民生证券股份有限公司
关于湖北省宏源药业科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐人”）作为湖北省
宏源药业科技股份有限公司（以下简称“宏源药业”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，就宏源药业2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及具体核查意见如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]118号文《关于同意湖北省宏源药业科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4725.72万股，每股发行价格为人民币50元，募集资金总额为人民币2362860000.00元，扣除与发行相关的发行费用（不含税）人民币167016253.37元后，募集资金净额为人民币2195843746.63元。
上述资金已于2023年3月14日划至公司指定账户。公司与保荐人、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》，共同监管募集资金的使用。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年
3月14日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“众环验字（2023）0100013号”《验资报告》。
2、截至2023年12月31日，公司募集资金的使用情况
截至2023年12月31日，公司募集资金的使用情况具体如下：时间金额（万元）
2023年3月14日募集资金总额236286.00
减：发行费用总额16701.63
2023年3月14日实际募集资金净额219584.37
加：本期利息扣除手续费净额3662.93
减：本期已使用金额204919.98
其中：购买银行理财产品总额175300.00
永久补充流动资金10000.00
截至2023年12月31日尚未使用募集资金账户净额18327.32
二、募集资金存放和管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况为加强、规范募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他法律法规和规定，公司制定了《湖北省宏源药业科技股份有限公司募集资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理办法，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、董事长签批，项目实施单位执行。公司会计部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目投入情况。
2、募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过，公司于2023年3月21日分别与中信银行股份有限公司武汉分行、中国工商银行股份有限公司罗田支行、中
信银行股份有限公司黄冈分行、招商银行股份有限公司黄冈分行、浙商银行股份
有限公司武汉分行、民生证券签订了《募集资金三方监管协议》；公司、全资子
武穴宏源药业有限公司与中国工商银行股份有限公司罗田支行、中信银行股份有
限公司武汉分行、民生证券签订了《募集资金四方监管协议》。
根据公司2023年8月29日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第
二次会议，及2023年9月18日召开2023年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用部分超募资金
49573.52万元投资建设新项目。根据上述使用部分超募资金投资建设新项目的计划，2023年9月27日，公司、全资子公司湖北宏源化学科技有限公司、全资子公司武穴宏源药业有限公司、全资子公司湖北万密斋药业有限公司与中信银行
股份有限公司武汉分行、民生证券签订了募集资金三方及四方监管协议，同时将原部分超募资金账户进行注销。
上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金用
银行户名账户名称账号金额（元）途中国工商银行抗病毒原料武穴宏源药
股份有限公司18140741292002003762846975.02药及中间体业有限公司罗田支行项目中信银行股份研发中心及武穴宏源药
有限公司武汉811150101340106883447163511.52多功能试验业有限公司青山支行车间项目年产25亿浙商银行股份湖北省宏源片（粒）高
有限公司武汉药业科技股52100000101201004587613143962.20端制剂车间分行营业部份有限公司项目中国工商银行湖北省宏源
股份有限公司药业科技股181407412920020025210183865.27超募账户罗田支行份有限公司浙商银行股份湖北省宏源
有限公司武汉药业科技股52100000101201004604172434226.91超募账户分行营业部份有限公司招商银行股份湖北省宏源
有限公司黄冈药业科技股1279028463106661392092.40超募账户分行份有限公司中信银行股份湖北省宏源有限公司武汉药业科技股8111501013701078027已注销青山支行份有限公司中信银行股份湖北省宏源
有限公司黄冈药业科技股811150101240107987411461638.53超募账户分行份有限公司中信银行股份湖北省宏源罗田宏源六
有限公司武汉药业科技股811150101350113600023306800.02氟磷酸钠建青山支行份有限公司设项目募集资金用
银行户名账户名称账号金额（元）途中信银行股份武穴宏源咪武穴宏源药
有限公司武汉811150101300113600219213993.43唑及其衍生业有限公司青山支行物建设项目武穴宏源全中信银行股份武穴宏源药厂配套工程
有限公司武汉811150101320113600325392406.55业有限公司建设项目青山支行
（一期）中信银行股份湖北宏源化武汉研发中
有限公司武汉学科技有限81115010135011360085205976.40心扩建项目青山支行公司中信银行股份湖北万密斋万密斋制剂
有限公司武汉药业有限公811150101210113721531527719.29
项目（一期）青山支行司
合计183273167.54
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，宏源药业募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
宏源药业不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，宏源药业不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。
5、用闲置募集资金进行现金管理情况
2023年3月21日公司召开了第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会
第十二次会议，并于2023年4月7日召开2023年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过人民币20亿元超募资金及闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表；
是否
银行名称产品类型金额（元）起息日到期日赎回招商银行股份招商银行点金系列
有限公司黄冈看跌两层区间9240000000.002023-11-62024-2-6否分行天结构性存款招商银行股份招商银行点金系列
有限公司黄冈看跌两层区间9240000000.002023-11-22024-2-2否分行天结构性存款中信银行股份共赢慧信黄金挂钩
有限公司黄冈人民币结构性存款200000000.002023-10-242024-1-22否分行00002期中信银行股份共赢慧信黄金挂钩
有限公司武汉人民币结构性存款50000000.002023-10-262024-1-24否青山支行00010期法人人民币结构性中国工商银行
存款产品-专户型
股份有限公司560000000.002023-12-212024-6-17否
2023年第 457期 G
罗田支行款挂钩汇率区间累积中国工商银行型法人结构性存款
股份有限公司110000000.002023-12-282024-6-20否
-专户型2023年第罗田支行
472 期 D款
挂钩汇率区间累积中国工商银行型法人结构性存款
股份有限公司156000000.002023-12-282024-6-20否
-专户型2023年第罗田支行
472 期 D款
中国工商银行法人人民币结构性
股份有限公司52000000.002023-12-302024-1-6否
存款-七天滚动型罗田支行中信银行股份共赢慧信黄金挂钩
有限公司武汉人民币结构性存款50000000.002023-10-282024-1-26否青山支行00025期中信银行股份共赢慧信黄金挂钩
有限公司武汉人民币结构性存款70000000.002023-10-262024-1-24否青山支行00011期中信银行股份共赢慧信黄金挂钩
有限公司武汉人民币结构性存款110000000.002023-10-262024-1-24否青山支行00012期中信银行股份共赢慧信黄金挂钩
有限公司武汉人民币结构性存款25000000.002023-10-262024-1-24否青山支行00009期是否
银行名称产品类型金额（元）起息日到期日赎回浙商银行股份
6个月定期存款290000000.002023-9-12024-3-1否
有限公司
合计1753000000.00
6、节余募集资金使用情况
报告期内，宏源药业募集资金投资项目未达到预定可使用状态，不存在节余募集资金的情况。
7、超募资金使用情况
公司首次公开发行的超募资金为154511.37万元，截至2023年12月31日，尚余133511.87万元未使用，其中超募资金账户结余13011.87万元，购买理财产品120500.00万元。
2023年4月26日公司召开了第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第十三次会议，并于2023年5月19日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司拟使用部分超募资金
10000.00万元永久补充流动资金。
2023年8月29日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，并于2023年9月18日召开了2023年第四次临时股东大会会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，公司合计使用部分超募资金49573.52万元投资建设以下项目：*武汉研发中心扩建项目；*武
穴宏源咪唑及其衍生物建设项目；*罗田宏源六氟磷酸钠建设项目；*武穴宏源
全厂配套工程建设项目（一期）；*万密斋制剂项目（一期）。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金将继续用于公司募投项目建设，并存放于公司募集资金专项账户。
9、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。五、募集资金使用及披露中存在的问题经核查，宏源药业按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
六、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：宏源药业2023年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并有效执行三方（四方）监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐人对宏源药业2023年募集资金存放和使用情况无异议。
附表：募集资金使用情况对照表附表：
募集资金使用情况对照表
2023年度
单位：万元
募集资金总额219584.37本年度投入募集资金总额29619.98报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额29619.98累计变更用途的募集资金总额比例截至期是否已截至期末末投资项目达到预承诺投资项目和超募资变更项募集资金承调整后投资本年度投入本年度实是否达到项目可行性是否
累计投入进度（%）定可使用状金投向目（含部诺投资总额总额(1)金额现的效益预计效益发生重大变化
金额(2)(3)＝态日期分变更）
(2)/(1)承诺投资项目
1、研发中心及多功能试
否15393.0015393.005879.805879.8038.20%不适用不适用否验车间项目
2、抗病毒原料药及中间
否20680.0020680.00不适用不适用否体项目
3、年产25亿片（粒）
否29000.0029000.00不适用不适用否高端制剂车间项目
承诺投资项目小计65073.0065073.005879.805879.80超募资金投向
1、武汉研发中心扩建项5411.005411.002406.492406.4944.47%不适用不适用否目
2、武穴宏源咪唑及其衍
6901.006901.002997.982997.9843.44%不适用不适用否
生物建设项目
3、罗田宏源六氟磷酸钠
8610.238610.231304.191304.1915.15%不适用不适用否
建设项目
4、武穴宏源全厂配套工
13805.0013805.006300.146300.1445.64%不适用不适用否
程建设项目（一期）5、万密斋制剂项目（一
14846.2914846.29731.38731.384.93%不适用不适用否
期）
6、永久补充流动资金10000.0010000.0010000.0010000.00100.00%不适用不适用否
7、尚未指定用途的超
94937.8594937.85不适用不适用否
募资金
…
超募资金投向小计154511.37154511.3723740.1823740.18
合计219584.37219584.3729619.9829619.98未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用1、公司首次公开发行的超募资金为154511.37万元，截至2023年12月31日，尚余133511.87万元未使用，其中超募资金账户结余13011.87万元，购买理财产品120500.00万元；
2、2023年3月21日公司召开了第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十二次会议，并于2023年4月7日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过人民币20亿元超募资金及闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效；
超募资金的金额、用途及使用进展情况3、2023年4月26日公司召开了第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第十三次会议，并于2023年5月19日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司拟使用部分超募资金10000.00万元永久补充流动资金；
4、2023年8月29日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，并于2023年9月18日召开了2023年第四次临时股东大会会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，公司合计使用部分超募资金49573.52万元投资建设以下项目：*武汉研发中心扩建项目；*武穴宏源咪唑及其衍生物建设项目；*罗田宏源六氟磷酸钠建设项目；*武穴宏
源全厂配套工程建设项目（一期）；*万密斋制剂项目（一期）。
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
2023年3月21日公司召开了第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十二次会议，并于2023年4月7日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金及闲置募集资金用闲置募集资金进行现金管理情况进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过人民币20亿元超募资金及闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
截至2023年12月31日，募集资金结余金额为60115.44万元，其中：募集资金账户结余5315.44项目实施出现募集资金节余的金额及原因万元，购买理财产品54800万元；超集资金结余金额为133511.87万元，其中超募资金账户结余13011.87万元，购买理财产品120500.00万元。募投项目资金节余的主要原因是募投项目尚在分阶段建设中。
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金将继续用于募投项目建设，并存放于公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于湖北省宏源药业科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
谢广化肖继明民生证券股份有限公司年月日
