森鹰窗业:2025年度独立董事述职报告（李文-已离职）

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（李文-已离职）

各位股东及股东代表：

本人李文，作为哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2025年度任职期间（2025年1月1日至2025年12月11日），严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的有关规定，本着独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行职责和义务，积极出席相关会议，认真审议各项议案，为公司经营状况、财务状况、发展战略及公司治理等方面发表了独立、客观的意见，切实维护公司整体利益及全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将2025年度任职期间履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、独立董事基本情况李文，女，中国国籍，无境外永久居留权，1968年8月出生。东北农业大学农业经济管理专业毕业，硕士研究生学历，教授。曾任职于哈尔滨照相机厂、黑龙江省商务学校、哈尔滨空调股份有限公司、哈尔滨博实自动化股份有限公司；

现任哈尔滨商业大学会计学院教授、教研室主任；哈尔滨市松北区政协常委；黑龙江省正高级会计师评审专家；黑龙江省教育会计学会理事；黑龙江省人大立法咨询专家；谷实生物集团股份有限公司独立董事；哈药集团人民同泰医药股份有限公司独立董事；黑龙江交通发展股份有限公司独立董事。自2019年12月至

2025年12月期间，担任公司独立董事。

2025年度任职期间，本人具备《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制

1度》等要求的独立性和任职资格，能够保证客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东会的情况

2025年度任职期间，公司共召开13次董事会会议，本人均按规定出席了所

有会议并行使表决权，不存在委托出席、缺席以及连续两次未亲自出席董事会的情形。在董事会会议上均投出同意票，不存在投出弃权或者反对票的情况。2025年度任职期间，公司共召开6次股东会，本人均按规定出席了所有会议，不存在委托出席、缺席以及连续两次未亲自出席股东会的情形。

（二）董事会专门委员会及独立董事专门会议履职情况

公司董事会下设审计委员会、战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委

员会四个专门委员会。本人担任审计委员会主任委员、提名委员会委员。

2025年度任职期间，公司召开审计委员会会议6次、提名委员会会议2次，

本人均按规定出席了所有会议并行使表决权，不存在委托出席、缺席以及连续两次未亲自出席委员会的情形。在委员会会议上均投出同意票，不存在投出弃权或者反对票的情况。

2025年度任职期间，公司召开1次独立董事专门会议，本人按时出席，并

审议通过《关于公司2024年度利润分配方案的议案》，切实履行了独立董事相关职责和义务。

（三）行使独立董事特别职权情况

2025年度任职期间，本人不存在行使《上市公司独立董事管理办法》规定

的独立董事特别职权的情况。

（四）与内部审计部门沟通情况

2025年度任职期间，本人持续指导并监督公司内部审计工作，重点关注内

部审计工作的合规性及有效性，认真审阅公司内审部制定的工作计划，并对相关计划提出合理化建议。在工作计划执行过程中，积极与公司内审部进行充分的沟

2通与交流，提高内部审计工作质量及效率。同时，认真听取公司内审部的工作报告，并对内部审计工作中发现的问题提出指导性意见，督促跟进整改进度，全面提升内部审计工作质效，促进公司内审部有效运行。

（五）与会计师事务所沟通情况

2025年度任职期间，在公司年度财务报告编制及审计过程中，本人就公司

年度审计工作的人员安排、审计范围、审计计划、审计方法等事项与相关人员进

行了充分沟通，并针对重点关注事项进行了深入讨论，认真听取会计师事务所关于公司年度审计报告出具的相关汇报，并对审计工作提出意见和建议。同时，督促年审注册会计师按照确定的审计计划开展相关审计工作，确保按期出具审计报告。

（六）与中小投资者沟通交流情况

2025年度任职期间，本人通过参加股东会等方式，积极与中小投资者沟通交流，广泛听取中小投资者的意见和建议，并认真解答相关提问，充分尊重和保护中小投资者。

（七）投资者权益保护情况

2025年度任职期间，本人密切关注公司生产经营状况和财务状况，持续监

督公司的信息披露工作，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时和公正。对需提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，向相关部门和人员充分了解情况，并结合自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护全体股东的合法权益。

（八）现场工作及公司配合独立董事工作情况

2025年度任职期间，本人充分利用参加公司董事会、股东会、董事会专门

委员会会议以及与公司相关部门现场沟通等方式，对公司生产经营、财务状况、信息披露及内部控制建设和执行情况进行了核查和监督，对公司定期报告等事项作出了客观、公正、独立的判断。同时，本人通过相关部门对公司运营情况的汇报，及时获悉公司各重大事项的进展情况，并时刻关注监管政策及市场变化等可能对公司产生的影响，有效履行独立董事的监督与指导职责，累计现场办公时间

3达到15天。

公司董事会、高级管理人员及相关工作人员高度重视并积极配合本人开展相关工作，为本人履职提供了必要的工作条件，不存在干预本人独立行使职权的情形。

（九）参加培训情况

本人积极参加中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及上市公司协会举

办的各类培训活动，通过不断加强自身学习，进一步提升专业水平，提高履职能力，为促进公司稳健经营发挥应有的作用。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

2025年度任职期间，公司未发生重大关联交易。

（二）定期报告、内部控制评价报告及其他信息披露情况

2025年度任职期间，公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》等有关规定，编制并披露了各期定期报告及内部控制评价报告，披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。公司董事及高级管理人员对公司定期报告均签署了书面确认意见。上述报告的审议及披露程序合法合规，报告内容全面、客观，财务数据准确、详实。《2024年度内部控制评价报告》真实地反映了公司内部控制体系建设及实际经营情况，未发现公司财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。

（三）聘任会计师事务所情况

2025年度任职期间，经公司股东会审议通过，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，为公司提供财务审计和内控审计服务。本人对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的费用报价、资质条件、执业记录、风险承担能力水平等方面进行了充分了解和审查，认为其符合《中华人民共和国证券法》的相关规定，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反

4映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，续聘天健会计师

事务所（特殊普通合伙）有利于保障上市公司审计工作的质量，同时有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。

（四）董事提名及选举情况

2025年度任职期间，本人认真审核公司提名、选举的董事候选人履历和相关资料，同意选举周文晶先生为公司第九届董事会非独立董事、选举李沐瑶女士为公司第九届董事会独立董事，公司相关程序及候选人任职资格均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。

（五）董事、高级管理人员薪酬情况

2025年度任职期间，本人审阅了公司制定的董事、高级管理人员薪酬方案，

公司相关方案符合公司目前经营管理的实际情况，相关审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

（六）限制性股票激励计划情况

2025年度任职期间，公司推进了2023年限制性股票激励计划的实施并推出

了2025年限制性股票激励计划。经过审查，相关计划的实施均履行了必要的审批程序，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

除上述事项外，公司未在2025年度任职期间发生其他需要重点关注事项。

四、总体评价和建议