中国国际金融股份有限公司

关于万凯新材料股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：万凯新材

保荐代表人姓名：张磊联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：李鹏飞联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况项目工作内容

（1）发表专项意见次数11次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月24日

投资者保护、信息披露、关联交易、对外

担保和资金往来、募集资金管理与使用、

（3）培训的主要内容

三会运作、董监高任职行为规范、内幕交易等相关监管法规

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）事项存在的问题采取的措施

10．发行人或者其聘请的中介机

无不适用构配合保荐工作的情况

2024年度，公司营业收入

1723163.39万元，较上年同期

下降1.71%，归属于母公司所有者的净利润-29997.48万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润经核查，公司业绩变动趋势-21409.86万元，公司业绩由盈与同行业可比公司一致，公转亏，毛利率同比下降3.14个11.其他（包括经营环境、业务发司2025年一季度经营业绩百分点。

展、财务状况、管理状况、核心扭亏为盈。保荐机构将持续公司2024年度主营业务收入技术等方面的重大变化情况）关注上市公司的业绩情况，及主要产品瓶级PET销售数量并督导上市公司按照相关法

有所提升，但受聚酯瓶片新增律法规履行信息披露义务。

产能集中投放影响，行业加工费较去年下降，导致公司毛利率水平显著下降，2024年度业绩由盈转亏。且公司2024年度较高的存货跌价准备也对净利润水平有一定影响。

三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

1、关于股份锁定及减持意向的承诺是不适用

2、关于稳定股价的预案及相关承诺是不适用

3、关于招股意向书信息披露相关承

是不适用诺

4、对欺诈发行上市的股份购回承诺是不适用

5、关于填补本次发行股票被摊薄即

是不适用期回报的措施与承诺

6、关于利润分配政策的承诺是不适用

7、相关承诺主体承诺事项的约束措

是不适用施的承诺

8、关于避免同业竞争的承诺是不适用

9、关于规范和减少关联交易的承诺是不适用

10、避免关联方非经营性资金占用的

是不适用

承诺四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由中金公司作为公司首次公开发行股票

并在创业板上市的保荐机构，原委派杨磊杰先生和张磊先生为公司持续督导

工作的保荐代表人，持续督导期至2025年12月31日。鉴于杨磊杰先生因个人原因，不再担任万凯新材的持续督导保荐代表人，中金公司委派李鹏飞先生接替杨磊杰先生继续履行对公司持续督导的相关职责和义务。公司已于2024年6月29日披露《关于更换持续督导保荐代表人的公告》。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公自2024年1月1日至2024年12月31

司采取监管措施的事项及整改情况日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：

1、2024年8月23日，中金公司收到深圳证券交易所《关于对中国国际金融股份有限公司、渠亮、潘闽松的监管函》（深证函[2024]541号），中金公司作为项目保荐人，因未充分核查发行人关联方情况、资金流水核查及经销商下游

客户走访程序存在瑕疵等，深圳证券交易所对中金公司采取书面警示的自律监管措施。

2、2024年12月20日，中金公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（处罚字[2024]152号），因中金公司为思尔芯科创板 IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，中国证监会对本公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入

200万元，并处以600万元罚款。

截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施及行政处罚已经积极推进了相关整改。

3.其他需要报告的重大事项不适用（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于万凯新材料股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

张磊李鹏飞中国国际金融股份有限公司年月日