深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

深圳市他山企业管理咨询有限公司

关于格力博（江苏）股份有限公司

2024年股票期权激励计划相关事项的

独立财务顾问报告

二〇二五年十一月深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

目录

目录....................................................2

释义....................................................3

声明....................................................4

一、本激励计划已履行的必要程序.......................................5

二、本激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的情况.....................7

三、本次注销部分股票期权的情况......................................12

四、结论性意见..............................................13

五、备查信息...............................................14

2深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

释义

除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

格力博、公司指格力博（江苏）股份有限公司

格力博（江苏）股份有限公司2024年股票期权激励计本激励计划指划《格力博（江苏）股份有限公司2024年股票期权激励《股权激励计划（草案）》指计划（草案）》《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于格力博（江独立财务顾问报告、本报告指苏）股份有限公司2024年股票期权激励计划相关事项的独立财务顾问报告》公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条股票期权指件购买公司股票的权利激励对象指参与本激励计划的人员

授予日指公司授予股票期权的日期，授予日为交易日行权价格指本激励计划设定的，激励对象购买公司股票的价格本激励计划设定的，激励对象行使股票期权的条件尚未等待期指成就的期间

本激励计划设定的，激励对象行使持有的股票期权所必行权条件指需满足的条件

本激励计划设定的行权条件成就后，激励对象持有的股行权期指票期权可以行权的期间

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1《业务办理指南》指号—业务办理》

《公司章程》指《格力博（江苏）股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

本独立财务顾问、他山咨询指深圳市他山企业管理咨询有限公司

元、万元指人民币元、万元

3深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

声明

他山咨询接受委托，担任本激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问声明如下：

1、本报告依照《公司法》《证券法》《管理办法》《业务办理指南》等规定，根据公司所提供的有关资料和信息而制作。公司已保证所提供的有关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续

发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

3、本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及

政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公

司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的

按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。

4、本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告

仅供公司实施本激励计划之目的使用，不得用于任何其他用途。

4深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

一、本激励计划已履行的必要程序1、2024年8月28日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于<2024年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2024年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于提请召开2024年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事徐翔先生依法作为征集人采取无偿方式向公司全体股东公开征集表决权。

2、2024年8月28日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过《关于<2024年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2024年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于<2024年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会就本激励计划相关事项发表核查意见。

3、2024年8月30日至2024年9月8日，公司内部公示本激励计划激励对象名单。公示期满，公司监事会未收到任何异议。

4、2024年9月13日，公司披露《监事会关于2024年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》《关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2024年9月18日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过《关于<2024年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2024年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事项的议案》。

6、2024年9月18日，公司分别召开第二届董事会第十一次会议和第二届

监事会第十次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司监事会就本激励计划首次授予激励对象名单（授予日）发表核查意见。

7、2024年11月7日，公司披露《关于2024年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》。

8、2025年8月27日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第七

5深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告次会议、第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》公司董事会薪酬与考核委员会和监事会

就本激励计划本激励计划预留授予激励对象名单（授予日）发表核查意见。

9、2025年9月3日，公司披露《关于2024年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》。

10、2025年11月3日，公司分别召开第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议、第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于2024年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销部分股票期权的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会就本激励计划相关事项发表核查意见。

6深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

二、本激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的情况

1、本激励计划授予的股票期权的第一个行权期为自首次授予登记完成之日

起12个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交

易日当日止，对应总体可行权比例为30%。本激励计划首次授予的股票期权于

2024年11月7日登记完成，本激励计划首次授予的股票期权将于2025年11月

7日进入第一个行权期。

2、本激励计划首次授予的股票期权于第一个行权期需同时满足以下行权条

件方可行权：

行权条件达成情况

公司未发生如下任一情形：公司未发生任一情形，满足条件。

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否

定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出

具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章

程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；

5、中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生如下任一情形：32名激励对象因个人原因已离职

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；而不再符合激励对象条件，1名激

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不励对象因退休而不再符合激励对

适当人选；象条件，1名激励对象因其他原因

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及而不再符合激励对象条件。除上

其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；述人员外，其余激励对象未发生

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理任一情形，满足条件。

人员的情形；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

6、中国证监会认定的其他情形。

7深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

公司层面业绩考核：依据本激励计划的考核口径，公本激励计划首次授予第一个行权期考核年度为2024年司2024年营业收入为542554.28度，具体考核指标为：以2023年营业收入为基数，2024万元，相较于2023年度营业收入年营业收入增长率不低于13.00%增长17.52%；满足考核条件。

注1：上述“营业收入”指标以经审计的公司合并财务报表数据作为依据。

注2：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

个人层面绩效考核：32名激励对象因个人原因已离职

个人绩效考核结果个人层面可行权比例而不再符合激励对象条件，1名合格100%激励对象因退休而不再符合激励

不合格0%对象条件，1名激励对象因其他原各行权期内，公司满足相应业绩考核的，激励对象当期因而不再符合激励对象条件。其实际可行权的股票期权数量=激励对象当期计划行权的余158名激励对象个人绩效考核

股票期权数量×个人层面可行权比例，激励对象当期计划结果均为“合格”，对应个人层行权但未行权的股票期权不得行权，由公司注销。面可行权比例为100%，其当期计划行权的股票期权可予以全部行权。

综上，本激励计划首次授予的股票期权于第一个行权期满足行权条件，本次符合股票期权行权资格的激励对象共计158名，可行权的股票期权共计224.4949万份。

3、符合股票期权行权资格的激励对象名单及股票期权可行权情况：

本次可行本次可行权数量占尚未符合序获授数量姓名国籍职务权数量首次获授行权条件号（份）

（份）数量的比数量（份）例职工董事

1庄建清中国3000009000030.00%210000

副总经理董事会秘书

2徐友涛中国3000009000030.00%210000

财务总监

LEE

3英国董事2000006000030.00%140000

LAWRENCE

8深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

4 GAO SIRUI 美国 核心员工 114022 34206 30.00% 79816

HAHN KLAUS

5美国核心员工2546537639530.00%178258

KARL

BARKLEY IV

6美国核心员工424421273230.00%29710

JOSEPH AMOS

HOLZWORTH

7 KEVIN 美国 核心员工 169768 50930 30.00% 118838

BARTLETT

MARCHESE

8 ANTHONY 美国 核心员工 169768 50930 30.00% 118838

MICHAEL

BINGHAM

9 DOUGLAS 美国 核心员工 84884 25465 30.00% 59419

JAMES

LOVE

10 LEONARD 美国 核心员工 84884 25465 30.00% 59419

LEWIS

SUCHOZA

11 NICHOLAS 美国 核心员工 60000 18000 30.00% 42000

DANE

REALI

12 MICHAEL 美国 核心员工 169768 50930 30.00% 118838

ANTHONY

EICHEL

13 CHRISTOPHER 美国 核心员工 40000 12000 30.00% 28000

JON

MURPHY

14美国核心员工400001200030.00%28000

RYAN MARK

RAWLS

15美国核心员工400001200030.00%28000

SARAH WHITE

MARTINEZ

16 CLAUDIA 美国 核心员工 30000 9000 30.00% 21000

LIZET

KVARBY PER

17美国核心员工707362122030.00%49516

HENRIK LARS

BAKER

18 STEPHEN 美国 核心员工 30000 9000 30.00% 21000

FARRELL

BISHOP ERIC

19美国核心员工424421273230.00%29710

JOHN

MORTON

20美国核心员工30000900030.00%21000

TODD

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ANDREW

GOMEZ

21美国核心员工30000900030.00%21000

JIMMY JOHN

22吴迪中国核心员工19684590530.00%13779

FOLK JUSTIN

23美国核心员工20000600030.00%14000

L

DUROT JEAN

24法国核心员工1200003600030.00%84000

CHRISTOPHE

GALLIADI

25意大利核心员工30000900030.00%21000

ANDREA

DOUQUE

26德国核心员工30000900030.00%21000

ANDRE

CHARDON

27 EDOUARD 法国 核心员工 30000 9000 30.00% 21000

ULLRICH

UHLENBERG

28德国核心员工30000900030.00%21000

MAXIMILIAN中国台

29施育琳核心员工500001500030.00%35000

湾

TEETZEL

30加拿大核心员工400001200030.00%28000

DEREK JAMES

BERGSTROEM

31 JONAS 瑞典 核心员工 70736 21220 30.00% 49516

WILHELM

32 KROLL MARIA 瑞典 核心员工 30000 9000 30.00% 21000

NAESLUND

33瑞典核心员工400001200030.00%28000

JENS MIKAEL

ARNELL

34 THOMAS 瑞典 核心员工 19684 5905 30.00% 13779

ROLF

FISHER

35美国核心员工30000900030.00%21000

COREY SCOTT中国台

36陈建勳核心员工335001005030.00%23450

湾公司（含子公司）其他核心员工

4586240137586430.00%3210376

（122人）

合计（158人）7483211224494930.00%5238262

注：以上不包括32名激励对象因个人原因已离职而不再符合激励对象条件，1名激励对象因退休而不

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再符合激励对象条件，1名激励对象因其他原因而不再符合激励对象条件，共计34名。

11深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

三、本次注销部分股票期权的情况

本激励计划实施过程中，32名激励对象因个人原因已离职而不再符合激励对象条件，1名激励对象因退休而不再符合激励对象条件，1名激励对象因其他原因而不再符合激励对象条件，其已获授但尚未行权的股票期权共计171.9369万份由公司注销。

公司尚需向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股票期权注销手续。本次股票期权注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》

《2024年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，且已取得公司2024年第三次临时股东大会的授权，无需提交公司股东会审议。

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四、结论性意见

本独立财务顾问认为，截至独立财务顾问报告出具日，首次授予第一个行权期行权条件成就事项以及注销部分股票期权事项已履行现阶段必要的审议程序

和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《2024年股票期权激励计划（草案）》

的相关规定，公司尚需向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股票期权相关工作手续，并及时履行信息披露义务。

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五、备查信息

（一）备查文件

1、格力博（江苏）股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议

2、格力博（江苏）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2024年股票

期权激励计划相关事项的核查意见

（二）备查地点

格力博（江苏）股份有限公司

地址：江苏省常州市钟楼经济开发区星港路65-6号，格力博车事业部电话：0519-89805880

传真：0519-89800520

联系人：徐友涛本报告一式两份

14深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告（此页无正文，为《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于格力博（江苏）股份有限公司2024年股票期权激励计划相关事项的独立财务顾问报告》之签署页）

独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司

二〇二五年十一月三日