证券代码：301257证券简称：普蕊斯公告编号：2024-015

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》相关要求，现将普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称“公司”、“普蕊斯”）2023年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]256号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票

15000000股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币46.80元，募集资金

总额为702000000.00元，扣除不含税发行费用人民币71632442.62元，募集资金净额为630367557.38元。上述募集资金已于2022年5月12日全部到账，立信会计师事务所(特殊普通合伙)已进行验资并出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA13767 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金实际使用和结余情况如下：

单位：人民币万元项目金额

募集资金净额63036.76

减：截至2023年12月31日累计使用募集资金41250.85

其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金10863.61

直接投入募投项目的金额30387.24加：截至2023年12月31日利息收入扣除手续费净额1523.70

减：用暂时闲置募集资金进行现金管理余额10000.00

截至2023年12月31日募集资金专户余额：13309.61

截至2023年12月31日，公司对募集资金投资项目累计投入41250.85万元。其中，截至2022年12月31日对募集资金投资项目投入13360.18万元，报告期内对募集资金投资项目投入27890.67万元。截至2023年12月31日，募集资金专户余额为13309.61万元。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法

律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

根据《募集资金管理制度》，公司对2022年首次公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行公司开立了募集资金专项账户，并与兴业银行股份有限公司上海浦东支行、中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分

行、中国工商银行股份有限公司上海市黄浦支行及保荐人华泰联合证券有限责任

公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本报告期内，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币万元开户2023年12开户银行银行账号单位月31日余额

普蕊斯兴业银行股份有限公司上海浦东支行216230100100296283510.22

普蕊斯中信银行股份有限公司上海分行8110201014401417757847.66

普蕊斯招商银行股份有限公司上海分行12193728261010611950.73中国工商银行股份有限公司上海市黄

普蕊斯10012359293001577511.00

浦支行合计13309.61

截至2023年12月31日，《募集资金三方监管协议》正常履行中，不存在其他问题。

三、2023年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司2023年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金置换募投项目先期投入情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

（六）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

报告期内，2023年2月28日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用额度不超过30000.00万元人民币（含本数）的部分暂时闲置募集资金和不超过人民币50000.00万元人民币（含本数）的自有资金

进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低、期限不超过12个月或可转让可提前支取的产品。在上述资金额度范围内，自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内可以滚动使用，到期将归还至募集资金专户。

（八）募集资金使用的其他情况报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2023年12月31日，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定存放、使用募集资金，并及

时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

附表1：募集资金使用情况对照表

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司董事会

2024年4月29日附表1

募集资金使用情况对照表

单位：万元本年度投入

募集资金总额63036.76募集资金总27890.67额

报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总

累计变更用途的募集资金总额0.00额41250.85

累计变更用途的募集资金总额比例0.00是否已募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累截至期末投项目达到本年度是否达项目可

承诺投资项目和超募资金变更项诺投资总额总额（1）金额计投入金额资进度预定可使实现的到预计行性是

投向目（含部（2）（%）（3）用状态日效益效益否发生分变更）=（2）/期重大变

（1）化承诺投资项目

2024年4

1.临床试验站点扩建项目否24415.5519000.006232.2118758.5898.731不适用不适用否月30日

2026年4

2.大数据分析平台项目否10218.129036.761096.561480.6016.38不适用不适用否月30日

1截至本公告披露日，公司“临床试验站点扩建项目”募集资金已使用完毕，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募集资金专户销户完成的公告》。2027年 4

3.总部基地建设项目否15578.9615000.00499.66520.583.47不适用不适用否月30日

4.补充流动资金否20000.0020000.0020062.2420491.09102.46不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计-70212.6363036.7627890.6741250.8565.44----超募资金投向不适用未达到计划进度或预计收2024年4月25日公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议益的情况和原因（分具体案》，同意公司在首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施主体、募集资金投资用途及投项目）资规模不发生变更的情况下，对募投项目“总部基地建设项目”进行延期。本次部分募投项目延期事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。“总部基地建设项目”的募集资金投入进度慢于预计，主要系受外部环境等多重因素的影响，并考虑到办公用房市场呈现波动态势，目前公司在上海市尚未寻找到合适的房产作为公司总部办公场所使用，同时公司目前通过租赁办公场所暂时满足了相应需求。因此，公司基于谨慎性原则，充分考虑项目资金使用安排，放缓实施该募投项目。公司结合自身发展战略及经营计划，充分考虑项目建设周期与资金使用安排，经审慎考量，现将项目达到预定可使用状态的时间延长至2027年4月30日。公司已在上海市内查看多处意向出售的办公房产，与产权单位商谈，本着谨慎性原则，待商谈确定后，进行购置。

项目可行性发生重大变化不适用的情况说明

超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施地不适用点变更情况募集资金投资项目实施方不适用式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况项目实施出现募集资金节不适用余的金额及原因

截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金账户金额为23309.61万元，其中募集资金专户金额

13309.61万元，结构性存款10000.00万元。

为提高募集资金使用效率，公司于2023年2月28日召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十三次会尚未使用的募集资金用途议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过及去向30000.00万元人民币（含本数）的部分暂时闲置募集资金和不超过人民币50000.00万元人民币（含本数）的自有

资金进行现金管理。现金管理期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐人发表了无异议的核查意见。截至2023年12月31日，公司使用募集资金购买结构性存款10000.00万元。

募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况