国金证券股份有限公司

关于浙江联盛化学股份有限公司

2025年度跟踪报告

保荐人名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：联盛化学

保荐代表人姓名：聂敏联系电话：010-85142899

保荐代表人姓名：江祥联系电话：010-85142899

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数1次

（2）列席公司董事会次数1次

（3）列席公司监事会次数1次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）项目工作内容

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

2025年5月浙江证监局在对公

司现场检查中发现，公司存在部分历史闲置募集资金理财购买

时间早于审议授权期限，购买金额超过审议授权额度的情形，

（2）关注事项的主要内容

2023年半年度、2023年年度、

2024年半年度、2024年年度募

集资金存放与使用情况的专项报告中购买大额存单金额披露不准确。

公司已组织相关部门及人员对

法规进行重新学习、调整事前控

制程序、增加内审部门检查频率

（3）关注事项的进展或者整改情况等方式加强内部监督作用，并于

2025年度三季报中对使用募集

资金购买大额存单数据进行补充披露。

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年12月9日

2025年新发布或修订的主要法

（3）培训的主要内容律法规解读。

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

2025年5月浙江证监局在公司已组织相关部门及人

5、募集资金存放及使用

对公司现场检查中发现，员对法规进行重新学习、调事项存在的问题采取的措施公司存在部分历史闲置募整事前控制程序、增加内审集资金理财购买时间早于部门检查频率等方式加强

审议授权期限，购买金额内部监督作用，并于2025超过审议授权额度的情年度三季报中对使用募集形，2023年半年度、2023资金购买大额存单数据进年年度、2024年半年度、行补充披露。

2024年年度募集资金存放

与使用情况的专项报告中购买大额存单金额披露不准确。

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托无不适用

理财、财务资助、套期保值等方面的重大变化情况）

10、发行人或者其聘请的中介

无不适用机构配合保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、无不适用核心技术等方面的重大变化情

况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的原因公司及股东承诺事项履行承诺及解决措施首次公开发行时所作承诺

1．关于所持股份限售安排、自愿锁定的承诺是不适用

2．关于持股及减持意向的承诺是不适用

3．关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重

是不适用大遗漏的承诺

4．关于欺诈发行上市的股份购回的承诺是不适用

5．IPO稳定股价承诺 是 不适用

6．关于填补首次公开发行股票摊薄即期回报的措施及

是不适用承诺

7．关于公司上市后利润分配政策的承诺是不适用

8．关于避免同业竞争的承诺是不适用

9．关于减少及规范关联交易的承诺是不适用是否未履行承诺的原因

公司及股东承诺事项履行承诺及解决措施

10．关于规范资金往来和避免资金占用的承诺是不适用

11．关于未履行承诺事项时采取的约束措施及承诺是不适用

12．关于首次公开发行股票并在创业板上市股东信息披露专

是不适用项承诺

四、其他事项报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管

无措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司2025年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

聂敏江祥国金证券股份有限公司年月日