杭州国泰环保科技股份有限公司

2025年度募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告格式》等有关规定，杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称“国泰环保”或“公司”）对2025年度募集资金存放、管理与使用

情况说明如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2677号），本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股

（A股）股票 2000万股，发行价为每股人民币 46.13元，共计募集资金 92260.00万元，坐扣承销和保荐费用4386.79万元后的募集资金为87873.21万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2023年3月30日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的发行费用2219.61万元后，公司本次募集资金净额为85653.60万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕114号）。

(二)募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 85653.60

项目投入 B1 6241.34截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 3048.55

项目投入 C1 470.79本期发生额

利息收入净额 C2 998.63

第3页共11页项目序号金额

项目投入 D1=B1+C1 6712.13截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 4047.18

应结余募集资金 E=A-D1+D2 82988.65

实际结余募集资金 F 82988.65

差异 G=E-F -

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州国泰环保科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司及子公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司2023年4月分别与招商银行股份有限公司杭州萧山支行、中国农业银行股份有限公司杭州科创支行、

兴业银行股份有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金三方监管协议》，分别与杭州银行股份有限公司科技支行、浙江萧山农村商业银行股份有限公司签订了

《募集资金四方监管协议》；公司于2024年8月28日召开第四届董事会第六次会

议、第四届监事会第六次会议，审议通过《关于新增募集资金专项账户的议案》，本公司及子公司连同保荐人国信证券股份有限公司于2024年9月与中信银行股份

有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务。上述协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司因购买现金产品需要，于2024年8月在国信证券股份有限公司杭州分公司开立现金管理专用结算账户。

(二)募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，本公司有6个募集资金专户和2个现金管理专用

第4页共11页结算账户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元

开户银行/单位银行账号募集资金余额备注

招商银行股份有1954.88限公司杭州萧山571906880810111

支行61861542.39可转让大额存单兴业银行股份有

限公司杭州萧山35959010010048888553322190.41支行

1436527.46

中国农业银行股

份有限公司杭州1908240104002888920000000.00通知性存款科创支行

385203125.10可转让大额存单

浙江萧山农村商4432129.42业银行股份有限201000333770806

公司20000000.00可转让大额存单

640495.68

中信银行股份有

限公司杭州萧山8110801011802967641100000000.00可转让大额存单支行

30000000.00结构性存款

杭州银行股份有52988575.35

3301040160023245874

限公司科技支行70000000.00结构性存款国信证券股份有

限公司杭州分公33020006513530000000.00收益凭证司国信证券股份有

限公司杭州分公3302000651290.00收益凭证司

合计829886540.69

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2.本期超额募集资金的使用情况

公司于2023年4月25日召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第

十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，

第5页共11页同意公司及子公司（含全资子公司及控股子公司）使用不超过人民币6亿元（含

本数）闲置募集资金进行现金管理，主要用于购买金融机构发行的安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的投资产品，使用期限自审议该议案的股东大会决议通过之日起12个月。上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

公司于2024年4月22日召开第四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（含全资子公司及控股子公司）使用不超过人民币6亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，主要用于购买金融机构发行的安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的投资产品，且投资产品不得用于质押，使用期限自审议该议案的股东大会决议通过之日起12个月。上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

为了更好地提高资金使用效率，公司于2024年8月28日召开了第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于增加闲置募集资金现金管理额度的议案》，同意将闲置募集资金现金管理额度由原来的不超过6亿元（含本数）增加至8亿元（含本数）。增加额度的有效期自2024年第二次临时股东大会审议通过之日起至2025年5月15日，公司在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

为了更好地提高资金使用效率，公司于2025年4月22日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（含全资子公司及控股子公司）使用不超过人民币8亿元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，有效期为2025年5月15日起至2026年5月15日。公司在前述额度及使用期限范围内，资金可以滚动循环使用。

公司超募资金金额为52676.86万元，报告期内公司将部分暂时闲置募集资金进行现金管理，尚未指定超募资金的其他用途。截至2025年12月31日，公司尚未使用的超募资金余额（含理财收益及利息）为55182.53万元，其中购买现金管理产品余额为49706.46万元，尚未到期，存放于募集资金专户余额为

第6页共11页5476.07万元。

3.募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2023年8月23日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入资金的议案》，同意公司本次使用募集资金合计人民币43627408.15元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述募集资金投资项目先期投入及置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2023〕9133号）。

2023年度，公司置换明细如下：

金额单位：人民币万元主体开户银行银行账号金额备注杭州银行股份有限公

研发中心项目33010401600232458743607.54司科技支行成套设备制造浙江萧山农村商业银

201000333770806755.20

基地项目行股份有限公司

合计4362.74

(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

“研发中心项目”旨在通过新建研发中心、引进先进的研发设备和技术研发人

才来提升公司整体的技术研发能力。本项目不直接产生经济效益，但对于公司打造一个集技术研发创新、产品检验检测、研发人才培养、技术成果转化等职能于一体的研发平台具有重要的意义。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

第7页共11页杭州国泰环保科技股份有限公司

2026年4月27日

第8页共11页附件募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：杭州国泰环保科技股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额85653.60本年度投入募集资金总额470.79报告期内改变用途的募集资金总额无

累计改变用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额6712.13累计改变用途的募集资金总额比例是否已改变调整后截至期末截至期末项目可行性承诺投资项目募集资金本年度项目达到预定本年度是否达到

项目（含部投资总额累计投入金额投资进度（%）是否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期实现的效益预计效益分改变）(1)(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目

1.成套设备制造

否15829.4715829.47125.181046.726.61

2027年1月15尚处于建设

不适用否基地项目日期

2.2026年12月9研发中心项目否17147.2717147.27345.615665.4133.04不适用不适用否

日承诺投资项目

－32976.7432976.74470.796712.13－－－－小计

第9页共11页公司于2025年12月9日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意根

据公司目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期。

1.公司在持续推进成套设备制造基地项目建设过程中，结合近年来宏观经济形势的阶段性变化、行业技术迭代

节奏以及公司整体资源配置策略，为更好地保障募集资金使用效益和项目质量，公司采取了分步稳妥实施的方式，使得项目实际投入进度略低于原有规划。基于当前项目实际开展状况及后续资金使用计划，经公司审慎研未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）究，决定在不改变募集资金投向的前提下，将该项目达到预定可使用状态日期由原定的2026年1月15日延后至2027年1月15日。

2.自募集资金到位以来，公司持续推动研发中心项目的建设实施。在项目推进中，公司根据研发战略布局和实

际业务融合需要，对研发中心的部分功能设置与建设节奏进行了优化，导致实际建设进度有所调整。考虑到项目现阶段实际情况与公司整体技术发展规划的协同，经公司综合评估，决定在募集资金用途保持不变的基础上，将该项目达到预定可使用状态日期由原定的2025年12月9日延后至2026年12月9日。

项目可行性发生重大变化的情况说明无

公司超募资金金额为52676.86万元，报告期内公司将部分暂时闲置募集资金进行现金管理，尚未指定超募超募资金的金额、用途及使用进展情况资金的其他用途。截至2025年12月31日，公司尚未使用的超募资金余额（含理财收益及利息）为55182.53万元，其中购买现金管理产品余额为49706.46万元尚未到期，存放于募集资金专户余额为5476.07万元。

募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无公司于2023年8月23日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入资金的议案》，同意公司本次使用募集资金合计人民币43627408.15元置换预先投入募募集资金投资项目先期投入及置换情况

投项目的自筹资金。上述募集资金投资项目先期投入及置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2023〕9133号）。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用第10页共11页公司于2023年4月25日召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，于2024年8月28日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于增加闲置募集资金现金管理额度的议案》，同意将闲置募集资金现金管理额度由原来的不超过6亿元（含本数）增加至8亿元（含本数），增加额度的有效期自2024年第二次临时股东大会审议通过之日起至2025年5月15日，公司及子公司（含全资子公司及控股子公司）使用不超过人民币8亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，主要用于购买金融机构发行的安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的投资产品，使用期限自审议该议案的股东大会决议通过之日起12个月。上述用闲置募集资金进行现金管理情况

额度在决议有效期内，资金可以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。于2025年4月22日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（含全资子公司及控股子公司）使用不超过人民币8亿元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，有效期为2025年5月15日起至2026年5月15日。公司在前述额度及使用期限范围内，资金可以滚动循环使用。截至2025年12月31日，公司使用募集资金购买的可转让单位大额存单56706.47万元、结构性存款10000万元、收益凭证3000万元和通知性存款2000万，尚未到期。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用

截至2025年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为82988.65万元，其中购买现金管理产品余额为尚未使用的募集资金用途及去向

71706.46万元，存放于募集资金专户余额为11282.19万元。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无