东方证券股份有限公司

关于湖北东田微科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为湖北

东田微科技股份有限公司（以下简称“东田微”或“公司”）首次公开发行股票

并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，东方证券对东田微2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北东田微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]680号）批复，公司公开发行人民币普通股（A股）股票 2000 万股，每股发行价格为人民币 22.92 元，募集资金总额为人民币45840.00万元，扣除相关发行费用5490.9795万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币40349.0205万元。该募集资金已于2022年5月19日到位。上述资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕3-38号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

项目序号金额（万元）

募集资金净额 A 40349.02

项目投入 B1 19010.17截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 819.15

本期发生额 项目投入 C1 8504.27项目 序号 金额（万元）

利息收入净额 C2 2182.48

项目投入 D1=B1+C1 27514.44截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 3001.63

结余募集资金 E=A-D1+D2 15836.21

二、募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规及《湖北东田微科技股份有限公司章程》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于2022年6月15日分别与招商银行股份有限公司宜昌分行云集支行、中国工商银行股份有限公司东莞万江支行和招商银行股份有

限公司东莞东城支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2025年12月31日，公司有3个募集资金专户和3个定期存款账户，募集资金存放情况如下：

单位：元银行名称银行账号募集资金余额备注

717902380610919227799.39募集资金户

招商银行股份有限公司

7179023806790012840000000.00大额存单

宜昌云集支行

7179023806790013130000000.00大额存单

中国工商银行股份有限201002082920088886918134135.55募集资金户

公司东莞万江支行201002081420000603870000000.00定期存款招商银行股份有限公司

717902380610188193.68募集资金户

东莞东城支行

合计158362128.62三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

截至2025年12月31日，公司实际使用募集资金情况及效益情况详见附件

1。本期不存在超额募集资金。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况公司于2024年6月14日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常运营及确保资金安全的前提下，同意公司使用额度不超过30600.00万元人民币（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，现金管理有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

公司于2025年6月12日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第

十一次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常运营及确保资金安全的前提下，同意公司使用额度不超过22000.00万元人民币（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，现金管理有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

截至2025年12月31日，公司持有的募集资金未到期理财产品余额14000.00万元，具体如下：序购买金额到期年化银行名称产品名称起始日到期日号（万元）收益率中国工商银行中国工商银行

2025年第7期

1股份有限公司5000.002025.7.182026.7.181.2%

公司客户大额东莞万江支行

存单（12个月）招商银行单位招商银行宜昌

2大额存单20254000.002025.7.212026.1.211.3%

分行云集支行

年第1762期招商银行单位招商银行宜昌

3大额存单20253000.002025.12.162026.6.161.3%

分行云集支行

年第5438期中国工商银行中国工商银行

2025年第6期

4股份有限公司2000.002025.12.252026.3.250.9%

公司客户大额东莞万江支行

存单（3个月）

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。

（七）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

因募集资金投资项目建设需要一定的周期，目前，公司正按照募集资金使用计划推进募集资金投资项目的建设。根据公司募集资金投资项目建设进度，现阶段部分募集资金将出现暂时闲置情况。

截至2025年12月31日，公司持有的募集资金未到期理财产品余额14000.00万元，其它尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专用账户。

（九）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）对《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告》（天健审〔2026〕3-275号）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，东田微公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）的规定，如实反映了东田微公司募集资金2025年度实际存放、管理与使用情况。

七、保荐机构核查意见

在2025年度持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、募集资金使用情况的相关公告及支持文件、项目进展情况等资料。

经核查，保荐机构认为：东田微严格执行募集资金专户存储制度，有效执行了三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2025年12月31日，东田微募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

保荐机构对公司2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）附件1募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：湖北东田微科技股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额40349.02本年度投入募集资金总额8504.27报告期内变更用途的募集资金总

0.00

额

累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额27514.44累计变更用途的募集资金总额比

0.00

例承诺投是否已变资项目截至期末投资进项目达到预定本年度是否达项目可行性更项目募集资金承调整后投本年度投入截至期末累计投

和超募度（%）（3）＝可使用状态日实现的到预计是否发生重

（含部分诺投资总额资总额（1）金额入金额（2）

资金投（2）/（1）期效益效益大变化

变更）向承诺投资项目光学产品生产2026年5月31否38000.0028349.028503.0416750.5359.09不适用不适用否基地建日设项目光学研发中心2026年5月31否7000.005000.001.233646.3472.93不适用不适用否建设项日目补充流

否7000.007000.007117.57[注]101.68不适用不适用不适用否动资金承诺投

资项目52000.0040349.028504.2727514.44小计

“光学产品生产基地建设项目”实施主体为全资子公司南昌东田微科技有限公司，根据公司与南昌经济技术开发区管委会签订的《项目合同》，南昌经济技术开发区管委会下属全资子公司南昌金开集团有限公司或其下属公司需要按照公司需求建设厂房及配套，并按照约定条件租给公司子公司用于募投项目建未达到计划进度或预计收益的情况和原因设。目前，上述厂房及配套工程建设完成，公司已逐步开展厂房装修、设备购买等募投项目建设。

（分具体项目）公司于2024年4月24日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途和投资规模不变的情况下，根据目前募投项目的实施进度，将“光学产品生产基地建设项目”和“光学研发中心建设项目”项目达到预定可使用状态日期调整至2026年5月31日。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用公司于2022年6月15日召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换自筹资金预先支付的发行费用，募集资金投资项目先期投入及置换情况

金额合计人民币4431161.37元（不含税）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《湖北东田微科技股份有限公司以募集资金置换自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕3-416号），截至目前，上述置换已完成。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2025年6月12日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常运营及确保资金安全的前提下，同意公司使用额度不超过22000.00万元人民币（含本数）的闲用闲置募集资金进行现金管理情况

置募集资金进行现金管理，现金管理有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。截至2025年12月31日，公司使用募集资金现金管理金额为14000.00万元。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用

截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金中1.4亿元用于现金管理，其余1836.21万元尚未使用的尚未使用的募集资金用途及去向

募集资金以银行存款的方式存放于募集资金专用账户中，并将继续用于相应募投项目。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无[注]投资进度超过100%，系将募集资金专户闲置募集资金进行现金管理产生的收益及存款利息收入，用于补充流动资金所致。（本页无正文，为《东方证券股份有限公司关于湖北东田微科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

何浩高魁东方证券股份有限公司

2026年4月23日