瑞泰新材2023年年度股东大会法律意见书

江苏世纪同仁律师事务所

关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司

2024年年度股东大会的法律意见书

江苏瑞泰新能源材料股份有限公司：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证监会《上市公司股东会规则》等法律、法规和规范性文件以及公司《章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派本所律师出席贵公司2024年年度股东大会并对本次股东大会进行了见证。并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性等事项出具法律意见。

为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本律师认为出具法律意见所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

本律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集、召开程序

1、本次股东大会由董事会召集。2025年4月24日，贵公司召开第二届董

事会第十三次会议，决定于2025年5月16日召开2024年年度股东大会。2025年 4 月 26 日，贵公司在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2024年度股东大会的通知》。

上述会议通知中除载明本次股东大会的召开时间、地点、会议召集人、会议

登记方法等事项外，还包括会议审议事项等内容。

经查，贵公司在本次股东大会召开20日前刊登了会议通知。

2、贵公司本次股东大会于2025年5月16日14:30现场召开，会议由董事

1瑞泰新材2023年年度股东大会法律意见书

长张子燕先生主持，会议召开的时间、地点等相关事项与前述通知披露一致。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司

股东提供了网络形式投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东大会通知的内容一致。

经查验贵公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本律师认为：贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议内容、出席对

象、出席会议登记手续等相关事项，贵公司本次会议召开的时间、地点、会议议题等与会议公告一致，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和公司《章程》的规定。

二、关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格

经本律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共4名，所持有表决权股份数共计526966566股，占公司股本总额的71.8591％。根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供的网络表决结果显示，参加贵公司本次股东大会网络投票的股东共计162名，持有公司有表决权股份数为2317401股，占公司股本总额的0.3160％。经合并统计，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决的股东共计166名，持有公司有表决权股份数共计529283967股，占公司股本总额的72.1751％。

本次股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合公司《章程》的规定。

贵公司的部分董事、监事和高级管理人员列席了本次股东大会。

经查验出席本次股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及

对召集人资格的审查，本律师认为：出席本次股东大会的股东（或代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。本次股东大会的召集人资格合法、有效。

三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果经查，公司本次股东大会就公告中列明的审议事项以现场投票和网络投票相

2瑞泰新材2023年年度股东大会法律意见书

结合的方式进行了表决，并按公司《章程》的规定进行了计票、监票，审议通过了如下议案：

1、审议《2024年度董事会工作报告》。

表决结果：同意528753267股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8997％；反对503800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0952％；

弃权26900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0051％。

其中，中小投资者的表决结果为：同意8753267股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的94.2837％；反对503800股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.4266％；弃权26900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2897％。

2、审议《2024年度监事会工作报告》。

表决结果：同意528753267股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8997％；反对503800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0952％；

弃权26900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0051％。

其中，中小投资者的表决结果为：同意8753267股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的94.2837％；反对503800股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.4266％；弃权26900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2897％。

3、审议《2024年年度报告》、《2024年年度报告摘要》。

表决结果：同意528772067股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9033％；反对477000股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0901％；

弃权34900股（其中，因未投票默认弃权8000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0066％。

其中，中小投资者的表决结果为：同意8772067股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的94.4862％；反对477000股，占出席本次股东会

3瑞泰新材2023年年度股东大会法律意见书中小股东有效表决权股份总数的5.1379％；弃权34900股（其中，因未投票默认弃权8000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3759％。

4、审议《2024年度财务决算报告》。

表决结果：同意528749667股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8991％；反对514400股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0972％；

弃权19900股（其中，因未投票默认弃权8000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0038％。

其中，中小投资者的表决结果为：同意8749667股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的94.2449％；反对514400股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.5407％；弃权19900股（其中，因未投票默认弃权8000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2143％。

5、审议《2024年度利润分配方案》。

表决结果：同意528793567股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9073％；反对468500股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0885％；

弃权21900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0041％。

其中，中小投资者的表决结果为：同意8793567股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的94.7178％；反对468500股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.0463％；弃权21900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2359％。

6、审议《关于拟续聘公司2025年度会计师事务所的议案》。

表决结果：同意528791267股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9069％；反对455800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0861％；

弃权36900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0070％。

其中，中小投资者的表决结果为：同意8791267股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的94.6930％；反对455800股，占出席本次股东会

4瑞泰新材2023年年度股东大会法律意见书中小股东有效表决权股份总数的4.9095％；弃权36900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3975％。

7、审议《关于公司非独立董事2024年度薪酬情况及2025年度薪酬方案的议案》。

表决结果：同意528687967股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8874％；反对573800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1084％；

弃权22200股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0042％。

其中，中小投资者的表决结果为：同意8687967股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的93.5803％；反对573800股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的6.1805％；弃权22200股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2391％。

8、审议《关于公司监事2024年度薪酬情况及2025年度薪酬方案的议案》。

表决结果：同意528733967股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8961％；反对527800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0997％；

弃权22200股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0042％。

其中，中小投资者的表决结果为：同意8733967股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的94.0758％；反对527800股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.6851％；弃权22200股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2391％。

9、审议《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

表决结果：同意528742067股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8976％；反对520000股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0982％；

弃权21900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0041％。

5瑞泰新材2023年年度股东大会法律意见书其中，中小投资者的表决结果为：同意8742067股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的94.1631％；反对520000股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.6011％；弃权21900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2359％。

10、审议《未来三年（2025-2027年度）股东分红回报规划》。

表决结果：同意528852567股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9185％；反对418200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0790％；

弃权13200股（其中，因未投票默认弃权2000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0025％。

其中，中小投资者的表决结果为：同意8852567股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的95.3533％；反对418200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的4.5045％；弃权13200股（其中，因未投票默认弃权2000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1422％。

本次股东大会按照法律、法规及公司《章程》的程序进行计票及监票，并当场公布表决结果。出席本次股东大会的股东及委托代理人没有对表决结果提出异议。

本次会议的表决结果已载入会议记录，会议记录及决议由出席会议的公司董事、监事签名。

本律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合公司《章程》的规定。贵公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本律师认为：贵公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性文件和贵公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格

合法有效；本次会议的提案、会议的表决程序合法有效；本次股东大会形成的决议合法、有效。

6瑞泰新材2023年年度股东大会法律意见书（以下无正文）

7瑞泰新材2023年年度股东大会法律意见书（此页无正文，为《江苏世纪同仁律师事务所关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书》之签字页）

江苏世纪同仁律师事务所承办律师：

负责人：吴朴成谢文武王建东

2025年5月16日

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