华泰联合证券有限责任公司

关于南京北路智控科技股份有限公司

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为南京北路智控科技股份有限公司（以下简称“北路智控”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法律、法

规和规范性文件的要求，对北路智控使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的情况概述经中国证券监督管理委员会《关于同意南京北路智控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕821号）核准同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2192.0290 万股（以下简称“本次发行”），发行价格为71.17元/股，募集资金总额为156006.70万元，扣除与募集资金相关的发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为143080.79万元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年7月27日对本次发行的募集资金到位情况进

行了审验，并出具了《验资报告》（中天运[2022]验字第90038号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，存放在经董事会批准设立的募集资金专项账户，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

二、募集资金使用情况根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）披露的信息，公司首次公开发行股票募集资金的投资项目及使用计划如下：

单位：万元序募集资金计募集资金余项目名称投资总额已投入金额号划使用额额矿山智能设备生产线

126723.3226723.3210901.2616357.56

建设项目

12矿山智能化研发中心17113.4017113.4017244.02-

3补充流动资金17000.0017000.0016999.99-

合计60836.7245145.2660836.7216357.56

注：本次募集资金净额超过上述项目投资需要的金额部分为超募资金82244.07万元，目前超募资金余额37903.32万元。

三、使用部分超募资金永久补充流动资金的计划根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%。为提高超募资金使用效率，降低公司财务费用，结合自身实际经营情况，公司拟使用超募资金24000万元永久补充流动资金，占超募资金总额的29.18%。该事项尚需提交公司股东会审议，自股东会审议通过后方可实施。

四、公司关于本次超募资金使用计划的相关说明和承诺本次使用部分超募资金永久性补充流动资金不会与募集资金投资项目实施

计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司承诺：

（一）用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额

的30%；（二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

五、相关审核及审议决策程序

（一）董事会意见公司于2025年4月18日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意公司使用超募资金

24000万元永久补充流动资金，该事项尚需提交公司股东会审议，自股东会审议

通过后方可实施。

（二）监事会意见公司于2025年4月18日召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于

2使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。经审议，监事会认为：公司本次

使用部分超募资金永久补充流动资金不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；结合公司自身实际经营情况，为提高超募资金使用效率，监事会一致同意公司使用24000万元超募资金永久补充流动资金，以满足公司日常经营需要。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：北路智控本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项已经公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过，本次事项尚需提交公司股东会审议批准后方可执行。该事项的内容和审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及

《公司募集资金管理制度》的规定。综上，保荐机构对北路智控本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议。

（以下无正文）3(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京北路智控科技股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签章页）

保荐代表人（签字）：

陈晓锋钟超

华泰联合证券有限责任公司(公章)年月日

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