东兴证券股份有限公司

关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司首次公开发行

股票并在创业板上市之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意赣州腾远钴业新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4042号）同意注册，赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称“腾远钴业”或公司）首次公开发行人

民币普通股（A股）3148.69万股，每股面值人民币 1.00元，发行价格为人民币173.98元/股募集资金总额为人民币5478090862.00元，扣除不含税发行费用后，

实际募集资金净额为人民币5203780785.88元（不含税），其中募集资金投资项目资金2198000000.00元，超募资金3005780785.88元。以上募集资金已于

2022年3月14日划至公司指定账户，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）

对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年3月14日出具了《验资报告》（致同验字[2022]第 351C000126 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度。

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为腾远钴业首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关

规定对公司进行持续督导，持续督导期间为2022年3月17日至2025年12月

31日。

目前，持续督导期限已满，东兴证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

12、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况保荐机构东兴证券股份有限公司

注册地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层

主要办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层法定代表人李娟

保荐代表人吴东、刘潇

是否更换保荐人或2026年2月，原保荐代表人崔永新先生因工作变动不再负责持续保荐代表人督导工作，东兴证券委派刘潇女士继续履行持续督导职责。

三、发行人的基本情况发行人名称赣州腾远钴业新材料股份有限公司证券代码301219

注册资本294717182.00元注册地址江西省赣州市赣县区赣州高新技术产业开发区稀金大道9号主要办公地址江西省赣州市赣县区赣州高新技术产业开发区稀金大道9号法定代表人罗洁

实际控制人罗洁、谢福标和吴阳红董事会秘书胡常超

联系电话0797-7772088本次证券发行类型首次公开发行股票并在创业板上市本次证券发行时间2022年3月8日本次证券上市时间2022年3月17日本次证券上市地点深圳证券交易所年报披露时间2026年4月21日

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

2保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交

易所的规定，对公司进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合中国证监会、深圳证券交易所的审核，组织公司及其他中介机构对中国证监会、深圳证券交易所的反馈意见进行答复，按照中国证监会、深圳证券交易所的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并进行专业沟通；按照深圳证券交易所创业板上市规则的要求向其提交相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：

1、督导发行人及其董事、原监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行

并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度；

2、督导发行人有效执行并完善防止其董事、原监事、高级管理人员利用职

务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等；

3、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对

关联交易发表意见；

4、督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其

他相关文件；

5、持续关注发行人及其主要股东、董事、原监事、高级管理人员等作出的

承诺的履行情况，持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；

6、持续关注发行人或其控股股东、实际控制人、董事、原监事、高级管理

人员受到中国证监会行政处罚、证券交易所纪律处分或者被证券交易所出具监管关注函的情况；

7、持续关注公共传媒关于发行人的报道，及时针对市场传闻进行核查；

38、持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；

9、根据监管规定，对发行人进行现场检查；

10、中国证监会、证券交易所规定及《保荐协议》等文件约定的其他工作。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况事项说明

保荐机构原指定吴东先生、崔永新先生作为保荐代表人负责发行人的保荐工作及持续督导工作。

1、保荐代表人变更及其事由2026年2月，崔永新先生因工作变动不再负责持续督导工作，东兴证券委派刘潇女士接替其继续履行持续督导职责，直至公司 IPO的募集资金使用完毕。

2、持续督导期内中国证监会和证

券交易所对保荐机构或者其保荐无。

的公司采取监管措施的事项及整改情况

3、其他重大事项无

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

1、尽职推荐阶段：发行人能够按照相关法律法规及时向本保荐机构及其他

中介机构提供本次发行所需要的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料及信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照相关法律法规要求，积极配合本保荐机构的尽职核查工作，为本次股票发行和上市的推荐工作提供了必要的条件和便利。

2、持续督导期间：公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，

并按有关法律、法规的要求及时、准确地按照要求进行信息披露。公司能够及时通知保荐机构重要事项并与保荐机构沟通，按照保荐机构的要求提供相关文件。

公司积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查等督导工作，持续督导工作的总体配合情况良好。

七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

在尽职推荐阶段，发行人聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规出具专业意见，并积极配合保荐机构的协调和核查工作。

4在持续督导阶段，公司聘请的证券服务机构能够根据交易所的要求及时出

具相关文件，提出专业意见。公司聘请的证券服务机构均能勤勉尽职地履行各自的工作职责。

八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，保荐机构对发行人持续督导期间与保荐工作相关的信息披露文件进行了事前审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

保荐机构认为，公司在持续督导期内已披露的公告与实际情况一致，披露的文件真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

保荐机构对发行人募集资金的存放与使用情况进行了审阅，认为发行人本次募集资金的存放和使用符合中国证监会和证券交易所的相关规定，发行人对募集资金进行了专户存储和专项使用，具体使用情况与信息披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

十、尚未完结的保荐事项

截至2025年12月31日，公司本次发行募集资金尚未使用完毕，募集资金余额为1996772826.36元，本保荐机构将继续对公司募集资金的管理和使用履行持续督导职责。

十一、中国证监会和深圳证券交易所要求的其他事项无。

（以下无正文）5（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书》之签字盖章页）

保荐代表人：

吴东刘潇东兴证券股份有限公司年月日6（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书》之签字盖章页）

法定代表人：

李娟东兴证券股份有限公司年月日

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