中亦科技:中信建投证券股份有限公司关于北京中亦安图科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司关于

北京中亦安图科技股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司作为北京中亦安图科技股份有限公司（以下简称“中亦科技”、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对解除股份限售事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、首次公开发行股票概况和上市后股本变化情况

（一）首次公开发行股票概况经中国证券监督管理委员会《关于同意北京中亦安图科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】647号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 16666700 股，并于 2022 年 7 月 7 日在深圳证券交易所创业板上市交易。本次发行后，公司总股本由50000000股变更为

66666700股。其中有限售条件流通股为50000000股，占发行后总股本的比例

为75.0000%；无限售条件流通股为16666700股，占发行后总股本的比例为

25.0000%。

（二）上市后股本变动情况

2023年7月，公司实施完成2022年年度利润分配方案：以总股本66666700

股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币4.00元（含税），合计派发现金红利人民币26666680.00元（含税）；同时以资本公积向全体股东每10股

转增5股，共计转增33333350股，转增后公司总股本为100000050股。

2024年5月，公司实施完成2023年年度利润分配方案：以总股本100000050

股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币3.90元（含税），合计派发

1现金红利人民币39000019.50元（含税）；同时以资本公积向全体股东每10股

转增2股，共计转增20000010股，转增后公司总股本为120000060股。

除上述情况外，公司未发生其他导致公司股份变动的事项。截至本公告披露日，公司总股本为120000060股，其中尚未解除限售的股份数量64386000股。

本次解除限售的限售股属于公司首发前限售股，股份数量为612000股，占当前总股本的0.5100%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起36个月，该部分限售股将于2025年7月7日（星期一）上市流通。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况本次申请解除股份限售的股东共计6户。

1、根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺具体内容如下：

承诺类别承诺方承诺内容履行情况自公司首次公开发行股票并上市

之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接公司于2022年7月7日在深圳证券持有的公司公开发行股票前已发

交易所创业板挂牌上市，根据承诺行的股份，也不由公司回购本人直相关内容，杨劲松、叶浩伟所持股份接或者间接持有的公司公开发行

杨劲松、叶浩伟原定的锁定期为2022年7月7日至股票前已发行的股份。如相关法律

2025年7月6日。股东已严格遵守

法规及规范性文件或中国证监会、承诺，该承诺于2025年7月6日履深圳证券交易所等证券监管机构行完毕。

股份限对股份锁定期有其他要求，本人同售、自愿意对本人所持公司股份的锁定期锁定股份进行相应调整。

承诺1、自公司首次公开发行股票并上1、公司于2022年7月7日在深圳

市之日起十二个月内，不转让或者证券交易所创业板挂牌上市，根据委托他人管理本人直接或者间接承诺相关内容，陈大习所持5.00万持有的公司公开发行股票前已发股股份、陆凯所持5.00万股股份、

陈大习、陆凯、张行的股份，也不由公司回购本人直张明所持5.00万股股份的锁定期为明接或者间接持有的公司公开发行2022年7月7日至2023年7月6日

股票前已发行的股份。股东已严格遵守承诺，该承诺于

2、本人在公司首次公开发行上市2023年7月6日履行完毕。

申报前6个月内新增受让取得的2、公司于2022年7月7日在深圳3.00万股股份（占公司总股本的证券交易所创业板挂牌上市，根据

2承诺类别承诺方承诺内容履行情况

0.06%），自公司首次公开发行股票承诺相关内容，陈大习、陆凯、张明并上市之日起三十六个月内不转所持3.00万股（经公司两次资本公让或者委托他人管理，也不由公司积金转股后增至5.40万股）股份原回购。定的锁定期为2022年7月7日至

2025年7月6日。股东已严格遵守承诺，该承诺于2025年7月6日履行完毕。

1、在担任公司董事、监事或高级管陈大习为公司第四届监事会职工代

理人员期间，每年转让持有的公司表监事，鉴于公司第四届监事会任股份不超过持有公司股份总数的期已届满，公司于2024年5月8日

25%；离职后半年内，不转让持有召开职工代表大会，选举产生了公的公司股份。司第五届监事会职工代表监事；于陈大习2、如相关法律法规及规范性文件2024年5月9日召开2023年年度股

或中国证监会、深圳证券交易所等东大会，选举产生了公司第五届监证券监管机构对股份锁定及减持事会非职工代表监事。陈大习在监承诺有其他要求，本人同意对本人事会换届完成后不再担任公司监所持公司股份的锁定及减持承诺事，该承诺于2024年11月9日履进行相应调整。行完毕。

1、自公司首次公开发行股票并上

市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接1、公司于2022年7月7日在深圳

持有的公司公开发行股票前已发证券交易所创业板挂牌上市，根据行的股份，也不由公司回购本人直承诺相关内容，张国锋所持8.00万接或者间接持有的公司公开发行股股份的锁定期为2022年7月7日股票前已发行的股份。如相关法律至2023年7月6日。股东已严格遵法规及规范性文件或中国证监会、守承诺，该承诺于2023年7月6日深圳证券交易所等证券监管机构履行完毕。

张国锋对股份锁定期有其他要求，本人同2、公司于2022年7月7日在深圳意对本人所持公司股份的锁定期证券交易所创业板挂牌上市，根据进行相应调整。承诺相关内容，张国锋所持2.00万2、本人在公司首次公开发行上市股（经公司两次资本公积金转股后申报前6个月内新增受让取得的增至3.60万股）股份原定的锁定期2.00万股股份（占公司总股本的为2022年7月7日至2025年7月6

0.04%），自公司首次公开发行股票日。股东已严格遵守承诺，该承诺于

并上市之日起三十六个月内不转2025年7月6日履行完毕。

让或者委托他人管理，也不由公司回购。

2、除上述承诺外，本次申请解除限售的首发前股东无其他特别承诺。截至

本公告披露日，持有公司首发前限售股的股东在限售期内均严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

33、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，

公司对上述股东也不存在违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2025年7月7日（星期一）。

2、本次解除限售股份的数量为612000股，占公司股本总额的0.5100%。

3、本次申请解除股份限售的股东户数为6户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：