东兴证券股份有限公司关于华新绿源资源科技股份有限公

司2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为华新绿源

资源科技股份有限公司1（以下简称“华新科技”或“公司”）首次公开发行股票并在

创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对华新科技2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2022〕

2637号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普

通股（A股）股票 7575.00万股，发行价为每股人民币 13.28元。公司募集资金

总额100596.00万元，扣除发行费用8058.75万元后，募集资金净额为92537.25万元。上述募集资金金额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2022）第 110C000776号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况

公司募集资金总额为100596.00万元，扣除发行费用（不含税）人民币

8058.75万元后，实际募集资金净额为人民币92537.25万元。

截至2025年12月31日，公司募集资金净额已累计使用66282.62万元，公司募集资金专项账户结余28974.33万元。

截至2025年12月31日，公司募集资金使用金额及余额情况如下：

单位：万元项目序号金额

募集资金净额 A 92537.25华新绿源环保股份有限公司于2026年4月更名为华新绿源资源科技股份有限公司，证券简称由“华新环保”变更为“华新科技”。

1资金投入 B1 53642.03

截至期初累计发生额 现金管理收入净额 B2 1530.62

利息收入净额 B3 663.04

资金投入 C1 12640.59

本期发生额 现金管理收入净额 C2 411.25

利息收入净额 C3 114.79

资金投入 D1=B1+C1 66282.62

截至期末累计发生额 现金管理收入净额 D2=B2+C2 1941.87

利息收入净额 D3=B3+C3 777.83

应结余募集资金 E=A-D1+D2+D3 28974.33

实际结余募集资金 F 28974.33

差异 G=E-F 0.00

注1、本期发生额的资金投入包含超募资金永久补充流动资金12000.00万元。

注 2、上述 D3已扣除手续费 0.05万元（其中 2025年年度手续费 0.03万元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，修订了《募集资金管理及使用办法》（以下简称“管理办法”）。

该管理办法于2022年2月21日经公司董事会第三届第三次会议审议通过。

根据管理办法并结合经营需要，公司从2022年12月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

2025年8月公司修订了《募集资金管理及使用办法》。该管理办法于2025年8月22日经公司第四届董事会第六次会议审议通过。

截至2025年12月31日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

2（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

单位：元开户银行银行账号账户类别存储余额中国银行股份有限公司北京

319472983836专用存款账户69565211.15

天华支行中国银行股份有限公司北京

319473271602通知存款账户-

天华支行杭州银行股份有限公司北京

1101040160001480515专用存款账户2176336.97

通州支行北京银行股份有限公司上地2000006531860011301

专用存款账户102215625.37支行2024北京银行股份有限公司上地2000006531860011377

通知存款账户50000000.00

支行6909-00003北京银行股份有限公司上地2000006531860011377

通知存款账户4000000.00

支行6909-00004兴业银行股份有限公司北京

321810100100021182专用存款账户36345975.79

马驹桥支行兴业银行股份有限公司北京

321810100200016912通知存款账户2000000.00

马驹桥支行杭州银行股份有限公司北京

1101041060000320762专用存款账户-

通州支行杭州银行股份有限公司北京

1101041060000322800专用存款账户23440158.47

通州支行

合计289743307.75

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入777.88万元(其中2025年度利息收入114.82万元2022年度-2024年度累计利息收入663.06万元)，累计理财收益1941.87万元(其中2025年度理财收益411.25万元，2022年度-2024年度累计理财收益1530.62万元)，累计已扣除手续费0.05万元(其中2025年度手续费

0.03万元)。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

2025年度募集资金实际使用情况对照表详见“附件12025年度募集资金使用情况对照表”。

3（二）本期超额募集资金的使用情况

公司于2025年8月22日召开第四届董事会第六次会议，于2025年9月11日召开2025年第二次临时股东会，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超额募集资金12000.00万元永久性补充流动资金。

（三）用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2025年1月23日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，分别审议通过《关于闲置自有资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币35000.00万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过40000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理。上述额度自第四届董事会第二次会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

截至2025年12月31日，公司闲置募集资金进行现金管理余额0.00万元。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）3万 t/年焚烧处置项目

公司于2023年12月26日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》，并于2024年1月11日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》，该项目进行技术改造及扩大生产规模，投入募集资金额未发生改变。

公司于2025年10月24日召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。将 3万 t/年焚烧处置项目募投项目达到预定可使用状态的日期至2026年3月31日。

公司于2026年1月6日召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于 变更部分募集资金用途并延期的议案》，将“3万 t/年焚烧处置项目”剩余募集

4资金投入到该项目二期建设中。项目预计可使用状态日期延长至项目二期达到可

使用状态日期，由2026年3月31日调整为2026年9月30日。

公司将密切关注募集资金投资项目的建设进度情况，制定实施计划，优化资源配置，有序推进募集资金投资项目的后续建设，并根据实际实施进度分阶段投入。

（二）冰箱线物理拆解、分类收集改扩建项目

基于电子废弃物处理行业发展趋势、公司发展战略方向及废弃电器电子产品

基金补贴动向等综合因素的考量，公司于2023年12月26日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》，并于2024年1月11日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》终止该募投项目。

（三）危险废物处置中心变更项目

基于危险废物无害化处置行业发展趋势、公司发展战略方向及市场竞争态势

等综合因素的考量，公司于2025年8月22日召开的第四届董事会第六次会议、

第四届监事会第六次会议审议通过了《关于终止部分募投项目的议案》，并于2025年9月11日召开2025年第二次临时股东会，审议通过《关于终止部分募投项目的议案》，公司终止该募投项目。

（四）13.5万吨/年废矿物油加氢精制、1万吨/年乳化液及2.5万吨/年含油包装物处置利用项目

为提高募集资金的使用效率，并结合公司发展战略规划，更好地把握市场机遇，提高公司市场竞争力，公司于2025年11月27日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目变更及剩余募投资金补充流动资金的议案》，并于2025年12月15日召开2025年第三次临时股东会，审议通过《关于募集资金投资项目变更及剩余募投资金补充流动资金的议案》，公司决定“冰箱线物理拆解、分类收集改扩建项目”及“危险废物处置中心变更项目”终止后剩余

募集资金合计17929.16万元（含理财收益及利息收入），其中12929.16万元投

5入13.5万吨/年废矿物油加氢精制、1万吨/年乳化液及2.5万吨/年含油包装物处置利用项目。

2025年度，公司募投项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司募集资金使用情况的披露和实际使用情况相符，不存在募

集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。

六、会计师关于公司募集资金2025年度存放使用情况的鉴证意见

致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，认为：华新科技公司董事会编制的2025年度专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》有关规定

及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了华新科技公司2025年度募集资金的存放和实际使用情况。

七、保荐机构的核查工作

报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式对华新科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。主要包括：查阅募集资金专户的银行对账单、募集资金使用明细、会计师出具的鉴证报告、募集资

金使用情况相关公告、大额交易付款凭证等资料，并与公司管理层及相关人员进行沟通交流等。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

华新科技2025年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，相关事项均履行了必要的审议程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在

6未经履行审议程序擅自补充流动资金、置换预先投入等情形，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）7（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于华新绿源资源科技股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

朱树博廖卫江东兴证券股份有限公司年月日

8附件1

2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：华新绿源资源科技股份有限公司单位：万元

募集资金总额92537.25本年度投入募集资金总额12640.59

报告期内变更用途的募集资金总额14976.64

累计变更用途的募集资金总额16741.76已累计投入募集资金总额66282.62

累计变更用途的募集资金总额比例18.09%截至期末承诺投资项是否已变募集资金调整后投截至期末累投资进度是否达项目可行性是本年度投入项目达到预定可本年度实现

目和超募资更项目(含承诺投资资总额计投入金额(%)到预计否发生重大变金额使用状态日期的效益

金投向部分变更)总额(1)(2)(3)＝效益化

(2)/(1)承诺投资项目

1、危险废物

处置中心变是20000.005023.3649.045023.36100.00%—-61.38否是更项目

2、3万 t/年

焚烧处置项是8500.008500.00591.555014.3058.99%2026/9/30—否否目

3、冰箱线物

理拆解、分是2500.00244.96—244.96100.00%——否是类收集改扩

9建项目

4、13.5万吨

/年废矿物油加氢精

制、1万吨/

年乳化液及否12231.6812929.16---2027/12/31不适用不适用不适用

2.5万吨/年

含油包装物处置利用项目

5、补充流动

否20000.0020000.00—20000.00100%不适用不适用不适用—资金承诺投资项

51000.0046697.48640.5930282.62—-61.38——

目小计超募资金投向

1、补充流动

否36000.0036000.0012000.0036000.00100.00%不适用不适用不适用资金

2、尚未明确

用途的超募否5537.255537.25———不适用不适用不适用—资金超募资金投

41537.2541537.2512000.0036000.00————

向小计

合计—92537.2588234.7312640.5966282.62———

未达到计划进度或预计收益的情况和原因1、危险废物处置中心变更项目：公司于2025年8月22日召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会

10第六次会议审议通过了《关于终止部分募投项目的议案》，并于2025年9月11日召开2025年第二次临时股东会，审议通过《关于终止部分募投项目的议案》，公司终止该募投项目；

2、3万 t/年焚烧处置项目：公司于 2023年 12月 26日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第

十次会议审议通过了《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》，并于2024年1月11日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》，由于项目进行技术改造及扩大生产规模，项目的施工建设、项目备案等环节受到影响，项目整体进度较计划有所延后；公司于2025年10月24日召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。将 3 万 t/年焚烧处置项目募投项目达到预定可使用状态的日期至 2026 年 3月31日。公司于2026年1月6日召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途并延期的议案》，将“3万 t/年焚烧处置项目”剩余募集资金投入到该项目二期建设中。项目预计可使用状态日期延长至项目二期达到可使用状态日期，由2026年3月31日调整为2026年9月30日。目前该项目正在正常建设中；

2、冰箱线物理拆解、分类收集改扩建项目：基于电子废弃物处理行业发展趋势、公司发展战略方向及废弃

电器电子产品基金补贴动向等综合因素的考量，公司于2023年12月26日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》，并于2024年1月11日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》终止该募投项目。

1、危险废物处置中心变更项目：基于危险废物无害化行业发展趋势、公司发展战略方向及市场需求等综合

因素发生变化

2、3万 t/年焚烧处置项目：由于项目进行技术改造及扩大生产规模

项目可行性发生重大变化的情况说明

3、冰箱线物理拆解、分类收集改扩建项目：电子废弃物处理行业发展趋势、公司发展战略方向及废弃电

器电子产品基金补贴动向等综合因素发生变化公司于2023年1月30日召开的第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议以及2023年2超募资金的金额、用途及使用进展情况月16日召开的2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金12000.00万元永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。公司于

112024年4月19日召开的第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议以及2024年5月

20日召开的2023年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同

意公司使用超募资金12000.00万元永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。公司于2025年8月22日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，

同意公司使用部分超募资金12000.00万元永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。

截至2025年12月31日，公司累计使用超募资金补充流动资金36000.00万元。

公司于2025年11月27日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目变更及剩余募投资金补充流动资金的议案》，并于2025年12月15日召开2025年第三次临时股东会，审议通过《关于募集资金投资项目变更及剩余募投资金补充流动资金的议案》，公司决定“冰箱线物理拆募集资金投资项目实施地点变更情况解、分类收集改扩建项目”及“危险废物处置中心变更项目”终止后剩余募集资金合计17929.16万元（含理财收益及利息收入），其中12929.16万元（含理财收益及利息收入）投入13.5万吨/年废矿物油加氢精制、1万吨/年乳化液及2.5万吨/年含油包装物处置利用项目，募集资金投资项目实施地点由内蒙自治区及云南省变更为云南省。

3万 t/年焚烧处置项目：公司于 2023年 12月 26日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会

第十次会议审议通过了《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》，并于募集资金投资项目实施方式调整情况2024年1月11日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》，由于项目进行技术改造及扩大生产规模，项目的施工建设、项目备案等环节受到影响，项目整体进度较计划有所延后，目前项目正在积极推进中。

2023年5月4日，使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目19325216.66元；使用

募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金置换前期使用自筹资金支付的发行费用7638463.81元；本次置换经公司第三届董事会第七

次会议、第三届监事会第六次会议审议通过。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2025年1月23日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，分别审议通过《关用闲置募集资金进行现金管理情况于闲置自有资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币35000.00万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金，12下同）以及不超过40000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用。

尚未使用的募集资金用途及去向截至2025年12月31日，募集资金存储于募集资金专户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

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