《河南凯旺科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和已支付发行费用的鉴证报告》（勤信专字【2022】第0078号）。公司于2022年1月24日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入精密连接器及连接组件产能扩展项目的自筹资金6610.71万元及已支付发行费用318.60万元，合计6929.30万元。

公司2023年10月25日分别召开第三届董事会六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金暂时补充流动资金，总金额不超过用闲置募集资金暂时补充流动资金情况（含）人民币5000万元，用于与主营业务相关的生产经营，具体补充流动资金的使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至超募资金专户。公司于2024年8月16日将补充流动资金的

5000万元归还至超募资金专户。

电子智能化设备零部件技术升级改造项目项目截至2024年末结余资金4101.03元，该项目已完工，结余资项目实施出现募集资金结余的金额及原因金主要为资金利息收入；精密连接器及连接组件产能扩展项目募集资金专户已注销，将结余资金7.03元转入公司普通账户，用于补充公司流动资金。

公司于2023年12月25日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，于2024年1月11日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，由公司使用额度不超过人民币贰亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、收益凭证、结构性存款等保本型产品，单笔投资最长期限不超过

12个月。该额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司于2024年12月24日召开了第三届董事

尚未使用的募集资金用途及去向会第十二次（临时）会议、第三届监事会第十二次（临时）会议，于2025年1月10日召开了2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，由公司使用额度不超过人民币壹亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、收益凭证、结构性存款等保本型产品，单笔投资最长期限不超过12个月。

该额度自股东大会审议通过之日起一年内有效。

截至2024年12月31日，公司购买理财产品余额为8900万元，未超出和违反相关议案。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

注1、精密连接器及连接组件产能扩展项目主要为新增设备投入，因公司生产环节较多，投资项目新增设备与公司前期投入设备相互配套，无法单独准确核算其收益情况，故本年度收益情况不适用；

注 2、电子智能化设备零部件技术升级改造项目主要为精密结构件设备购置和安装，包括购置精密磨床、多托盘柔性线、CNC 精密自动车床、高精度慢走丝等设备及配套的污水处理系统，生产的各类五金零件、工装治具和模具除直接对外销售外，还为公司内部生产部门提供各类立式注塑模具、卧式注塑模具、工装夹具等，打通了公司精密五金零件的全工艺流程，故无法单独准确核算其收益情况。附表2变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后项目截至期末实际截至期末投资本年度变更后的项目拟投入募集本年度实际项目达到预定可是否达到

变更后的项目对应的原承诺项目累计投入金额进度（%）实现的可行性是否发资金总额投入金额使用状态日期预计效益

(2)(3)=(2)/(1)效益生重大变化

（1）电子智能化设备零部件2024年10月31研发中心建设项目5049.503225.605333.87105.63不适用不适用否技术升级改造项目日

合计--5049.503225.605333.87105.63-----

公司于2023年8月29日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，于2023年9月15日召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司募集资金用途的议案》，公司“研发中心建设项目”原计划投资6994.56万元，截至2023年8月24日，投入募集资金1945.06万元，剩余募集资金5049.50变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）万元。为提高募集资金使用效率，公司结合市场环境变化、自身实际情况和经营计划做出的决策，拟变更“研发中心建设项目”的部分募集资金用途，将该项目剩余未投入的募集资金用于新项目“电子智能化设备零部件技术升级改造项目”的实施，新项目拟使用募集资金5049.50万元。

注2：电子智能化设备零部件技术升级改造项目主要为精密结构件设备购置和安装，包括购置精密磨床、多托盘柔性线、CNC 精密自动车床、高精度慢走丝等设备及配套的污水处理系统，生产的各类五金零件、工装治具和未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）

模具除直接对外销售外，还为公司内部生产部门提供各类立式注塑模具、卧式注塑模具、工装夹具等，打通了公司精密五金零件的全工艺流程，故无法单独准确核算其收益情况。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用（此页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

王二鹏武佩增中原证券股份有限公司年月日