中信证券股份有限公司

关于上海泓博智源医药股份有限公司

2025年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：泓博医药

保荐代表人姓名：元彬龙联系电话：010-60838329

保荐代表人姓名：李嵩联系电话：010-60838329

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）是，根据2025年度内部控制评价报告、2025年

（2）公司是否有效执行相关规章制度度内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

0次，募集资金2024年度已使用完毕，募集资

（1）查询公司募集资金专户次数金专户已于2024年注销

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

1（1）列席公司股东大会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数2次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2026年5月12日

（3）培训的主要内容本次培训主要介绍2025年以来新修订法规主要

修订内容，并重点介绍《上市公司治理准则》

2《上市公司信息披露管理办法》等修订内容及

对上市公司的影响。

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合

《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票不适用上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》

第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定不适用的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规不适用则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上不适用市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

1.信息披信息管理和知情人登记管理情况，信息披露不适用

露管理制度，会计师出具的2025年度内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题

2.公司内保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查

部制度的阅了公司2025年度内部控制评价报告、2025不适用

建立和执年度内部控制审计报告等文件，对公司高级

3行管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部

制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则

3．“三会”及会议材料、信息披露文件，对高级管理人

不适用

运作员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。

4.控股股

保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最东及实际

新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用控制人变发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

动

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序

5.募集资文件，实地查看募集资金投资项目现场，了金存放及不适用

解项目建设进度及实际运行情况，对公司高使用

级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策

6.关联交

程序和信息披露材料，对关联交易的定价公不适用易

允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策

7.对外担

程序和信息披露材料，对高级管理人员进行不适用保访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决

8.购买、策程序和信息披露材料，对资产购买、出售

不适用

出售资产的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他业保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委不适用

4务类别托理财、财务资助、套期保值等相关制度，

重要事取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决项（包策程序和信息披露材料，对高级管理人员进括对外行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重投资、大问题。

风险投

资、委托理

财、财务资

助、套期保值

等）

10．发

行人或者其聘请的证发行人配合了保荐人关于公司规范运作等事不适用

券服务项的访谈，陪同查看募投项目运行情况，提机构配供保荐人需要的现场检查相关资料。。

合保荐工作的情况

11.其他

（包括经保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露

营环境、

文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、业务发

高级管理人员名单及其变化情况，实地查看展、财务

公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的状况、管不适用

定期报告及市场信息，对公司高级管理人员理状况、

进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发核心技术

展、财务状况、管理状况、核心技术等方面等方面的存在重大问题。

重大变化

情况）

5三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1．关于股份锁定及减持的承诺是不适用

2．关于上市后三年内稳定公司股价的承诺是不适用

3．关于股份回购和股份买回的承诺是不适用

4．关于发生欺诈发行情形的股份买回承诺是不适用

5．关于填补摊薄即期回报措施的承诺是不适用

6．关于执行利润分配政策的承诺是不适用

7．关于依法赔偿投资者损失的承诺是不适用

8．关于未能履行公开承诺事项的约束措施是不适用

9．关于减少和规范关联交易的承诺是不适用

10．关于补缴社保、住房公积金的承诺是不适用

11．关于股东持股情况的专项承诺是不适用

12．关于避免同业竞争的承诺是不适用

13．关于超募资金永久补充流动资金后12个月公司不进行高风险投资

是不适用及财务资助的承诺

14.股权激励承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

因王琦个人工作调整，中信证券委派保荐代表人元彬龙接

1.保荐代表人变更及其理由

替其负责后续的持续督导工作

2025年1月1日至2025年12月31日，我公司作为保荐人受到

2.报告期内中国证监会和深圳证券中国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

交易所对保荐人或者其保荐的公司2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中采取监管措施的事项及整改情况信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行

6股票并在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发

行人经销收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书面警示的自律监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项无

本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐人提醒投资者认真阅读上市公司年度报告等信息披露文件。

（以下无正文）7（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海泓博智源医药股份有限公司2025年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

?——————————————————元彬龙李嵩

??中信证券股份有限公司年月日

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