招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

招商证券股份有限公司

关于浙江恒威电池股份有限公司

2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查

报告

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为浙江恒

威电池股份有限公司（以下简称“浙江恒威”、“公司”）首次公开发行股票并在

创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和

规范性文件的要求，对浙江恒威截至2025年12月31日的募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】52号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行 2533.34 万股人民币普通股（A 股）并在创业板上市发行价格为33.98元/股，募集资金总额860828932.00元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币756145417.04元。

募集资金已于2022年3月4日划至公司指定账户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验字[2022]73号）。上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专户开设银行、保荐机构签订了《募集资金

1招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告三方监管协议》。

（二）截至2025年12月31日募集资金使用情况及结余情况

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金余额为5835.06万元，明细如下表：

单位：人民币万元项目金额

募集资金总额86082.89

减：相关发行费用10468.35

减：累计直接投入募投项目资金支出44724.50

其中：本期直接投入募投项目资金支出15419.61

减：超募资金永久补充流动资金累计金额28500.00

加：汇兑损益、利息收入和现金管理收益扣除手续费净额3445.02

募集资金期末余额5835.06

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江恒威电池股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司及下设子/孙公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构分别与招商银行股份有限公司嘉兴分行、中国工商银行股份有限公司嘉兴分行、中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、宁波银

2招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

行股份有限公司嘉兴分行、兴业银行股份有限公司嘉兴分行、中国银行（香港）

胡志明市分行签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金五方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金的专户存储情况列示如下：

单位：人民币万元开户银行银行账号类别存储余额

宁波银行股份有限公司嘉兴分行8901012200070570766.94募集资金专

1000006005175933.41

中国银行（香港）胡志明市分行项账户

1000006005175820.02

兴业银行股份有限公司嘉兴分行3585001001211788885764.70募集资金理

宁波银行股份有限公司嘉兴分行890101220005829400.00财专户

中信银行股份有限公司南湖支行8110801012102476211-

合计5835.06

注：“扣式锂锰电池新建及工厂智能化改造项目”的募集资金投资项目专户已于报告期内完

成注销程序，节余资金为利息、现金管理收益，已转入公司一般账户，后续该项目将以自有资金继续投入建设。

三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金具体使用情况公司截至2025年12月31日募集资金实际使用情况对照表详见本核查报告

附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）超募资金使用情况

公司超募资金为32271.58万元，经公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审议通过，并经公司2023年年度股东大会审议通过《关于使

3招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用9500.00万元超募资金用于永久补充流动资金，占超募资金总额的29.44%。经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过，并经2024年年度股东大会审议通过，公司将截至2025年4月30日尚未使用的全部首次公开发行股票超募资金（含利息、现金管理收益等）5071.13万元用于公司在建募投项目“高性能环保碱性和碳性电池项目”，并等额减少拟投入的自有资金金额。截至2025年12月

31日，公司已完成全部超募资金的使用规划。

（三）对闲置募集资金进行现金管理情况公司于2025年4月3日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币2亿元或等值外币（含本数）的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起十二个月之内。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的银行现金管理类投资产品均已到期。

（四）募投项目先期投入及置换情况公司于2022年3月28日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第

九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司以

2022年3月20日为基准日，使用本次发行募集资金人民币2714.10万元置换预

先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中2266.03万元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，448.07万元用于置换已支付发行费用的自筹资金。

4招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

相关审批程序符合《上市公司募集资金监管规则》等法律法规的要求。公司独立董事对上述使用募集资金置换预先已投入自筹资金事项发表了明确同意的独立意见。

（五）募投项目变更的情况

为了整合公司资源，进一步提高募集资金使用效率，公司对募集资金投向进行了变更，将公司原实施项目“高性能环保电池新建及智能化改造项目”截至2023年3月31日尚未使用的全部募集资金用于“高性能环保碱性和碳性电池项目”，投资地点为越南。原实施的募集资金投资项目“电池技术研发中心建设项目”和“智能工厂信息化管理平台建设项目”截至2023年3月31日尚未

使用的全部募集资金用于“扣式锂锰电池新建及工厂智能化改造项目”，上述变更事项已经公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议和

2022年年度股东大会审议通过，变更事项详细内容请查阅公司于2023年4月4日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-011）。

上述变更事项完成审批流程后，公司已按照规定开立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并与账户开设银行、保荐机构签订了募集资金监管协议，详见公司于2023年5月18日和7月11日披露在巨潮资讯网的《关于变更部分募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2023-026）及《关于签订募集资金五方监管协议的公告》（公告编号：2023-029）。

（六）尚未使用的募集资金用途及去向

截至报告期末，公司尚未使用的募集资金将用于募投项目建设或现金管理。

5招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

四、变更募投项目的资金使用情况

变更募投项目的资金使用情况详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用的其他情况公司于2024年10月29日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用自有资金、自有外汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需部分资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目“高性能环保碱性和碳性电池项目”实施期间，根据实际情况使用自有资金、自有外汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所

需部分资金，后续定期以募集资金等额置换转入先行垫资主体的一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

根据2025年8月28日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第

十次会议审议通过的《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，经公司综合考虑宏观经济环境、国际贸易环境和市场竞争形势的变化，并结合企业的实际生产经营情况，为优化自身产能规划部署，动态调整了“扣式锂锰电池新建及工厂智能化改造项目”相关产线设备的引入节奏，项目的整体进度有所延后，在该项目实施主体、实施方式、募集资金用途和投资规模不发生变更的情况下，决定将该项目总体的达到预定可使用状态日期延长至2026年12月31日。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

6招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

七、会计师的鉴证意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告》（天健审〔2026〕8695号），其认为：浙江恒威管理层编制的

2025年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）的规定，如实反映了浙江恒威募集资金2025年度实际存放、管理与使用情况。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金存放与使用符合《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及公司《管理制度》

的要求；公司对募集资金进行了专户存储和使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对浙江恒威2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

附表1、募集资金使用情况对照表

附表2、变更募集资金投资项目情况表（以下无正文）

7招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

附表1

募集资金使用情况对照表（首次公开发行募集资金）

单位：万元

募集资金总额86082.89本年度投入募集资金总额15419.61

报告期内变更用途的募集资金总额0.00

变更用途的募集资金总额35365.20已累计投入募集资金总额73224.50

变更用途的募集资金总额比例41.08%是否已截至期末投资变更项截至期末累计是否达项目可行性

承诺投资募集资金承诺调整后投资总额本年度投进度（%）项目达到预定可本年度实

目（含投入金额到预计是否发生重项目和超募资金投向投资总额（1）入金额（3）＝（2）/使用状态日期现的效益

部分变（2）效益大变化

（1）

更）

承诺投资项目：

高性能环保电池新建

是29635.202906.42不适用不适用是及智能化改造项目电池技术研发中心建

是3867.70127.37不适用不适用是设项目智能工厂信息化管理

是3840.0671.14不适用不适用是平台建设项目

补充流动资金项目否6000.006000.006126.18102.10%不适用不适用否高性能环保碱性和碳

否27665.9914475.6427598.8199.76%2026-12-311722.11不适用否性电池项目扣式锂锰电池新建及

否7699.21943.977894.58102.54%2026-12-31不适用不适用否工厂智能化改造项目

承诺投资项目小计--43342.9641365.2015419.6144724.50------

超募资金投向：

永久补充流动资金否28500.0028500.00100.00%不适用否高性能环保碱性和碳

5071.13

性电池项目

8招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

超募资金投向小计--33571.1328500.00------

合计--43342.9674936.3315419.6173224.50--1722.11----为了整合公司资源，进一步提高募集资金使用效率，公司对募集资金投向进行了变更，将公司原实施项目“高性能环保电池新建及智能化改造项目”截至2023年3月31日尚未使用的全部募集资金用于“高性能环保碱性和碳性电池项目”，投资地点为越南，实施主体为越南恒威。原实施的募集资金投资项目“电池技术研发中心建设项目”和“智能工厂信息化分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因管理平台建设项目”截至2023年3月31日尚未使用的全部募集资金用于“扣式锂锰电池新建及工厂智能化改造项目”，上（含“是否达到预计效益”选择“不适用”的原因）

述变更事项已经公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议和2022年年度股东大会审议通过，变更事项详细内容请查阅公司于2023年4月4日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-011），截至报告期末，变更后的募投项目尚未达到预定可使用时间。

原“高性能环保电池新建及智能化改造项目”项目实施过程中，因宏观经济环境和经济政策变化，进度缓慢，而新项目“高性能环保碱性和碳性电池项目”的实施地点为越南，公司管理层对越南地区的投资环境做了详尽的了解和分析，变更后的投资项目将有助于公司利用越南良好的产业基础和区位优势，更好地为公司现有及潜在大客户提供产品服务，增项目可行性发生重大变化的情况说明强公司核心竞争力，亦有利于公司优化生产成本，提高公司经济效益。结合厂区现有运营情况，原“电池技术研发中心建设项目”和“智能工厂信息化管理平台建设项目”不能为公司带来经济效益，公司将原项目进行整合，融入了扣式锂锰电池产品生产的内容，在原有项目提升公司研发水平，改善厂区智能化水平的基础上，增加了经济效益，使得股东利益达到最大化。

适用

公司超募资金为32271.58万元，经公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审议通过，并经公司2023年年度股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用9500.00万元超募资金用于永久补充流动资金，占超募资金总额的29.44%。截至2024年12月31日，公司合计使用超募资金28500.00万元永久补充流动资超募资金的金额、用途及使用进展情况金，占超募资金总额的88.31%。超募资金的使用符合公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%的有关规定。经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过，并经2024年年度股东大会审议通过，公司将截至2025年4月30日尚未使用的全部首次公开发行股票超募资金（含利息、现金管理收益等）5071.13万元用于公司在建募投项目“高性能环保碱性和碳性电池项目”，并等额减少拟投入的自有资金金额。截至

2025年12月31日，公司已完成全部超募资金的使用规划。

适用以前年度发生募集资金投资项目实施地点变更情况

变更后的募投项目“高性能环保碱性和碳性电池项目”实施地点为越南。变更后的募投项目“扣式锂锰电池新建及工厂智能化改造项目”项目实施地点为公司厂区北面空地，利用此区域建设4号楼厂房，占地面积约4500.00平方米，拟建造面积17000.00平方米，共四层。

适用募集资金投资项目实施方式调整情况以前年度发生

9招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

变更后的募投项目“高性能环保碱性和碳性电池项目”、“扣式锂锰电池新建及工厂智能化改造项目”分别由公司全资孙公司越南恒威和公司进行投建。

适用

公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司以2022年3月20日为基准日，使用本次发行募集资金人民币2714.10万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中2266.03万元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，448.07万元用于置换已支付发行费用的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因

“扣式锂锰电池新建及工厂智能化改造项目”的募集资金投资项目专户已于报告期内完成注销程序，节余资金为利息、现金管理收益，已转入公司一般账户，后续该项目将以自有资金继续投入建设。

尚未使用的募集资金用途及去向现金管理、项目建设公司于2024年10月29日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用自有资金、自有外汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需部分资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目“高性能环保碱性和碳性电池项目”实施期间，根据实际情况使用自有资金、自有外汇、信用证、银行承兑汇募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

票等方式支付募投项目所需部分资金，后续定期以募集资金等额置换转入先行垫资主体的一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。报告期内置换资金为177.38万美元和3084365.15万越南盾（部分资金于2026年初完成置换工作）。

注：表中如出现数据尾数不符的情形，系四舍五入导致形成尾差。

10招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后项目截至期末投资变更后的项对应的原承诺项本年度实际投入截至期末实际累项目达到预定可本年度实现是否达到变更后的项目可行性拟投入募集进度

目目金额计投入金额(2)使用状态日期的效益预计效益是否发生重大变化

资金总额(1)(3)=(2)/(1)高性能环保高性能环保电池

碱性和碳性新建及智能化改27665.9914475.6427598.8199.76%2026年12月31日1722.11否否电池项目造项目扣式锂锰电电池技术研发中

池新建及工心建设项目、智

7699.21943.977894.58102.54%2026年12月31日0.00否否

厂智能化改能工厂信息化管造项目理平台建设项目

合计--35365.2015419.6135493.39----1722.11----

原“高性能环保电池新建及智能化改造项目”项目实施过程中，因宏观经济环境和经济政策变化，进度缓慢，而新项目“高性能环保碱性和碳性电池项目”的实施地点为越南，公司管理层对越南地区的投资环境做了详尽的了解和分析，变更后的投资项目将有助于公司利用越南良好的产业基础和区位优势，更好地为公司现有及潜在大客户提供产品服务，增强公司核心竞争力，亦有利于公司优化生产成本，提高公司经济效益。结合厂区现有运营情况，原“电池技术研发中心建设项目”和“智能工厂信息化管理平台建设项目”不能为公司带来经济效益，公司将原项目进行整合，融入了扣式锂锰电池产品生产的内变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具容，在原有项目提升公司研发水平，改善厂区智能化水平的基础上，增加了经济效益，使得股东利益达到最大化。综上，为体项目)了整合公司资源，进一步提高募集资金使用效率，公司对募集资金投向进行了变更，将公司原实施项目“高性能环保电池新建及智能化改造项目”截止2023年3月31日尚未使用的全部募集资金用于“高性能环保碱性和碳性电池项目”，投资地点为越南，实施主体为越南恒威。原实施的募集资金投资项目“电池技术研发中心建设项目”和“智能工厂信息化管理平台建设项目”截止2023年3月31日尚未使用的全部募集资金用于“扣式锂锰电池新建及工厂智能化改造项目”。上述变更事项已经公司

第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议和2022年年度股东大会审议通过。变更事项详细内容请查阅公司于

2023年4月4日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-011）。

公司高性能环保碱性和碳性电池项目尚未达到预定可使用状态日期。根据2025年8月28日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议审议通过的《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，经公司综合考虑宏观经济环境、国际贸易环未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具境和市场竞争形势的变化，并结合企业的实际生产经营情况，为优化自身产能规划部署，动态调整了“扣式锂锰电池新建及体项目)工厂智能化改造项目”相关产线设备的引入节奏，项目的整体进度有所延后，在该项目实施主体、实施方式、募集资金用途和投资规模不发生变更的情况下，决定将该项目总体的达到预定可使用状态日期延长至2026年12月31日。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

11招商证券关于浙江恒威2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公司2025年年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人签名：

王森鹤张渝招商证券股份有限公司

2026年4月24日

12