泓博医药:中信证券股份有限公司关于上海泓博智源医药股份有限公司持续督导保荐总结报告书

中信证券股份有限公司关于

上海泓博智源医药股份有限公司持续督导

保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2026年 5月一、发行人基本情况

公司中文名称：上海泓博智源医药股份有限公司

公司英文名称： PharmaResources (Shanghai) Co. Ltd.证券代码： 301230.SZ

注册资本：13958.6605万元

总股本：13958.6605万股

法定代表人： PING CHEN

实际控制人： PING CHEN、安荣昌、蒋胜力

本次证券发行类似：首次公开发行股份

本次证券上市时间：2022年11月1日

本次证券上市地点：深圳证券交易所创业板

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会2022年7月8日证监许可[2022]1443号文同意注册，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“泓博医药”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股19250000.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币40.00元，募集资金总额为人民币770000000.00元，由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）扣除保荐承销

费60000000.00元后，将剩余募集资金710000000.00元汇入公司开立的募集资金专用账户。扣除公司累计支付的发行费用24151561.29元，实际募集资金净额为685848438.71元，其中计入股本19250000.00元，资本溢价666598438.71元计入资本公积，新增股本占新增注册资本的100%。上述资金于2022年10月

25日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师

报字（2022）第 ZA16025号《验资报告》。

1中信证担任泓博医药首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，负责对泓

博医药的持续督导工作，持续督导期至2025年12月31日止。2025年12月31日，持续督导期已届满，中信证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）和相关规定，出具本保荐总结报告书。

三、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐人积极协调各中介机构参与泓博医药证券发行上市的相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合深圳证券交易所审核及中国证监会注册相关工作，组织泓博医药及中介机构对深圳证券交易所、中国证监会的问询意见进行答复，并与深圳证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向深圳证券交易所报送推荐股票上

市相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

公司首次公开发行股票完成后，保荐人针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导公司合规使用与存放募集资金；持续关注公司相关股东的承诺履行情况；

督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；定期对公司进行

现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导定期现场检查报告和持续督导跟踪报告等相关文件。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

保荐人在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐人处理的情况。

五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

2在持续督导期间，公司对本保荐人及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作都给予了配合，不存在影响保荐工作开展的情形。

六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

在证券发行上市期间，公司聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履行工作职责、出具相关报告、提供专业意见。

七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见