和顺科技:内幕信息知情人登记管理制度

杭州和顺科技股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章总则

第一条为了进一步规范公司内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立

内幕信息知情人档案材料，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》和《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。

第三条公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会应当按照《上市公司监管

指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及证券交易所相关规则

要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

第四条公司董事会审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第五条公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内

幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应在书面承诺上签字确认。

第二章内幕信息及内幕信息知情人的范围

第六条本制度所指的内幕信息，是指根据《证券法》《上市公司监管指引

1第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

第七条本制度所指内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部

和外部相关人员，包括但不限于：

（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由

于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股

股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工

作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其

收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论

证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；

（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；

（四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。

第三章内幕信息知情人的管理登记

第八条内幕信息在依法披露前，公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

第九条内幕信息知情人档案包括：姓名或名称、国籍、证件类型、证件号码或

者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关

系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情

内容、登记人信息、登记时间等信息。

2知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方

式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

第十条公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。

第十一条内幕信息知情人应当积极配合上市公司做好内幕信息知情人登记工作，按照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。

第十二条公司发生以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息

知情人档案：

（一）重大资产重组；

（二）高比例送转股份；

（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；

（四）要约收购；

（五）证券发行；

（六）合并、分立、分拆上市；

（七）股份回购；

（八）年度报告、半年度报告；

（九）股权激励草案、员工持股计划；

（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。

公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。

第十三条公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。

公司存在筹划或者进展中的重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露提示性公告，并制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

第十四条公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人

3档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。

公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

第十五条内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。

第十六条公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。内幕

信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备案工作，按照相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。

第十七条公司董事、高级管理人员、各部门、下属分公司、控股子公司及公司

能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人、公司的股东、实际控制人、收购

人、交易对手方、中介服务机构等内幕信息知情人及其他内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作。

第十八条在本制度第十二条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需

要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。

第四章内幕信息保密管理及责任追究