华是科技:国投证券股份有限公司关于浙江华是科技股份有限公司2025年年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

国投证券股份有限公司

关于浙江华是科技股份有限公司2025年年度募集资金存

放、管理与实际使用情况的专项核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为浙江

华是科技股份有限公司（以下简称“华是科技”或“公司”）首次公开发行股票

并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的规定，对华是科技募集资金2025年年度存放、管理与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华是科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕53号）并经深圳证券交易所同意，华是科技获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1900.6667 万股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币33.18元/股，募集资金总额为人民币

630641211.06元，扣除各项发行费用人民币87527225.52元后，实际募集资金

净额为人民币543113985.54元。

上述募集资金已于2022年3月1日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2022]70号）。公司及全资子公司杭州华是智能设备有限公司（以下简称“华是智能”）已开立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并与账户开设银行、保荐机构签订了募集资金三方监管协议和募集资金四方监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况

1截至2025年12月31日，公司募集资金累计使用情况如下：

项目金额（万元）

实际募集资金净额54311.40

加：理财收益及利息2722.13

减：募集资金使用43374.79

截至2025年12月31日尚未使用募集资金金额13658.74

其中：闲置募集资金现金管理金额10500.00

截至2025年12月31日募集资金专户余额3158.74

注：上表中单项数据加总数与合计数可能存在尾差，系计算过程中四舍五入造成。

二、募集资金存放和管理情况

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》

《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的

相关规定，将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并于2022年3月与国投证券、存放募集资金的各银行签订了《募集资金三方监管协议》。

上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，募集资金的存放与使用严格按照《募集资金三方监管协议》履行。

公司于2022年9月27日召开第三届董事会第八次会议审议通过，同意新增全资子公司华是智能作为新的募投项目实施主体。华是智能于2023年4月开立了募集资金专项账户，并由公司、华是智能、保荐机构国投证券股份有限公司及开立募集资金专项账户的银行签订了募集资金四方监管协议，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

截至2025年12月31日，公司募集资金专项账户存储情况如下：

单位：人民币万元账户主体开户银行银行账号募集资金专户余额宁波银行股份有限公司

华是科技711701220002579531057.24杭州富阳支行中国农业银行股份有限

华是科技19021101040009764978.08公司杭州古翠支行

2账户主体开户银行银行账号募集资金专户余额

杭州银行股份有限公司

华是科技33010401600197112691087.48营业部浙商银行股份有限公司华是科技3310010010120101056916已销户杭州分行浙商银行股份有限公司

华是科技33100100101201010551580.07杭州分行全资子公司杭州银行股份有限公司

330104016002303092018.74

华是智能余杭宝塔支行全资子公司杭州银行股份有限公司

33010401600230298315.8

华是智能余杭宝塔支行全资子公司杭州银行股份有限公司

330104016002303040911.33

华是智能余杭宝塔支行

合计3158.74

注：上表中单项数据加总数与合计数可能存在尾差，系计算过程中四舍五入造成。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况公司2025年1-12月募集资金实际使用情况，详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况公司于2022年9月27日召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会

第六次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和实施主体的议案》，同意公司将募投项目“智慧城市服务业务能力提升建设项目”、“研发中心建设项目”和“数据中心建设项目”的实施地点和实施主体进行变更。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募投项目实施地点和实施主体的公告》（公告编号：2022-050）。全资子公司华是智能已设立募集资金专项账户，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于签订募集资金四方监管协议的公告（公告编号：2023-015）。

（三）募投项目先期投入及置换情况公司于2022年5月20日召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议

3案》，同意公司使用募集资金2252.64万元置换预先投入募投项目的自筹资金。

公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了同意的核查意见。本次置换事项由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于浙江华是科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕6298号）。

具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2022-033）。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（六）超募资金使用情况

1、使用部分超募资金永久补充流动资金的情况

（1）公司于2022年3月17日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监

事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用8600.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额

28691.40万元的29.97%，符合公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充

流动资金的金额不超过超募资金总额的30%的有关规定。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了同意的核查意见。本事项已经公司股东大会审议通过。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-006）。

（2）公司于2023年3月17日召开了第三届董事会第八次会议和第三届监

事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用8600.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的

29.97%，符合公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不

超过超募资金总额的30%的有关规定。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了同意的核查意见。本事项已经公司股东大会审议通过。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分

4超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-007）。

（3）公司于2024年3月18日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用8600.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的29.97%，符合公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%的有关规定。保荐机构出具了同意的核查意见。本事项已经公司股东大会审议通过。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-006）。

（4）公司于2025年3月18日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监

事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用41823153.93元（截至2025年2月28日，含利息及现金管理收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的14.58%，符合公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%的有关规定。保荐机构出具了同意的核查意见。本事项已经公司股东大会审议通过。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-020）。

截至公告披露日，公司超募资金已全部完成永久补充流动资金，超募资金对应的募集资金专户不再使用，公司将办理超募资金专户的销户手续，完成注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的对应的募集资金专户监管协议亦随之终止。具体内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于注销超募资金专户的公告》。

2、使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的情况

公司于2025年3月18日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金和不超过人民币5亿元的自有资金进行现金管理，使用期限为自本次股东大会审议通过

5之日起12个月内。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。保荐机构

发表了无异议的核查意见，本事项已经公司股东大会审议通过。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的公告》（公告编号：2025-021）。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为10500.00万元。具体明细如下：

截至投产预期2025投资金序资品起始日约定终年化年12受托方产品名称额（万号主类期止日期收益月31元）体型率日是否已赎回宁波银保行股份单位结构本

公有限公性存款2025-4-2026-1-1.50%-

1浮2500.00否

司司杭州7202502011122.30%动富阳支39型行宁波银保行股份单位结构本

公有限公性存款2025-5-2026-5-1.50%-

2浮3000.00否

司司杭州7202502313132.20%动富阳支33型行宁波银保行股份单位结构本

公有限公性存款2025-11-2026-5-1.2%-

3浮3000.00否

司司杭州7202502324222.25%动富阳支33型行杭州银保行股份单位大额本

公有限公存单新资保2025-11-可随时

41000.002.90%否

司司余杭金 G07 期证 28 赎回宝塔支3年收行益杭州银保

公单位大额2025-12-可随时

5行股份本1000.002.90%否

司存单新资17赎回有限公保

6截至

投产预期2025投资金序资品起始日约定终年化年12受托方产品名称额（万号主类期止日期收益月31元）体型率日是否已赎回

司余杭金 G07 期证宝塔支3年收行益

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金均存放于相应的募集资金专户。

（八）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况本报告期公司不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况本报告期公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》的相关规定，履行募集资金使用申请和审批手续，履行《募集资金三方监管协议》，接受保荐机构的监督；真实、准确、及时、完整披露募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，华是科技2025年度募集资金存放、管理与实际使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》《上

7市公司募集资金监管规则》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法

规、规范性文件的规定，华是科技对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执行监管协议，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

本保荐机构对华是科技2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况无异议。

（以下无正文）

8附件1：

浙江华是科技股份有限公司募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元本年度投

募集资金总额54311.40入募集资4973.77金总额

报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投

累计变更用途的募集资金总额0.00入募集资43374.79金总额

累计变更用途的募集资金总额比例0.00是否已变募集资金调整后投本年度截至期末进度（%本年度项目可行性是承诺投资项目和更项目项目达到预定可是否达到

承诺投资资总额投入金累计投入(3)＝实现的否发生重大变超募资金投向（含部分使用状态日期预计效益

总额（1）额金额(2)(2)/(1)效益化

变更）承诺投资项目

1.智慧城市服务业

2026年6月30

务能力提升建设项否12600.0012600.00178.783839.7130.47建设期不适用否日目

92.研发中心建设项2026年6月30

否6000.006000.000.155229.3787.16建设期不适用否目日

3.数据中心建设项2026年6月30

否4020.004020.00601.661311.4032.62建设期不适用否目日

4.补充流动资金否3000.003000.0003001.13100.04--不适用否

承诺投资项

-25620.0025620.00780.5913381.61-----目小计超募资金投向永久性补充流动资

-0.000.004193.1829993.18-----金

超募资金投向小计-0.000.004193.1829993.18-----

合计-25620.0025620.004973.7743374.79-----1、公司于2023年6月1日召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意在募投项目实施主体、实施方式、项目用途和投资规模均不发生变更的情况下，对部分募投项目进行延期。独未达到计划进度或立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网预计收益的情况和（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-034）。

原因（分具体项2、公司于2025年4月17日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的目）议案》，同意在募投项目实施主体、实施方式、项目用途和投资规模均不发生变更的情况下，对部分募投项目进行延期。保荐机构发表了无异议的核查意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2025-033）。

10项目可行性发生重

不适用大变化的情况说明

超募资金的金额、

用途及使用进展情见正文“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（六）超募资金使用情况”之“1、使用部分超募资金永久补充流动资金的情况”。

况募集资金投资项目

见正文“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况”。

实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况募集资金投资项目

先期投入及置换情见正文“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（三）募投项目先期投入及置换情况”。

况用闲置募集资金暂时补充流动资金不适用情况项目实施出现募集资金节余的金额及不适用原因尚未使用的募集资

截至本报告期末，尚未使用的募集资金均存放于相应的募集资金专户。

金用途及去向

11募集资金使用及披