常州祥明智能动力股份有限公司

信息披露暂缓与豁免管理制度

二○二五年十一月常州祥明智能动力股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度

第一章总则

第一条为规范常州祥明智能动力股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）

的信息披露与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条公司应当披露的信息存在《股票上市规则》及《规范运作指引》规定的暂

缓、豁免情形的，公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项。对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息，应当及时披露。

第三条本制度的适用范围包括公司、公司下属各部门、分公司、子公司及分支机构。

第二章适用情形与条件

第四条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时

报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）规

定或者要求披露的内容，适用本制度。

第五条公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家

秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法豁免披露。

第六条公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。

公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。

第七条公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息

第1页常州祥明智能动力股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；

（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公

司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；

（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第八条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露原因已消除；

（二）有关信息难以保密；

（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第九条公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用

代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。

公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。

第十条公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第十一条公司董事会对本制度的建立健全和有效实施负责。

第三章信息披露暂缓、豁免的内部审批程序

第十二条公司应当对拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂缓、豁免披露条件进

行审慎判断，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。

第十三条若该事项属于需要暂缓、豁免披露的信息，应当由公司董事会秘书按

照信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表要求负责登记，并经公司董事长签字确认后，由公司证券部妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于10年。

公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事项：

（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报告

第2页常州祥明智能动力股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度中的有关内容等；

（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时报告等；

（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；

（四）内部审核程序；

（五）其他公司认为有必要登记的事项。

因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他

人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。

第十四条已暂缓、豁免披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，公司应当立即核实并披露相关事项筹划的进展情况。暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由，以及公司内部登记审批等情况。

第十五条公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告

公告后10日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证券监督管理局和深交所。

第四章处罚机制

第十六条公司应建立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不符合本制

度规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或已办理暂缓、豁免披露的信息出现本制度规定的应当及时对外披露的情形而未及时披露的，给公司和投资者带来不良影响和损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。

第五章附则

第十七条除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。

第3页常州祥明智能动力股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度

第十八条本制度由董事会负责制定、修改和解释，并自董事会审议通过之日起生效。

第十九条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；

本制度如与国家法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

常州祥明智能动力股份有限公司（盖章）

2025年11月