普蕊斯:华泰联合证券有限责任公司关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

保荐总结报告书

华泰联合证券有限责任公司

关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

之保荐总结报告书保荐机构名称华泰联合证券有限责任公司

保荐机构编号 Z26774000

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况情况内容保荐机构名称华泰联合证券有限责任公司深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小注册地址

镇 B7 栋 401广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦27层及主要办公地址

28层

法定代表人江禹

联系人徐妍薇、李皓

联系电话010-56839300

1保荐总结报告书

三、发行人基本情况情况内容

发行人名称普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司

证券代码 301257.SZ

注册资本7900.477万元注册地址上海市黄浦区思南路105号1号楼108室主要办公地址上海市黄浦区广东路500号世界贸易大厦23层法定代表人赖春宝实际控制人赖春宝

联系人赖小龙、任婧

联系电话021-60755800本次证券发行类型首次公开发行股票并在创业板上市本次证券发行时间2022年5月6日本次证券上市时间2022年5月17日本次证券上市地点深圳证券交易所

2022年度报告于2023年4月27日披露

2023年度报告于2024年4月29日披露

年度报告披露时间

2024年度报告于2025年4月29日披露

2025年度报告于2026年4月29日披露

四、保荐工作概述项目工作内容

按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合证券交易所的审核，组织发行人及其它中介机构对证券交易所的意见

1、尽职推荐工作进行答复，按照证券交易所的要求对涉及本次证券发行上市的特

定事项进行尽职调查或核查，并与证券交易所进行专业沟通，按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市要

求的相关文件，并报中国证监会备案。

2、持续督导期间

（1）公司信息披露审阅持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人事前审阅或情况及时事后审阅。

持续督导期内，保荐代表人分别于2022年12月6日、2023

（2）现场检查和培训情

年8月18日、2024年8月19日、2025年8月22日对发行人进况

行募集资金现场核查、定期现场检查，主要检查内容包括发行人

2保荐总结报告书

项目工作内容

的募集资金存放、管理和使用、募投项目建设进展情况、生产经

营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。

持续督导期内，保荐代表人分别于2022年11月8日、2023年4月13日、2024年3月29日、2025年8月22日对发行人控

股股东和实际控制人、董事、高级管理人员等人员进行了4次现场培训。

（3）督导公司建立健全并有效执行规章制度

持续督导期内，发行人法人治理结构健全，持续完善并有效（包括防止关联方占用执行公司治理及内部控制制度，包括但不限于《内部审计管理制公司资源的制度、内控度》《募集资金管理制度》《关联交易决策管理制度》等

制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况发行人根据中国证监会和深圳证券交易所上市公司募集资金

管理的相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及补充协议。保荐代表人根据商业银行定期寄送的对账单监督和检查募集资金的使用情况，并定期前往发行人现

（4）督导公司建立募集

场核查了募集资金专户的存储、管理和使用情况。

资金专户存储制度情况

发行人本次首次公开发行股票募集资金净额为63036.76万以及查询募集资金专户元，投资于“临床试验站点扩建项目”，“大数据分析平台项目”，情况

“总部基地建设项目”与“补充流动资金”。截至2025年12月31日，公司募集资金已累计投入45939.59万元（包括置换先期以自有资金投入的金额），募集资金现金管理余额4000.00万元，募集资金专用账户余额为15381.08万元（含利息收入和现金管理收益）。

持续督导期内，保荐代表人主要通过事前或事后审阅股东大

（5）列席公司董事会和会/股东会、董事会和监事会相关会议文件的形式，了解发行人“三股东会情况会”的召集、召开及表决是否符合法律法规和公司章程的规定，了解发行人重大事项的决策情况。

持续督导期内，2022年度，保荐机构于5月31日对发行人调整部分募投项目募集资金拟投入金额事项发表独立意见，认为：

“普蕊斯本次调整部分募投项目拟投入金额事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。公司调整部分募投项目拟投入金额不存在改变或变相改变募集资金用途和

（6）保荐机构发表独立损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。

意见情况综上，保荐机构对公司调整部分募投项目募集资金投资额事项无异议”；于5月31日对发行人使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项发表独立意见，认为：“普蕊斯本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项已经公司董事

会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理有利于提高募集资

3保荐总结报告书

项目工作内容

金使用效益、增加股东回报，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。综上，保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无异议”；于8月30日对发行人日常关联交易预计事项发表独立意见，认为：“普蕊斯本次日常关联交易预计事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。本次日常关联交易预计事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。公司本次预计的日常关联交易为公司开展日常经营活动所需，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。综上，保荐机构对公司本次日常关联交易预计事项无异议”；于9月7日对发行人使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项发表独立意见，认为：“普蕊斯本次使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的

自筹资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的程序；募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。综上，本保荐机构对公司使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议”。

2023年度，保荐机构于2月28日对发行人使用部分暂时闲

置募集资金和自有资金进行现金管理事项发表独立意见，认为：

“公司本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。本议案尚需提交公司股东大会审议，自股东大会审议通过后方可实施。公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理有利于提高募集资金使用效益、增加股东回报，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。综上，保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无异议”；于4月27日对

发行人2022年度募集资金存放与使用情况发表独立意见，认为：

“普蕊斯2022年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形”；于4月27日对发行人2023年度日常关联交易额度预计事项发表独立意见，认为：“?普蕊斯本次日常关联交易额度预计事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审议程序，

4保荐总结报告书

项目工作内容

上述事项符合相关法律、法规的规定。本次日常关联交易额度预计事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

公司本次预计的日常关联交易为公司开展日常经营活动所需，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。综上，保荐机构对公司本次日常关联交易额度预计事项无异议”；于4月27日对发行人2022年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：“普蕊斯现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部

门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，普蕊斯的《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司2022年内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况”；于5月12日对发行人部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项发表独立意见，认为：“普蕊斯本次申请上市流通的部分首次公开发行前已发行股份的股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；普蕊斯本次申请上市流通的首次公开发

行前已发行股份数量及上市流通时间符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定；普

蕊斯对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对普蕊斯本次部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通事项无异议”。

2024年度，保荐机构于2月27日对发行人使用部分暂时闲

置募集资金和自有资金进行现金管理事项发表独立意见，认为：

“公司本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项已经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。本议案尚需提交公司股东大会审议，自股东大会审议通过后方可实施。公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理有利于提高募集资金使用效

益、增加股东回报，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。综上，保荐人对公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无异议”；于4月25日对发行人2023年度募集资金存放与使用情况发表独立意见，认为：“普蕊斯严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对普蕊斯在2023年度募集资金存放与使用情况无异议”；于4月25日对发

行人2024年度日常关联交易额度预计事项发表独立意见，认为：

“普蕊斯本次日常关联交易额度预计事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。本次日常关联交易额度预计事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。公司本次预计的日常关联交易为公司开展日常经营活动所需，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。综上，

5保荐总结报告书

项目工作内容保荐人对公司本次日常关联交易额度预计事项无异议”；于4月

25日对发行人部分募投项目延期事项发表独立意见，认为：“普蕊斯本次部分募投项目延期事项已经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。综上，保荐人对公司本次部分募投项目延期事项无异议”；于

4月25日对发行人2023年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：“普蕊斯现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，普蕊斯的《2023年内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况”。

2025年度，保荐机构于2月26日对发行人使用部分暂时闲

置募集资金和自有资金进行现金管理事项发表独立意见，认为：

益、增加股东回报，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。综上，保荐人对公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无异议”；于4月25日对发行人使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项发表独立意见，认为：“公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项

已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，不影响公司募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐人对公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项无异议”；于4月25日对发行人2025年度日常关联交易额度预计事项发表独立意见，认为：“普蕊斯本次日常关联交易额度预计事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。本次日常关联交易额度预计事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。公司本次预计的日常关联交易为公司开展日常经营活动所需，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。综上，保荐人对公司本次日常关联交易额度预计事项无异议”；于4月25日对发行人2024年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：“普蕊斯现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，普蕊斯的《2024年内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况”；于4月25日对

发行人2024年度募集资金存放与使用情况发表独立意见，认为：

6保荐总结报告书

项目工作内容“普蕊斯严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对普蕊斯在2024年度募集资金存放与使用情况无异议”；于5月14日对发行人部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项发表独立意见，认为：“普蕊斯本次申请上市流通的部分首次公开发行前已发行股份的股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；普蕊斯本次申请上市流通的首次公开发

蕊斯对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐人对普蕊斯本次部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通事项无异议”；于7月4日对发行人向拟参股公司提供财务资助事项发表独立意见，认为：“普蕊斯本次向拟参股公司提供财务资助事项已经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。公司向拟参股公司提供财务资助是为满足其日常生产经营周转的资金需求，拟参股公司的其他股东均按出资比例提供同等条件的财务资助。本次提供财务资助事项总体风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，保荐人对普蕊斯本次向拟参股公司提供财务资助事项无异议”。

2026年度，保荐机构于2月25日对发行人使用部分暂时闲

置募集资金和自有资金进行现金管理事项发表独立意见，认为：

“公司本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。本议案尚需提交公司股东会审议，自股东会审议通过后方可实施。公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理有利于提高募集资金使用效益、增加股东回报，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。综上，保荐人对公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无异议”；于2月25日对发行人部分募投项目延期事项发表独立意见，认为：“普蕊斯本次部分募投项目延期事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关法律、法规的规定。综上，保荐人对公司本次部分募投项目延期事项无异议”；于4月27日

对发行人2025年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：

“普蕊斯现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，普蕊斯的《2025年内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况”；于4月27日对发行人2025年度募集资金存放与使用情况发表独立意见，认为：“普蕊斯严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，

7保荐总结报告书

项目工作内容募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；募集资金

具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对普蕊斯在2025年度募集资金存放与使用情况无异议”

持续督导期内，保荐代表人持续关注并督促发行人及控股股

（7）跟踪承诺履行情况东、实际控制人等切实履行本次发行相关的承诺，发行人及其他相关人员切实履行承诺。

（8）保荐机构配合交易所工作情况（包括回答持续督导期内，保荐机构按时向交易所报送持续督导文件，问询、安排约见、报送不存在其他需要保荐机构配合交易所工作的情况。

文件等）

（9）其他无

五、保荐机构在履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况事项说明

持续督导期内，因保荐代表人工作变动，保荐机

1、保荐代表人变更及其理由

构委派李皓接替王正睿担任公司保荐代表人。