华兰疫苗:募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告

证券代码：301207证券简称：华兰疫苗公告编号：2024-013

华兰生物疫苗股份有限公司

募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意华兰生物疫苗股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2号），华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4001.00 万股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币56.88元/股，募集资金总额为人民币

2275768800.00元，扣除各项发行费用人民币31565696.07元（含税），实际募集

资金净额为人民币2244203103.93元，上述募集资金已于2022年2月14日划至公司指定账户。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年2月14日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大华验字[2022]000066号）。

截至2023年12月31日，公司已使用募集资金1162166621.62元，其中直接投入承诺募集资金投资项目1151600925.55元，支付股票发行相关费用10565696.07元。尚未使用的募集资金余额（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）为1155366012.83元，其中使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期余额为825000000.00元，其余330366012.83元存放于募集资金专用账户中。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专项账户，并分别与存放募集资金的中国民生银行股份有限公司郑州分行、招商银行股份有限公司郑州分行、中国银行股份有

限公司新乡分行、中国工商银行股份有限公司新乡新区支行、中信银行股份有限公

司郑州分行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

截至2023年12月31日，募集资金存储情况如下：

开户银行帐号募集资金投资项目余额（元）中国民生银行股份有流感疫苗开发及产业化

限公司新乡分行营业634400821和现有产品供应保障能280283478.52部力建设项目中信银行新乡分行营冻干人用狂犬病疫苗开

811110101300143037311477735.04

业部发及产业化建设项目中国工商银行股份有多联细菌性疫苗开发及

17040202292001648279125292.26

限公司新乡新区支行产业化建设项目招商银行股份有限公重组带状疱疹疫苗的开

12390507611092923463732.79

司郑州分行营业部发及产业化项目中国银行股份有限公新型疫苗研发平台建设

2598796769826015774.22

司新乡华兰支行项目

合计————330366012.83

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。

3、募投项目先期投入及置换情况

公司于2022年3月2日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付的含税发行费用共计898721999.18元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《华兰生物疫苗股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字（2022）第002040号）。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 4 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的 2022-

004号公告。

4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

5、节余募集资金使用情况

报告期内，公司募投项目均尚未完成，暂不存在募投项目节余资金。

6、超募资金使用情况

公司不存在超募资金。

7、尚未使用的募集资金用途及去向

公司制定了《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户管理。在不影响募集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

公司于2022年3月2日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第

十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，拟使用不超过人民币10亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起

12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于

2022 年 3 月 4 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的 2022-005 号公告。

公司于2023年2月28日召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第

十八次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，继续使用不超过人民币10亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2023年3月2日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的 2023-007 号公告。

公司于2024年2月28日召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，继续使用不超过人民币10亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2024年2月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的 2024-005 号公告。

报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

银行/金额序号募集资金账户产品名称起息日到期日券商（万元）方正证券收益凭证中国民生银行新乡方正

1 “金添利”D306 10000.00 2023/1/5 2023/10/10

分行634400821证券

号 SYM274中国银行股份有限挂钩型结构性存款中国

2公司新乡华兰支行（机构客户）23000.002023/1/62023/1/31

银行

259879676982 CSDVY202226111

中国银行股份有限挂钩型结构性存款中国

3公司新乡华兰支行（机构客户）19000.002023/2/22023/5/10

银行

259879676982 CSDVY202327697

中国银行股份有限挂钩型结构性存款中国

4公司新乡华兰支行（机构客户）4000.002023/2/22023/2/28

银行

259879676982 CSDVY202327698

中国工商银行股份有限公司新乡新区民享272天230201民生

5支行专享固定收益凭证10000.002023/2/22023/10/31证券

17040202292001648 SYP551

招商银行股份有限方正证券收益凭证公司郑州分行营业方正

6 “金添利”D319 10000.00 2023/2/3 2023/11/2

部证券

号 SYR240

123905076110929

方正证券收益凭证中国民生银行新乡方正

7 “金添利”D319 5000.00 2023/2/3 2023/11/2

分行634400821证券

号 SYR240招商银行股份有限方正证券收益凭证公司郑州分行营业方正

8 “金添利”D330 2000.00 2023/2/28 2024/2/28

部证券

号 SYX190

123905076110929银行/金额

序号募集资金账户产品名称起息日到期日券商（万元）中国银行股份有限挂钩型结构性存款中国

9公司新乡华兰支行（机构客户）4000.002023/3/22023/6/7

银行

259879676982 CSDVY202329322

中国工商银行股份有限公司新乡新区方正证券收益凭证方正

10 支行 “金添利”D332 5000.00 2023/3/8 2024/3/4 证券

17040202292001648 号 SYX885

招商银行股份有限挂钩型结构性存款公司郑州分行营业中国

11（机构客户）2000.002023/3/82023/3/31

部银行

CSDVY202329693

123905076110929

中国工商银行股份有限公司新乡新区方正证券收益凭证方正

12 支行 “金添利”D347 3000.00 2023/3/29 2024/3/19 证券

17040202292001648 号 S2D149

中信银行新乡分行方正证券收益凭证方正

13 营业部 “金添利”D347 3000.00 2023/3/29 2024/3/19

81111010130014303证券

号 S2D149

招商银行股份有限民享350天230329公司郑州分行营业民生

14专享固定收益凭证5000.002023/3/302024/3/13

部证券

S2B742

123905076110929

中国银行股份有限挂钩型结构性存款中国

15公司新乡华兰支行（机构客户）5000.002023/5/112023/8/15

银行

259879676982 CSDVY202333713

中信银行新乡分行挂钩型结构性存款

营业部中国16（机构客户）2000.002023/5/112023/8/15

81111010130014303银行

CSDVY202333713

招商银行股份有限挂钩型结构性存款公司郑州分行营业中国

17（机构客户）2000.002023/5/112023/8/15

部银行

CSDVY202333713

123905076110929

中国工商银行股份有限公司新乡新区挂钩型结构性存款中国

18支行（机构客户）3000.002023/5/112023/8/15

银行

17040202292001648 CSDVY202333713

中国银行股份有限民享349天230511民生

19公司新乡华兰支行专享固定收益凭证10000.002023/5/122024/4/24

证券

259879676982 S2K002银行/ 金额

序号募集资金账户产品名称起息日到期日券商（万元）中国银行股份有限民享342天230518民生

20公司新乡华兰支行专享固定收益凭证5000.002023/5/192024/4/24

证券

259879676982 S2L448

中国银行股份有限挂钩型结构性存款中国

21公司新乡华兰支行（机构客户）4000.002023/6/92023/9/13

银行

259879676982 CSDVY202335059

招商银行股份有限挂钩型结构性存款公司郑州分行营业中国

22（机构客户）6000.002023/6/162023/9/20

部银行

CSDVY202335285

123905076110929

招商银行股份有限民享270天230706公司郑州分行营业民生

23专享固定收益凭证5000.002023/7/72024/4/1

部证券

S2U925

123905076110929

中国银行股份有限挂钩型结构性存款中国

24公司新乡华兰支行（机构客户）5000.002023/8/302023/12/1

银行

259879676982 CSDVY202338077

招商银行股份有限挂钩型结构性存款公司郑州分行营业中国

25（机构客户）7000.002023/9/52023/12/8

部银行

CSDVY202338427

123905076110929

中国工商银行股份有限公司新乡新区挂钩型结构性存款中国

26支行（机构客户）3000.002023/9/52023/12/8

银行

17040202292001648 CSDVY202338427

中国工商银行股份有限公司新乡新区方正证券收益凭证方正

27 支行 “金添利”D424 10000.00 2023/11/14 2024/8/14 证券

17040202292001648 号 SBQ464

中国工商银行股份有限公司新乡新区方正证券收益凭证方正

28 支行 “金添利”D442 3000.00 2023/12/19 2024/9/23 证券

17040202292001648 号 SBW218

招商银行股份有限方正证券收益凭证公司郑州分行营业方正

29 “金添利”D442 12000.00 2023/12/19 2024/9/23

部证券

号 SBW218

123905076110929

招商银行股份有限利多多公司稳利公司郑州分行营业浦发

30 23JG3638 期(礼财 10000.00 2023/12/22 2024/3/22

部银行

日专享 B 款)人民

123905076110929银行/金额

序号募集资金账户产品名称起息日到期日券商（万元）币对公结构性存款

1201233638

中国银行股份有限挂钩型结构性存款中国

31公司新乡华兰支行（机构客户）5000.002023/12/222024/3/27

银行

259879676982 CSDVY202342629

中国银行股份有限挂钩型结构性存款中国

32公司新乡华兰支行（机构客户）4500.002023/12/222024/3/26

银行

259879676982 CSDVY202342628截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）为1155366012.83元，其中使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期余额为825000000.00元，其余资金存放于募集资金专用账户中。

8、募集资金使用的其他情况。

公司综合部分募投项目的实施周期及项目验收周期，从维护全体股东和公司利益的角度出发，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资规模均不发生变更的情况下，将募投项目“冻干人用狂犬病疫苗开发及产业化建设项目”、“多联细菌性疫苗开发及产业化建设项目”、“新型疫苗研发平台建设项目”预计达到可使用状态的日期向后延长至2025年12月31日。具体内容详见公司于2023年10月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的 2023-047 号公告。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，为切实提高募集资金使用效率，使募投项目更适应当前市场情况，进一步提升公司在人用疫苗领域的竞争优势，公司变更首次公开发行股票募集资金投资项目之“新型肺炎疫苗的开发及产业化项目”，并将该项目剩余资金（含利息收入，实际具体金额以资金划转日募集资金专户银行该项目结息余额为准）投入“重组带状疱疹疫苗的开发及产业化项目”。具体内容详见公司于2023年10月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的 2023-048 号公告。

变更后项目的投入情况及效益情况详见附表2。五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、备查文件

1、第二届董事会第五次会议决议；

2、第二届监事会第五次会议决议；

3、华泰联合证券出具的《关于华兰生物疫苗股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》；

4、大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存放与使用情况鉴证报告》。

特此公告。

华兰生物疫苗股份有限公司董事会

2024年3月30日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元本年度投入募

募集资金总额227576.8815466.92集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额36261.23已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额36261.23115160.09集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例15.93%是否已项目可行承诺投资项目调整后投截至期末累截至期末投资项目达到预是否达变更项募集资金承本年度投入本年度实现性是否发

和超募资金投资总额计投入金额进度（%）(3)＝定可使用状到预计

目（含部诺投资总额金额的效益生重大变

向（1）(2)(2)/(1)态日期效益分变更）化承诺投资项目

1.流感疫苗开

发及产业化和

现有产品供应否108426.4297526.3510988.1071604.7673.422022-12-3164497.64是否保障能力建设项目

2.冻干人用狂

犬病疫苗开发

否8600.007735.451974.173814.6049.312025-12-31不适用否及产业化建设

项目3.多联细菌性

疫苗开发及产否27425.0024667.971043.023751.0915.212025-12-31不适用否业化建设项目

4.新型肺炎疫

苗的开发及产

是76080.8133901.041204.6733901.04100.002023-12-21否是业化项目（变更前）1

5.新型疫苗研

发平台建设项否28970.5126058.11245.752077.397.972025-12-31不适用否目

6.重组带状疱

疹疫苗的开发

否36261.2311.2111.210.032028-8-31不适用否及产业化项目（变更后）承诺投资项目

——249502.74226150.1515466.92115160.09————64497.64————小计超募资金投向公司不存在超募资金

疫苗开发及产业化过程中需经历漫长的研发周期以及多个关键审批节点，存在一定的不确定性，因此部分募投项目未未达到计划进能完全按照计划的实施周期完成项目建设。公司从维护全体股东和公司利益的角度出发，在募投项目实施主体、募集度或预计收益资金用途及投资规模不发生变更的情况下，决定延长冻干人用狂犬病疫苗开发及产业化建设项目、多联细菌性疫苗开的情况和原因发及产业化建设项目、新型疫苗研发平台建设项目的实施期限。本次延长部分募集资金投资项目的实施期限，不会对（分具体项募投项目的实施造成实质性的影响。2023年10月27日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会目）议，审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议案》，具体内容详见公司于2023年10月30日披露的

2023-047号公告。

项目可行性发新型肺炎疫苗的开发及产业化项目可行性发生了重大变化，中国工业和信息化部公布的相关信息显示，截至2022年生重大变化的末，我国新冠疫苗年产能超过70亿剂，产量超过55亿剂，全国累计接种新冠病毒疫苗超过34亿剂次，疫苗接种覆盖情况说明人数和全程接种人数分别占全国总人口的92%和90%以上，能够有效满足人民群众“应接尽接”需要。同时，2023年2月23日召开的国务院联防联控机制新闻发布会指出，经过全党全国各族人民的同心抗疫，我国取得疫情防控重大决定性胜利，建立了比较好的人群免疫屏障，平稳进入“乙类乙管”常态化防控阶段。基于此，公司判断“新型肺炎疫苗的开发及产业化项目”市场环境已经发生了重大变化，预计无法达到公司既定的发展目标，因此公司于2023年11月15日召开股东大会终止了该募集资金投资项目，并将该项目剩余的募集资金投入到新增项目“重组带状疱疹疫苗的开发及产业化项目”。

超募资金的金

额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况募集资金投资

公司以自筹资金预先投入募集资金项目实际投资额895267494.18元，以自筹资金预先支付发行费用3454505.00元，项目先期投入

置换金额合计898721999.18元，具体内容详见公司于2022年3月4日披露的2022-004号公告。

及置换情况用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况项目实施出现募集资金节余不适用的金额及原因

尚未使用的募截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）为集资金用途及1155366012.83元，其中使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期余额为825000000.00元，其余资金去向存放于募集资金专用账户中。

募集资金使用报告期内，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情及披露中存在况。

的问题或其他情况

注1：公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“新型肺炎疫苗的开发及产业化项目”投资总额68432.43万元，截至2023年10月

27日累计投入33901.04万元，公司将该项目剩余资金36261.23万元（含利息收入及理财收益）投入“重组带状疱疹疫苗的开发及产业化项目”。附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后项变更后的目拟投入截至期末实截至期末投项目达到预本年度项目可行变更后的项对应的原承本年度实际

募集资金际累计投入资进度（%）定可使用状实现的是否达到预计效益性是否发目诺项目投入金额

总额金额(2)(3)=(2)/(1)态日期效益生重大变

（1）化重组带状疱新型肺炎疫疹疫苗的开

苗的开发及36261.2311.2111.210.032028-8-31不适用否发及产业化产业化项目项目

合计-36261.2311.2111.21-----

“新型肺炎疫苗的开发及产业化项目”市场环境已经发生了重大变化，预计无法达到公司既定的发展目标，因此公司终止该募集资金投资项目，并将变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）该项目剩余的募集资金投入到新增项目“重组带状疱疹疫苗的开发及产业化项目”。该事项已经公司董事会及股东大会审议通过，具体内容详见公司

2023-048和2023-051号公告。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

行情