国泰海通证券股份有限公司

关于实朴检测技术（上海）股份有限公司

2024年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司

被保荐公司简称：实朴检测（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：曾军联系电话：021-23180000

保荐代表人姓名：石冰洁联系电话：021-23180000

现场检查人员姓名：石冰洁

现场检查对应期间：2024年1月1日-2024年12月31日

现场检查时间：2025年4月23日-2025年4月24日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）察看上市公司的主要经营场所；

（3）查阅公司信息披露文件；

（4）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；

（5）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东大会、董事会、监事会规则是否得到

√有效执行

3.股东大会、董事会、监事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资√料是否保存完整

4.股东大会、董事会、监事会会议决议是否由出席会议

√的相关人员签名确认

5.公司董事、监事、高级管理人员是否按照有关法律法

√规和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、监事、高级管理人员如发生重大变化，是

√否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履

√行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

1（二）内部控制

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；

（3）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；

（4）查阅公司审计委员会相关会议文件；

（5）查阅公司制定的各项内控制度；

（6）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计师出具的内部控制鉴证报告等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审

√

计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设

√

立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

√（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内

√

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部

√

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一

次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中√

发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与

√

使用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适√用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内

√

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一

√

次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是

√

否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）察看上市公司的主要经营场所；

（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；

（4）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；

（5）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。

21.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要

√进展√，公司2024年存在收购控股子公司少数股权构成关联交易但未履行必要的审议程序及披露程序的情形。公司于2024年10月23日召开第二届董事

会第十四次会议审议通过了《关于追认关联交易的议案》，上述议案在董

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

事会审批范围内，该事项无需提交股东大会审议。公司于2024年10月24日针对追认上述关联交易进行了披露

（公告编号：2024-

061）。独立董事对

该补充审议事项发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公

√司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站

√刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）察看上市公司的主要经营场所；

（3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；

（4）查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联

√人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制

3度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直

√接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形√，公司2024年存在收购控股子公司少数股权构成关联交易但未履行必要的审议程序及披露程序的情形。公司于2024年10月23日召开第二届董事

会第十四次会议审议通过了《关于追认关联交易的议

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息案》，上述议案在董

披露义务事会审批范围内，该事项无需提交股东大会审议。公司于2024年10月24日针对追认上述关联交易进行了披露

（公告编号：2024-

061）。独立董事对

该补充审议事项发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披

√露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被

√担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行

√了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）实地走访募投项目实施地点并查看募投项目实施进展；

（3）查阅公司募集资金专户银行对账单；

4（4）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；

（5）查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；

（6）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理

√财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点√等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金

投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补

√

充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资√，公司于2024年

11月22日召开了

第二届董事会第十

五次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项

目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“中春路新建实验

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投室项目”结项并将

资效益是否与招股说明书等相符节余募集资金

4097.62万元用于

永久补充流动资金；同意公司终止募集资金投资项目“研发信息中心建设项目”并将节余

募集资金5409.65万元用于永久补充流动资金。上述议案已经公司2024年

第四次临时股东大会审议通过。

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

5（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）查阅公司定期报告等资料；

（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

公司2024年度营业

收入为44210.67万元，同比增长

18.26%，归属于上

市公司股东的扣除非经常性损益的净

利润为-6702.45万元，同比减亏

31.41%。主要原因

系一方面，公司

2024年承接较多第

三次土壤普查业

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显务，收入增长且单异常价较高，拉高了公司主营业务毛利率；另一方面，公司降本增效，期间费用率降低。但受公司回款周期延长，计提信用减值损失

金额较大影响，公司仍处于亏损状态。公司经营业绩变动趋势与同行业可比公司一致。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

6现场检查手段：

（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；

（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重

要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；

（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。

（5）查阅公司定期报告及其他信息披露文件，实地查看公司生产经营环境，查阅同行

业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大

√变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已

√按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明无。

（以下无正文）7（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于实朴检测技术（上海）股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

曾军石冰洁国泰海通证券股份有限公司

2025年5月9日

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