证券代码：301230证券简称：泓博医药公告编号：2025-030

上海泓博智源医药股份有限公司

关于2024年度募集资金存放和使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）就2024年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会2022年7月8日证监许可[2022]1443号文同意注册，本公司向社会公开发行人民币普通股19250000.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币40.00元，募集资金总额为人民币770000000.00元，由主承销商中信证券扣除保荐承销费60000000.00元后，将剩余募集资金

710000000.00元汇入公司开立的募集资金专用账户。扣除公司累计支付的发行

费用24151561.29元，实际募集资金净额为685848438.71元，其中计入股本

19250000.00元，资本溢价666598438.71元计入资本公积，新增股本占新增注

册资本的100%。上述资金于2022年10月25日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字（2022）第 ZA16025 号《验资报告》。

(二)2024年度使用金额情况及余额

截至2024年12月31日，本公司对募集资金项目累计投入人民币696497582.90元，其中本报告期使用募集资金145523551.70元。截至2024年12月31日，募集资金余额为人民币0.00元。

二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金管理制度情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定了《上海泓博智源医药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了明确规定。

(二)募集资金监管协议情况为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规

和部门规章的有关规定，公司和保荐人中信证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海市南汇支行于2022年10月20日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与招商银行股份有限公司上海分行于2022年10月18日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2023年5月16日，公司及子公司上海泓博尚奕药物技术有限公司、成都泓博智

源医药技术有限公司分别与招商银行股份有限公司上海分行、保荐人中信证券股

份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

(三)募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日止，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：

金额单位：人民币元初始银行名称账号初始存放金额期末余额存放日招商银行股份有限

1219393221101082022/10/26232931100.00已注销（注1）

公司上海分行中信银行股份有限

81102010124014876252022/10/26387068900.00已注销（注2）

公司上海分行中国银行股份有限

公司上海市南汇支4364835819122022/10/2590000000.00已注销（注3）行初始银行名称账号初始存放金额期末余额存放日招商银行上海张江

121949448010618不适用已注销

支行招商银行上海张江

121949362410606不适用已注销

支行

合计710000000.00

注1：公司“超募资金”账户初始存放余额232931100.00元，超募资金全部使用完毕后公司于2024年7月25日办理了销户。具体使用情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（六）超募资金使用情况”。

注2：公司“临床前新药研发基地建设项目”账户初始存放余额387068900.00元，经公司董事会及股东大会批准，公司“临床前新药研发基地建设项目”于2023年12月31日结项，节余募集资金（含利息）永久补充流动资金。该项目结项后节余募集资金用于永久补充流动资金，于2024年7月16日办理了销户。

注3：公司“补充流动资金项目”账户初始存放余额90000000.00元，截止到2024年7月

15日该项目资金已使用完毕，于当日办理了销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2024年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

2022年12月30日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计21932.58万元，其中：置换预先投入募投项目金额21013.52万元，置换已支付发行费用金额919.06万元。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。(五)节余募集资金使用情况

2024年4月22日，公司召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对“临床前新药研发基地建设项目”进行结项，并将截至2023年12月31日的节余募集资金共计11857.93万元（含尚未支付的项目尾款、铺底流动资金及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久性补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动。2024年5月

15日，公司2023年年度股东大会审议通过上述事项。

2024年10月24日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于“临床前新药研发基地建设项目（二期）”项目已建设完成，达到预定可使用状态，同意临床前新药研发基地建设项目（二期）项目节余募集资金共计496.54万元（含铺底流动资金及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准，下同）永久性补充流动资金，用于子公司上海泓博尚奕药物技术有限公司日常经营活动。

(六)超募资金使用情况

2022年12月30日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金6200.00万元永久补充流动资金。公司承诺每十二个月内累计使用金额不超过超募资金总额30%。

2023年4月20日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设项目的议案》，并经2023年5月15日2022年年度股东大会审议通过；于2023年5月16日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目建设的议案》，同意公司使用部分超募资金

14677.95万元向全资子公司上海泓博尚奕药物技术有限公司和成都泓博智源医

药技术有限公司提供借款，用于实施“临床前新药研发基地建设项目（二期）”和“临床前新药研发基地建设项目（三期）”。

2024年4月22日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币271.39万元（含利息及现金管理收益等，实际金额以资金转出当日专户余额为准，下同）永久补充流动资金，并在前次使用超募资金永久补充流动资金实施完毕满十二个月后实施。

截至2024年12月31日，公司已使用超募资金21215.53万元（含利息及现金管理收益等）。

报告期内，公司使用超募资金永久补充流动资金的情况详见本报告附表1。

(七)尚未使用的募集资金用途及去向

截至2024年12月31日，公司不存在尚未使用的募集资金余额。

(八)募集资金使用的其他情况

2022年12月30日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不变相改变募集资金用途与不影响募集资金投资项目正常运行的情况下，使用最高额不超过人民币4亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及有效期内，公司可循环滚动使用。2023年1月16日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过以上事项。

2023年8月25日，召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》，公司拟在确保不影响公司正常运营的情况下，将使用闲置自有资金进行现金管理的额度由不超过人民币3亿元（含本数）增加至不超过人民币5亿元（含本数）。此次增加的2亿元额度有效期自本次董事会审议通过之日起不超过12个月（含），在该额度内资金可循环滚动使用。

2023年12月20日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不变相改变募集资金用途与不影响募集资金投资项目正常运行的情况下，使用合计最高额不超过1.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，授权期限自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及有效期内，公司可循环滚动使用。2024年1月10日，公司2024

年第一次临时股东大会审议通过以上事项。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。

(一)变更募集资金投资项目情况表

报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。

(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况2023年4月20日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于募投项目延期的议案》，由于募投项目投入实施后，公司研发设备需求升级，以及受国内外社会经济、宏观环境等客观因素的影响，一定程度上影响了募投项目的工程实施进度，预计无法在原计划的时间内达到预定可使用状态。为继续推进公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司结合实际情况，充分考虑项目建设周期，经审慎判断，拟将临床前新药研发基地建设项目达到预定可使用状态的时间由2022年12月31日调整至2023年12月31日。

2024年8月26日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》。公司综合考虑募投项目的实际进展情况，项目实施主体、募集资金投资用途及规模不发生变更的情况下，将募投项目“临床前新药研发基地建设项目（二期）”达到预定可使用状态的时间调整至2024年12月31日。

(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

报告期内，公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

(四)募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照法律法规及规章制度的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规的情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于2025年4月22日经董事会批准报出。附表1：募集资金使用情况对照表上海泓博智源医药股份有限公司董事会

二〇二五年四月二十二日附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：上海泓博智源医药股份有限公司2024年度

单位：万元

募集资金总额68584.84本年度投入募集资金总额14552.35报告期内变更用途的募集资金总额无

69649.75

累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例无本年度项目可行性是否

承诺投资项目和超募资金是否已变更项目募集资金承诺调整后投本年度投入截至期末累计投截至期末投资进度（%）项目达到预定可使用是否达到实现的发生重大变化投向（含部分变更）投资总额资总额(1)金额入金额(2)(3)＝(2)/(1)状态日期预计效益效益承诺投资项目临床前新药研发基地建设不适用

否38706.8927371.8827371.88100.002023.12.31不适用否项目（注1）

补充流动资金否9000.009000.0039.069065.19100.72不适用不适用不适用否

节余募集资金永久补流11857.9311997.1511997.15101.17不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计47706.8948229.8112036.2148434.22超募资金投向

永久补充流动资金否6200.006471.39273.436473.06100.03不适用不适用不适用否临床前新药研发基地建设不适用

否5000.004520.78341.584520.78100.002024.9.30不适用否

项目（二期）（注2）临床前新药研发基地建设不适用否9677.959677.951404.549725.10100.492024.9.30不适用否

项目（三期）（注2）节余募集资金永久补流496.54496.59496.59100.01不适用不适用不适用否

超募资金投向小计20877.9521166.662516.1421215.53

合计68584.8469396.4714552.3569649.75

2023年4月20日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于募投项目延期的议案》，由于募投项目投入实施后，公司研发设备需求升级，以及受国内外社会经济、宏观环境等客

未达到计划进度或预计收观因素的影响，一定程度上影响了募投项目的工程实施进度，预计无法在原计划的时间内达到预定可使用状态。为继续推进公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司结合实际情益的情况和原因（分具体项况，充分考虑项目建设周期，经审慎判断，拟将临床前新药研发基地建设项目达到预定可使用状态的时间由2022年12月31日调整至2023年12月31日。目）2024年8月26日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》。公司综合考虑募投项目的实际进展情况，项目实施主体、募集资金投资用途及规模不发生变更的情况下，将募投项目“临床前新药研发基地建设项目（二期）”达到预定可使用状态的时间调整至2024年12月31日。

项目可行性发生重大变化无的情况说明

2022年12月30日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金6200.00万元永

久补充流动资金。公司承诺每十二个月内累计使用金额不超过超募资金总额30%。

2023年4月20日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设项目的议案》，并经2023年5月15日2022年年度股东大

会审议通过；于2024年5月16日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目建设的议案》，同意公司超募资金的金额、用途及使

使用部分超募资金14677.95万元向全资子公司上海泓博尚奕药物技术有限公司和成都泓博智源医药技术有限公司提供借款，用于实施“临床前新药研发基地建设项目（二期）”和“临床前新药用进展情况研发基地建设项目（三期）”。

2024年4月22日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币

271.39万元（含利息及现金管理收益等，实际金额以资金转出当日专户余额为准，下同）永久补充流动资金，并在前次使用超募资金永久补充流动资金实施完毕满十二个月后实施。

截至2024年12月31日，公司已使用超募资金21215.53万元。募集资金投资项目实施地无点变更情况募集资金投资项目实施方无式调整情况

募集资金投资项目先期投2022年12月30日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司入及置换情况使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计21932.58万元，其中：置换预先投入募投项目金额21013.52万元，置换已支付发行费用金额919.06万元。

用闲置募集资金暂时补充无流动资金情况

2024年4月22日，公司召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对“临床前新药研发基地建设项目”进行结项，并将截至2023年12月31日的节余募集资金共计11857.93万元（含尚未支付的项目尾款、铺底流动资金及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久性补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动。

2024年10月24日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于“临床前新项目实施出现募集资金结药研发基地建设项目（二期）”项目已建设完成，达到预定可使用状态，同意临床前新药研发基地建设项目（二期）项目节余募集资金共计496.54万元（含铺底流动资金及活期利息收入，余的金额及原因具体金额以资金转出当日银行结算余额为准，下同）永久性补充流动资金，用于子公司上海泓博尚奕药物技术有限公司日常经营活动。

具体募集资金节余的主要原因如下：

公司在募投项目实施过程中严格按照相关法律法规的规定，本着节约、合理及有效的原则，科学审慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，公司加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用，形成了资金节余。

尚未使用的募集资金用途

截至2024年12月31日，公司不存在尚未使用的募集资金余额。

及去向2022年12月30日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不变相改变募集资金用途与不影响募集资金投资项目正常运行的情况下，使用最高额不超过人民币4亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及有效期内，公司可循环滚动使用。2023年1月16日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过以上事项。

2023年8月25日，召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》，公司拟在确保不影响公司正常运营

募集资金使用及披露中存

的情况下，将使用闲置自有资金进行现金管理的额度由不超过人民币3亿元（含本数）增加至不超过人民币5亿元（含本数）。此次增加的2亿元额度有效期自本次董事会审议通过之日起不在的问题或其他情况

超过12个月（含），在该额度内资金可循环滚动使用。

2023年12月20日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不变相改变募集资

金用途与不影响募集资金投资项目正常运行的情况下，使用合计最高额不超过1.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，授权期限自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及有效期内，公司可循环滚动使用。2024年1月10日，公司2024年第一次临时股东大会审议通过以上事项。

注1：“临床前新药研发基地建设项目”系新增产能项目，由本公司直接实施，并纳入一体化管理和统一核算，该募投项目的实际效益无法单独核算；

注2：“临床前新药研发基地建设项目（二期）”、“临床前新药研发基地建设项目（三期）”项目运行未满一年。