国泰海通证券股份有限公司

关于湖北亨迪药业股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司被保荐公司简称：亨迪药业

保荐代表人姓名：李懿联系电话：021-38676515

保荐代表人姓名：王栋联系电话：021-38677593

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况-

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的

-情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况-

（1）查询公司募集资金专户次数12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4、公司治理督导情况-

（1）列席公司股东大会次数未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数2次

（3）列席公司监事会次数未列席，已阅会议文件

15、现场检查情况-

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表独立意见情况-

（1）发表独立意见次数9次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）-

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况-

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况-

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月23日

新“国九条”及相关配套制度规则解析，主要内容包括新“国九条”及相关配套制度规

则发布背景、解析，新“国九条”下关于强化分红、退市监管、股东减持等配套政策解读；《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司

（3）培训的主要内容募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规；

分享近期市场政策，结合近期市场案例，通过案例分析以及违规案例启示等方式传达最新的监管动态

11、其他需要说明的保荐工作情况无

2二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值无不适用

等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐

无不适用工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变无不适用化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解公司及股东承诺事项是否履行承诺决措施

1、稳定股价的承诺是不适用

2、发行人控股股东、实际控制人承诺是不适用

3、发行人其他股东承诺是不适用

4、发行人董事、监事、高级管理人员承诺是不适用

5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

6、消除或避免同业竞争的承诺是不适用

7、控股股东、实际控制人和部分股东股份锁

是不适用定承诺

8、未能履行公开承诺事项措施承诺是不适用

3四、其他事项

报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由无

原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于2025年3月14日（即“交割日”）完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海

通证券的权利与义务。国泰君安作为收购合并方，本报

2、报告期内中国证监会和本所对告期内受到处罚和监管措施情况如下：2024年1月8

保荐机构或者其保荐的公司采取日，因在泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理期间监管措施的事项及整改情况未严格遵守执业行为准则，存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，中国证券监督管理委员会对国泰君安采取出具警示函的行政监管措施。海通证券作为被合并方，其权利义务自交割日后由存续公司承继，其自交割日后未因投资银行类业务受到处罚和监管措施。存续公司国泰海通，自交割日后未因投资银行类业务受到处罚和监管措施。

3、其他需要报告的重大事项无

五、其他说明

本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。

（以下无正文）4（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于湖北亨迪药业股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：________________________________李懿王栋国泰海通证券股份有限公司年月日

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