河北工大科雅能源科技股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（刘海云）

2023年度，本人刘海云作为河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格遵照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事议事规则》等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定的责任和义务，积极出席相关会议并发挥独立监督作用，以维护公司和股东的利益。现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人刘海云，中国国籍，无境外永久居留权，1971年12月出生，博士研究生学历，教授，硕士生导师。现任河北经贸大学国际教育学院副院长、中国民主建国会石家庄市委员会副主委、石家庄市人大常委、河北省人大代表、河北灵寿

农村商业银行股份有限公司独立董事。曾任河北经贸大学会计学院教师、河北经贸大学会计学院基础会计教研室主任、河北经贸大学中东欧国际商务研修学院副院长。2023年8月至今任公司独立董事。

（二）独立性的情况说明

作为公司独立董事，本人及直系亲属等主要社会关系成员均未在公司或附属企业任职；本人不是公司前十名股东及其直系亲属，不存在直接或间接持有公司已发行股份1%以上的情况；本人及直系亲属均未在直接或间接持有公司已发行

股份5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职。本人未向公司及附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，未从公司及公司主要股东或利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。

在本人任职期间，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。

（二）独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会的情况

2023年度，公司召开了5次董事会，2次股东大会。本人2023年8月正式任职，任职后，本人应参加董事会会议3次，实际出席董事会会议3次，不存在缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情形。本着勤勉尽责的态度，本人认真审议议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的科学决策发挥了积极的作用。2023年度参与的公司董事会的召集和召开程序均符合法定要求，各决策事项的履行程序合法有效。本人对2023年度公司历次董事会各项议案均投赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。本人任职公司独立董事期间积极出席公司董事会、专门委员会会议以及出席公司股东大会。出席董事会及列席股东大会会议的具体情况如下：

本年应参加现场出席次通讯方式参委托出席董是否连续两出席股东大董事会次数数加董事会次事会次数次未亲自参会次数数加董事会会议

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（二）专业委员会履职情况

1.本人作为公司董事会审计委员会主任委员，严格按照《独立董事议事规则》

《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见，对公司的定期报告、内部控制情况、募集资金存放与使用情况、聘请审计机构等事项进行审议，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

2.本人作为公司董事会提名委员会委员，严格按照《独立董事议事规则》《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，参与提名委员会的日常工作，对公司聘任高级管理人员的选择标准和程序进行了讨论，为公司聘任相关人选科学决策起到了积极作用。3.本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《独立董事议事规则》《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，监督公司的薪酬制度和绩效考核制度的完善和执行，对董事、高级管理人员的薪酬原则进行了审核，并对高级管理人员年度绩效进行考核。

（三）行使独立董事职权的情况

1.2023年8月23日，在公司第三届董事会第十一次会议上，本人对以下事

项发表了独立意见：

（1）控股股东及其他关联方占用公司资金情况的事项；

（2）公司对外担保情况的事项；

（3）关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的事项；

（4）关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

2.2023年8月30日，在公司第三届董事会第十二次会议上，本人对以下事

项发表了独立意见：

关于聘任财务负责人的事项。

（四）与内部审计机构的沟通情况

在2023年度独立董事任职期间，本人与公司内部审计人员进行日常沟通，就公司内部控制、审计关注的事项等进行了探讨和交流，共同推动审计工作的全面、高效展开，维护公司全体股东的利益。

（五）对公司进行现场调查的情况及公司配合独立董事工作情况本人通过多种方式与公司管理层及其他相关工作人员保持沟通联系。结合自身专业知识，利用自身的专业知识和实践经验，有针对性地为公司的产品技术、运营等方面提出自己的意见和建议。密切关注外部环境变化对公司的影响，提醒公司防范相关风险。

公司为本人履行职责提供必要的工作条件和人员支持，确保本人与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保本人履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。保障本人享有的知情权。在董事会及专门委员会审议相关事项前，及时向本人发出会议通知和资料并提供有效沟通渠道，保证本人及全体参会董事能够充分沟通并表达意见。

（六）保护投资者权益方面所做的工作及与中小股东的沟通交流情况

报告期任职期限内，本人积极履行独立董事职务，日常沟通和了解公司的生产经营情况和财务状况；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况，适时对公司经营管理发表意见和建议，真正做到为中小股东发声，切实保护中小股东的合法权益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）定期报告相关事项

2023年度任职期限内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规

范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》，对外披露了公司相应报告期内的财务数据和重要事项。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过。

（二）聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内，公司于2023年8月30日召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任财务负责人的议案》。任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。本人认为，提名、聘任公司财务总监的程序符合有关法律、法规及《公司章程》规定，聘任人员不存在不适宜担任公司高级管理人员的情形，且具备履行岗位职责的专业能力和经验。

（三）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

2023年任职期限内，本人持续关注公司及股东承诺履行情况。任职期内，

公司及股东均严格履行各项承诺，不存在违反承诺履行的情况，亦不存在变更或者豁免承诺的情况。

四、其他工作情况

1、本年度任职期内，未有提议召开董事会或股东大会的情况；

2、本年度任职期内，未有提议解聘会计师事务所的情况；

3、本年度任职期内，未有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

五、总体评价和展望

作为公司的独立董事，在2024年，本人将继续本着诚信和勤勉的精神，利用自己的专业知识和经验为公司发展提出更多有建设性的建议，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求履行独立董事的义务，积极履行独立董事的职责，加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协调，深入了解公司生产经营状况、管理和内部控制等各种情况，提高董事会决策科学性，为促进公司的持续、稳健和快速发展发挥更加积极的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：刘海云

2024年4月23日