目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第3—7页
三、附件……………………………………………………………第8—11页
（一）本所执业证书复印件…………………………………………第8页
（二）本所营业执照复印件…………………………………………第9页
（三）本所注册会计师执业证书复印件………………………第10-11页募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2024〕3-203号
湖北东田微科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的湖北东田微科技股份有限公司（以下简称东田微公司）管
理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供东田微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为东田微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任东田微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕
1146号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保
证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对东田微公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
第1页共11页四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，东田微公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）的规定，如实反映了东田微公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
二〇二四年四月二十四日
第2页共11页湖北东田微科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）的规定，将本公司募集资金2023年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北东田微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕680号），公司公开发行人民币普通股（A股）股票 2000万股，每股发行价格为人民币22.92元，募集资金总额为人民币45840.00万元，扣除相关发行费用5490.9795万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币40349.0205万元。
该募集资金已于2022年5月19日到位。上述资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕3-38号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 40349.02
项目投入 B1 1023.31截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 96.83
项目投入 C1 9081.32本期发生额
利息收入净额 C2 163.43
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 10104.63
第3页共11页项目序号金额
利息收入净额 D2=B2+C2 260.26
应结余募集资金 E=A-D1+D2 30504.65
实际结余募集资金 F 30504.65
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖北东田微科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方证券承销保荐有限公司于2022年6月15日分别与招商银行股份有限公司宜昌分行、中国工商银行股份有限公司东莞万江支行和招商银行股份有限公司东莞东城支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，本公司有3个募集资金专户、2个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
招商银行股份有限公司宜昌云7179023806109193032012.94募集资金户
集支行717902380610919200000000.00定期存款
201002082920088886929529.73募集资金户
中国工商银行股份有限公司
2010020814200006038100000000.00定期存款
招商银行股份有限公司东莞东
7179023806101881985016.52募集资金户
城支行
合计305046559.19
第4页共11页三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2.本期超额募集资金的使用情况
本公司不存在超额募集资金的情况。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金投资项目中光学研发中心建设项目及补充流动资金项目，主要系为了进一步提升公司的研发创新实力和核心竞争力，实现公司稳步健康发展，项目的效益将体现在公司整体经营业绩中，无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1.募集资金使用情况对照表湖北东田微科技股份有限公司
二〇二四年四月二十四日
第5页共11页附件1募集资金使用情况对照表
2023年度
编制单位：湖北东田微科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额40349.02本年度投入募集资金总额9081.32报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额10104.63累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更项调整后截至期末截至期末项目可行性是承诺投资项目募集资金本年度项目达到预定本年度是否达到预
目（含部分变投资总额累计投入金额投资进度（%）否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期实现的效益计效益
更）(1)(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目光学产品生产基
否38000.0028349.02200.00200.000.71%2026年5月31日不适用不适用否地建设项目光学研发中心建
否7000.005000.002985.662985.6659.71%2026年5月31日不适用不适用否设项目
补充流动资金否7000.007000.005895.666918.9798.84%不适用不适用否承诺投资项目
52000.0040349.029081.3210104.63
小计
第6页共11页“光学产品生产基地建设项目”实施主体为全资子公司南昌东田微科技有限公司，根据公司与南昌经济技术开发
区管委会签订的《项目合同》，南昌经济技术开发区管委会下属全资子公司南昌金开集团有限公司或其下属公司未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
需要按照公司需求建设厂房及配套，并按照约定条件租给公司子公司用于募投项目建设。目前，上述厂房及配套工程仍在建设中。待上述厂房及配套建设完成后，公司再开展厂房装修、设备购买等募投项目建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2023年6月15日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常运营及确保资金安用闲置募集资金进行现金管理情况全的前提下，同意公司使用额度不超过35000.00万元人民币（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，现金管理有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，可循环滚动使用。截至2023年12月31日，公司购买定期存款30000.00万元，均于2025年7月到期。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用
截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金中3亿元用于现金管理，其余504.65万元尚未使用的募集资金以尚未使用的募集资金用途及去向
银行存款的方式存放于募集资金专用账户中，并将继续用于相应募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
第7页共11页仅为湖北东田微科技股份有限公司天健审〔2024〕3-203号报告后附之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健
会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第8页共11页仅为湖北东田微科技股份有限公司天健审〔2024〕3-203号报告后附之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第9页共11页仅为湖北东田微科技股份有限公司天健审〔2024〕3-203号报
告后附之目的而提供文件的复印件，仅用于说明李联是中国注册会计师未经本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第10页共11页仅为湖北东田微科技股份有限公司天健审〔2024〕3-203号报
告后附之目的而提供文件的复印件，仅用于说明夏姗姗是中国注册会计师未经本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
