中信证券股份有限公司

关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司

终止募投项目剩余部分产线建设的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为江苏瑞泰

新能源材料股份有限公司（以下简称“瑞泰新材”或“公司”）首次公开发行股票

并在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对瑞泰新材终止募投项目剩余部分产线建设事项进行了审慎核查并出具本核查意见如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕541号）核准，并经深圳证券交易所同意，江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票183333300股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币19.18元/股，募集资金总额为人民币3516332694.00元，扣除发行费用人民币

128263660.67元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币3388069033.33元，其中超募资金为人民币2188069033.33元。上述募集资金已于2022年6月14日划付至公司指定账户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年6月14日对上述资金到位情况进行了审验，并出具了《江苏瑞泰新能源材料股份有限公司验资报告》（信会师报字〔2022〕第 ZA15006号）。

公司已对募集资金进行专户存储，保证专款专用，并与保荐人、募集资金存储银行签订了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金使用情况

（一）首次公开发行股票募集资金使用计划

按照公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金

1投资项目及募集资金使用计划，以及根据实际募集资金的情况对募投项目使用募

集资金的投资金额进行调整，调整后的募集资金使用计划如下：

单位：万元调整前拟投入调整后拟投入序号项目名称项目总投资募集资金募集资金

波兰华荣新建 Prusice4万吨/年锂

148383.9339326.3939326.39

离子动力电池电解液项目

2宁德华荣年产8万吨新材料项目31309.3231309.3231309.32

华荣化工新建实验楼和现有环保

310000.008893.438893.43

设施提升项目

4华荣化工智能化改造项目5000.005000.00-

张家港超威新能年产4000吨锂

电池/超级电容器电解质新材料

560000.00-5000.00

及5737.9吨化学原料（副产品）项目

6补充流动资金35470.8635470.8635470.86

总计190164.11120000.00120000.00

注：1、公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币3388069033.33元，其中超募资金为人民币2188069033.33元；

2、公司于2022年10月27日召开了第一届董事会第二十一次（临时）会议、第一届监事会

第九次（临时）会议，并于2022年11月15日召开了2022年第五次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途并实施张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料（副产品）项目的议案》，将原拟投入“华荣化工智能化改造项目”的募集资金5000万元，投向新的“张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料（副产品）项目”；

3、公司于2024年8月22日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会议，并于2024年9月10日召开了2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意“波兰华荣新建Prusice 4万吨/年锂离子动力电池电解液项目”结项，项目节余募集资金 9385.06万元用于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展；

4、公司于2025年4月24日召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，并于2025年5月16日召开了2024年度股东大会，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意“华荣化工新建实验楼和现有环保设施提升项目”、“宁德华荣年产8万吨新材料项目”结项，项目节余募集资金合计

9485.36万元用于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。

（二）超募资金使用计划

为提高募集资金使用效率，公司于2022年10月27日召开了第一届董事会

第二十一次（临时）会议、第一届监事会第九次（临时）会议，并于2022年11月15日召开了2022年第五次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资

2金实施项目的议案》，公司使用超募资金143000万元投资建设以下项目，具体

如下：

单位：万元序号项目名称项目总投资募集资金投资

1宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液项目153798.0065000.00

2自贡华荣年产30万吨锂离子电池电解液项目和2000151050.0053000.00回收吨溶剂项目

3衢州瑞泰年产30万吨锂离子电池电解液项目151030.0025000.00

合计455878.00143000.00

（三）超募资金其他使用情况

1、使用部分超募资金偿还银行贷款、对全资子公司及控股子公司出资用于

偿还其银行贷款

为满足公司健康发展需要、提高募集资金使用效率，公司于2025年6月17日召开第二届董事会第十五次（临时）会议、第二届监事会第十二次（临时）会议，于2025年7月3日召开2025年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款、对全资子公司及控股子公司出资用于偿还其银行贷款的议案》，公司使用超募资金30000万元偿还银行贷款、对全资子公司衢州瑞泰及控股子公司超威新能分别出资5000万元及2000万元用于偿还其银行贷款。

2、部分超募资金投资项目终止、结项并将部分节余超募资金永久补充流动

资金、归还银行贷款

公司于2025年8月21日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第

十三次会议，并于2025年9月9日召开了2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于部分超募资金投资项目终止、结项并将部分节余超募资金永久补充流动资金、归还银行贷款的议案》，同意终止“宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液项目”并将节余超募资金61714.98万元中的11200万元用于永久补充流动资金，其余资金继续存放于募集资金专户管理；同意“衢州瑞泰年产30万吨锂离子电池电解液项目”结项并将节余超募资金中的16500万元用于归还项目贷款、

831.88万元永久补充流动资金，用于公司日常经营及业务发展。

3三、本次拟终止募集资金投资项目的情况及原因

（一）本次拟终止募集资金投资项目投资计划

公司于2022年10月27日召开了第一届董事会第二十一次（临时）会议、

第一届监事会第九次（临时）会议，并于2022年11月15日召开了2022年第五次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途并实施张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料（副产品）项目的议案》，将原拟投入“华荣化工智能化改造项目”的募集资金5000万元，投向新的“张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及

5737.9吨化学原料（副产品）项目”。项目具体情况如下：

公司与子公司江苏国泰超威新材料有限公司（以下简称“超威新材”）共同出

资设立张家港国泰超威新能源有限公司（以下简称“超威新能”），拟投资60000.00万元人民币建设张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及

5737.9吨化学原料（副产品）项目，实施地点位于张家港扬子江国际化学工业园

港华路以东、纬二路以南，拟新征用地66687.68平方米（约100亩），以公开招拍挂方式取得用地，土地用途为工业用地。项目预计建设期36个月，拟建生产车间、办公楼、仓库、罐区、研发楼、质检楼等，拟建建筑面积56157.78平方米，建筑占地面积22127.53平方米。预计投入资金60000.00万元，其中建设投资48661.80万元，项目流动资金8604.00万元，建设期利息2734.20万元。该项目已取得江苏省张家港保税区管理委员会颁发的江苏省投资项目备案证（张保投资备〔2022〕171号）、环境影响报告书审批意见（张保审批【2022】101号）、

安全条件审查批复（苏应急项条件（危）字〔2022〕33号）及节能报告审查意见（苏发改能许〔2022〕17号）。具体内容详见瑞泰新材2022年10月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《瑞泰新材：关于变更部分募集资金用途并实施张家港超威新能年产4000吨锂电池超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料（副产品）项目》（公告编号：2022-018）。

（二）本次拟终止募集资金投资项目实际投资情况

1、项目延期情况

4公司于2024年4月23日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。“张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料（副产品）项目”含锂离子电池材料1600吨/年超级电容器材料2400吨/年，在前期经过了充分的可行性论证，但在实施过程中，一方面因项目涉及的小部分土地尚未获取，另一方面受近期锂离子电池材料市场环境、行业发展变化的影响，公司基于谨慎原则，控制了投资节奏，放缓了项目实施进度。经审慎分析和认真研究，公司决定对该募投项目逐步实施并对该项目达到预定可使用状态的日期进行调整。出于审慎投资原则，公司将该募投项目达到预定可使用状态日期延期至2026年12月31日。后续公司将根据市场发展趋势及实际经营情况，动态调整项目建设进程。

2、募集资金实际使用情况“张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料（副产品）项目”实际累计已使用募集资金5014.02万元（含银行存款利息及募集资金现金管理产生的收益），募集资金已使用完毕。公司于2025年1月注销该募投项目专项账户，公司、公司下属子公司超威新材、超威新能与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的《募集资金四方监管协议》相应终止。具体内容详见公司于2025年1月25日披露的《瑞泰新材：关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2025-004）。

（三）拟终止该募集资金投资项目的原因

截至目前，该项目已实际建成产能为年产2800吨锂电池/超级电容器电解质新材料及4624.8吨化学原料（副产品）。上述产线已于2025年4月达到预定可使用状态。

基于当前市场环境和行业情况，并综合考虑公司目前经营发展的实际情况，本着审慎投资、优化整体资源配置、切实维护公司及全体股东利益的原则，公司拟终止“张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料（副产品）项目”剩余部分产线建设，后续有需要时再使用自有资金进行建设。

5四、终止募投项目剩余部分产线建设对公司的影响

该项目募集资金已使用完毕，实际累计已使用募集资金5014.02万元，含银行存款利息及募集资金现金管理产生的收益。终止募投项目剩余部分产线建设，是公司结合当前市场环境、行业情况及公司实际运营状况等因素综合考虑后作出的调整，符合公司实际经营需要，不会对公司正常经营产生不利影响，符合公司发展战略，不存在改变或变相改变募集资金投向或损害公司及其他股东利益的情形，未违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

五、履行的审议程序2026年4月23日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于终止募投项目剩余部分产线建设的议案》，公司董事会一致同意终止“张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料（副产品）项目”剩余部分产线建设，该议案尚需提交公司股东会审议。

六、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：公司本次终止募投项目剩余部分产线建设事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法规和文件的规定。

综上，保荐人对于瑞泰新材本次终止募投项目剩余部分产线建设事项无异议。

（以下无正文）6（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司终止募投项目剩余部分产线建设的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

康昊昱庞雪梅中信证券股份有限公司

2026年4月23日