证券代码：301200证券简称：大族数控公告编号：2026-036 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期 归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、符合本次归属条件的激励对象：372人 2、本次拟归属数量：5479089股，占目前公司总股本的1.13% 3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“大族数控”）于2026年4月10日召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》，认为2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第二个归属期归属条件已经成就，同意公司按照本激励计划相关规定办理归属相关事宜。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述2023年12月8日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》等议案，主要内容如下： 1、标的股票种类：第二类限制性股票。 2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票。 3、授予数量：拟向388名激励对象授予限制性股票1680万股，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额42000万股的4%。 4、授予价格（调整前）：19.38元/股。5、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象之间的分配情况如下： 获授限制性占本计划拟授占本激励计划公序号姓名国籍职务股票数量予权益总量的告日股本总额的（万股）比例比例 1杨朝辉中国董事长、总经理42025.0000%1.0000% 副总经理、财务总 2周小东中国301.7857%0.0714% 监、董事会秘书 3翟学涛中国副总经理301.7857%0.0714% 4黎勇军中国副总经理331.9643%0.0786% 5寇炼中国副总经理301.7857%0.0714% 6佘蓉中国副总经理301.7857%0.0714% 7宋江涛中国副总经理301.7857%0.0714% 8张建中中国副总经理271.6071%0.0643% 9吕洪杰中国副总经理271.6071%0.0643% 其他核心技术（业务）骨干 102360.8929%2.4357% （379人） 合计1680.00100.00%4.00% 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过总股本的1%。 公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会审议时总股本的 20%； 2、上述激励对象不包括公司的独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上 市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工； 3、以上百分比是四舍五入之后的结果，保留小数点后4位。 6、有效期和归属安排情况： （1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性 股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过52个月。 （2）本激励计划授予的限制性股票的归属安排如下表所示： 归属安排归属时间归属比例自授予之日起16个月后的首个交易日至授予之日起 第一个归属期33% 28个月内的最后一个交易日止 自授予之日起28个月后的首个交易日至授予之日起 第二个归属期33% 40个月内的最后一个交易日止 自授予之日起40个月后的首个交易日至授予之日起 第三个归属期34% 52个月内的最后一个交易日止 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，因前述原因获得的股份同样不得归属。 归属期内，在满足限制性股票归属条件后，公司将办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。 7、公司层面业绩考核要求 本激励计划授予的限制性股票考核年度为2024-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次。各年度业绩考核目标如下表所示： 各考核年度净利润增长率（A） 各考核年度净利润累计增长率（B）归属期 触发值（An） 目标值（Am） 触发值（Bn） 目标值（Bm）以2023年净利润为基以2023年净利润为基以2023年净利润为以2023年净利润为 第一个归数，2024年净利润增数，2024年净利润增基数，2024年净利润基数，2024年净利润属期 长率不低于15%长率不低于20%增长率不低于15%增长率不低于20%以2023年净利润为以2023年净利润为基数，2024年—2025基数，2024年—2025以2023年净利润为基以2023年净利润为基 第二个归年净利润累计增长率年净利润累计增长率数，2025年净利润增数，2025年净利润增属期不低于50%，且2025不低于65%，且2025长率不低于35%长率不低于45%年净利润不低于2023年净利润不低于2023年净利润年净利润以2023年净利润为以2023年净利润为基数，2024年—2026基数，2024年—2026以2023年净利润为基以2023年净利润为基 第三个归年净利润累计增长率年净利润累计增长率数，2026年净利润增数，2026年净利润增属期不低于110%，且2026不低于140%，且2026长率不低于60%长率不低于75%年净利润不低于2023年净利润不低于2023年净利润年净利润 注：1、上述“净利润”指标指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，以经审计的合并报表所载数据为计算依据，下同。 2、2024年—2025年净利润累计增长率=（2024年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%+（2025年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%。2024年—2026年净利润累计增长率=（2024年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%+（2025年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%+（2026年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%。 公司层面归属比例（X）的确定规则： 考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X） A≥Am X=100%考核年度净利润增 An≤A＜Am X=（A-An）/（Am-An）*20%+80% 长率(A) A＜An X=0 各考核年度净利润 B≥Bm X=100%累计增长率（B） Bn≤B＜Bm X=（B-Bn）/（Bm-Bn）*20%+80% B＜Bn X=0 当考核指标出现 A≧Am 或 B≧Bm 时，X=100%；当考核指标出现 A及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议并通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。 2、2023年11月21日至2023年11月30日，公司对授予激励对象的姓名 及职务通过公司 OA系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟授予激励对象有关的任何异议。2023年12月2日，公司披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及核查意见的说明》。 3、2023年12月8日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过 《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》等议案，并于2023年12月9日披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。 4、2023年12月8日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会 第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立 董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 5、2025年5月6日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，本激励计划第一个归属期归属条件成就，符合归属条件的激励对象共计376人，可归属的限制性股票共计5509152股；因部分激励对象存在离职或第一个归属期个人绩效考核结果未能达到100%归属标准，已获授未能归属的限制性股票合计95550股由公司作废。 6、2026年4月10日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》，本激励计划第二个归属期归属条件成就，符合归属条件的激励对象共计372人，可归属的限制性股票共计5479089股；因部分激励对象存在离职或第二个归属 期个人绩效考核结果未能达到100%归属标准，已获授未能归属的限制性股票合计65987股由公司作废。 （三）本激励计划授予情况 2023年12月8日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，向388名激励对象授予1680万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 42000万股的4%，本次授予为一次性授予，无预留权益。 （四）本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明 1、因4名激励对象离职以及1名激励对象第二个归属期个人绩效考核结果 未能达到100%归属标准，已获授未能归属的限制性股票合计65987股作废失效。 除上述内容外，本次实施的激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。 二、本激励计划第二个归属期归属条件成就的说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况2026年4月10日，公司召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等的相关规定，本激励计划第二个归属期符合归属条件，本次可归属的限制性股票数量为5479089股。根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，同意公司按照《激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的372名激励对象办理归属相关事宜。 董事会表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。董事杨朝辉先生因参与本激励计划，为关联董事，对该议案回避表决。（二）归属期说明根据本激励计划的相关规定，第二个归属期为自授予之日起28个月后的首个交易日至授予之日起40个月内的最后一个交易日止，归属比例为授予总量的 33%。本激励计划授予日为2023年12月8日，因此第二个归属期为2026年4月8日至2027年4月7日。 （三）满足归属条件的情况说明归属条件达成情况 （一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具 否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 公司未发生前述情形，满足归属出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 条件。 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章 程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及激励对象未发生前述情形，满足 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；归属条件。 4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公 司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 （三）公司层面业绩考核要求 本次激励计划第二个归属期考核年度为2025年，公司层面需满足业绩条件如下： 根据容诚会计师事务所（特殊普归属期第二个归属期通合伙）出具的容诚审字 2023 2025 [2026]518Z0049 号《审计报告》，以 年净利润为基数， 触发值（An） 35%公司2025年归属于上市公司股东各考核年度净利年净利润增长率不低于 的扣除非经常性损益的净利润为 润增长率（A） 以 2023年净利润为基数，2025目标值（Am） 821322775.76 元，较 2023 年增年净利润增长率不低于45% 长716.81%，因此第二个归属期公以2023年净利润为基数，各考核年度净利司层面归属比例为100%。 2024-2025年净利润累计增长 润累计增长率 触发值（Bn） 率不低于50%，且2025年净利 （B） 润不低于2023年净利润以2023年净利润为基数，2024年—2025年净利润累计增长 目标值（Bm） 率不低于65%，且2025年净利润不低于2023年净利润 注：1、上述“净利润”指标指归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润，以经审计的合并报表所载数据为计算依据，下同。 2、2024年—2025年净利润累计增长率=（2024年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%+（2025年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%。2024年—2026年净利润累计增长率=（2024年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%+（2025年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%+（2026年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%。 考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X） A≥Am X=100%考核年度净 X=（A-An）/（Am-An）利润增长率 An≤A＜Am *20%+80% (A) A＜An X=0 B≥Bm X=100%各考核年度 X=（B-Bn）/（Bm-Bn）净利润累计 Bn≤B＜Bm *20%+80% 增长率（B） B＜Bn X=0 当考核指标出现 A≧Am或 B≧Bm时，X=100%；当考核指标出现 A

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