中信证券股份有限公司

关于河北恒工精密装备股份有限公司

2025年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：恒工精密

保荐代表人姓名：薛艳伟联系电话：010-60838342

保荐代表人姓名：宋云涛联系电话：010-60838341

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）是，根据公司出具的《2025年度内部控制自我评价报告》、立信会计师事务所（特殊普通合

（2）公司是否有效执行相关规章制度

伙）出具的内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

14.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数2次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送关于募投项目中技术研发中心建设项目存在一

定的延期或变更的风险：

保荐人现场检查发现，募投项目中技术研发中

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况心建设项目存在一定的延期或变更的风险。保

荐人提示，公司应按照计划推进技术研发中心建设项目。若该项目需延期或变更，公司应履行相应的审议程序与信息披露义务。

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数11次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

29.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年11月29日

（3）培训的主要内容结合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范

运作（2025年修订）》等规则要求，向培训对

象介绍了上市公司治理、上市公司董事、监

事、高级管理人员等相关人员职责、股票交

易、关联交易、募集资金使用以及上市公司信

息披露相关规定，并辅以案例说明的形式，加深了公司董事、监事、高级管理人员、中层以

上管理人员、控股股东及实际控制人对相关法

律法规、信息披露要求的理解。同时，保荐机构重点强调了培训对象应当避免出现短线交

易、内幕交易、关联方资金占用、违规担保、违规减持等事项。

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合

《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股不适用票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》

第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规不适用定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规不适用则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用

3别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上不适用市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

1.信息披信息管理和知情人登记管理情况，信息披露

不适用

露管理制度，会计师出具的2025年度内部控制鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查

2.公司内

阅了公司2025年度内部控制自我评价报告、部制度的

2025年度内部控制鉴证报告等文件，对公司不适用

建立和执

高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司行内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则

3．“三及会议材料、信息披露文件，对高级管理人不适用会”运作员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。

4.控股股

保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最东及实际

新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用控制人变发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

动

5.募集资保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，

金存放及查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金不适用

使用使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭

4证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和

决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内

6.关联交部制度，查阅了决策程序和信息披露材料，

不适用

易对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内

7.对外担部制度，查阅了决策程序和信息披露材料，

不适用

保对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决

8.购买、策程序和信息披露材料，对资产购买、出售

不适用

出售资产的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他

业务类别重要

保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委事项

托理财、财务资助、套期保值等相关制度，（包括取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决对外投不适用

策程序和信息披露材料，对高级管理人员进资、风行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重险投大问题。

资、委托理

财、财

5务资

助、套期保值

等）

10．发

行人或者其聘发行人和会计师配合了保荐人关于募集资金

请的证存放与使用情况专项核查、公司内部控制评

券服务价等事项的访谈，配合提供了募集资金存放不适用机构配与使用情况鉴证报告、内部控制审计报告等合保荐报告及相关资料。

工作的情况

11.其他

（包括经保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露

营环境、

文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、业务发

高级管理人员名单及其变化情况，实地查看展、财务

公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的状况、管不适用

定期报告及市场信息，对公司高级管理人员理状况、

进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发核心技术

展、财务状况、管理状况、核心技术等方面等方面的存在重大问题。

重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1.股份流通限制及锁定的承诺是不适用

2.关于持股意向及减持意向的承诺是不适用

3.关于公司股票上市后三年内稳定股价的承诺是不适用

4.关于欺诈发行上市的股份购回与回购承诺是不适用

65.关于不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺是不适用

6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

7.关于利润分配的承诺是不适用

8.关于未能履行承诺的约束措施的承诺是不适用

9.关于避免同业竞争的承诺是不适用

10.关于减少和规范关联交易的承诺是不适用

11.关于社保公积金的承诺是不适用

12.关于股东信息披露的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由

2025年1月1日至2025年12月31日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并

在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人

2.报告期内中国证监会和深圳证券

及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露交易所对保荐人或者其保荐的公司的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书采取监管措施的事项及整改情况面警示的自律监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项7（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于河北恒工精密装备股份有限公司2025年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

薛艳伟宋云涛

保荐人：中信证券股份有限公司（加盖公章）年月日