国信证券股份有限公司

关于杭州国泰环保科技股份有限公司

2025年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：国泰环保

保荐代表人姓名：陈敬涛联系电话：0755-22940469

保荐代表人姓名：徐怡联系电话：0755-22940481

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数2次

（2）列席公司董事会次数1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

16.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展情况或整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数0次

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11.上市公司特别表决权事项（如有）（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《创业不适用板股票上市规则》第4.4.3条的要求

（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规则》不适用

第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股票上市不适用规则》的规定

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表不适用决权或者其他损害投资者合法权益的情形（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《创不适用业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况

12.其他需要说明的保荐工作情况无

2二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1．信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．股东会、董事会运作无不适用

4．控股股东及实际控制人变动无不适用

5．募集资金存放及使用无不适用

6．关联交易无不适用

7．对外担保无不适用

8．收购、出售资产无不适用9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）

10．发行人或其聘请的证券服务机

无不适用构配合保荐工作的情况11．其他（包括经营环境、业务发国泰环保于2025年8月18展、财务状况、管理状况、核心技日披露了《关于公司控股持续督导机构将继续关注术等方面的重大变化情况）股东、实际控制人、董

上述事项的进展情况，并事长被采取留置措施的公督促公司严格按照有关法告》（公告编号：2025-021），律、法规的规定和要求，陈柏校先生被杭州市临平及时履行信息披露义务区监察委员会立案调查并实施留置

三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

1．关于股份锁定承诺是不适用

2．关于所持股份的持股意向及减持意向是不适用

3．关于上市后三年内稳定股价的承诺是不适用

34.关于招股说明书不存在虚假记载、误导

是不适用性陈述或重大遗漏方面的承诺

5.关于填补摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

6.关于欺诈发行上市的股份买回承诺是不适用

7.关于减少或避免关联交易的承诺是不适用

8.关于利润分配的承诺是不适用

9．关于股份回购和股份买回的措施与承诺是不适用

10.关于避免同业竞争的承诺是不适用

11．关于股东信息披露的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或其保

无荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）4【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州国泰环保科技股份有限公司

2025年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页】

保荐代表人：

陈敬涛徐怡国信证券股份有限公司年月日

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