2025

保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：纽泰格

保荐代表人姓名：王水兵联系电话：010-88005280

保荐代表人姓名：杨涛联系电话：010-88005267

现场检查人员姓名：王水兵、王茜

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月24日至2025年12月25日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

（1）核查上市公司三会文件和公司治理制度；

（2）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（3）核查董监高及股东持股情况；

（4）现场查看公司主要经营和管理场所；

（5）核查董监高人员变动及相关决策文件、公告文件等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会

√

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规

√则履行职责

√（2025年1月，沈杰因工作调整原因，辞去公司董事会秘书职务；由杨

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和军接任董事会秘书

信息披露义务职务，不构成董监高的重大变化。公司已履行了相应的审议程序和信息披露义务。）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行

√了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

19.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；

（2）查阅公司制定的各项内控制度；

（2）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作报告等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

√部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立

√

内部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如√

适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部

√

审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

√

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现√

的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

√

用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

√

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

√

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

√

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）审阅公司信息披露相关制度及公告文件、审批流程；

（3）检查内幕知情人登记资料，核查投资者互动情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进

√展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公

√司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊√

2载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查看上市公司的主要管理场所；

（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人

√直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接

√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披

√露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担

√保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了

√相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；

（3）检查与募集资金投资项目相关的信息披露文件；

（4）抽查大额募集资金支出的合同、发票等原始凭证。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财

√等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情√形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流

√

动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投

√资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

3（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司披露的定期报告及财务报表，了解业绩波动情况；

（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析；

（3）访谈上市公司管理层有关人员并查看公司经营情况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异

√常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）通过网络搜索等途径了解了公司所处行业的变化情况；

（4）查阅公司章程中关于现金分红的规定及实际执行情况。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变

√化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按

√相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

2025年1-9月，上市公司实现营业收入78816.24万元，较去年同期增加12.07%；实现归

属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3070.40万元，较上年同期下降

33.28%，主要系受产品降价、原材料铝锭价格上涨以及财务费用、研发费用增加影响。保荐

人提醒上市公司持续关注业绩波动及下滑情况，及时履行信息披露义务；同时建议上市公司进一步加强经营管理，继续采取措施提升经营质效。

（以下无正文）

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