宇邦新材:募集资金存放与使用情况鉴证报告

2023Gongzheng Tianye Certified Public Accountants SGP

Wuxi Jiangsu China

86 510 68798988 Tel 86 510 68798988

86 510 68567788 Fax 86 510 68567788

mail@gztycpa.cn E-mail mail@gztycpa.cn

W[2024]E1125

1苏州宇邦新型材料股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）2022年首次公开发行股票

1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州宇邦新型材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕563号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）26000000 股，每股发行价格为人民币 26.86 元，募集资金总额为人民币698360000.00元，扣除相关发行费用（不含增值税）后实际募集资金净额为人民币611988162.81元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年6月1日对募集资金到位情况进行了审验，并出具“苏公W[2022]B061 号”《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况

报告期内，公司募集资金投资项目使用募集资金75295423.02元，收到的银行保本型理财产品收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额5930650.93元。截至2023年12月31日，募集资金余额为人民币208741467.94元。具体使用情况如下：

单位：人民币元项目金额

2022年12月31日余额34606240.03

减：募投项目本年投入金额75295423.02减：超募补充流动资金金额43500000.00

减：购买理财产品517000000.00

加：收回理财产品804000000.00

加：利息收入、理财收益扣除手续费5930650.93

2023年12月31日余额208741467.94

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券

1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州宇邦新型材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1891号）同意注册，公司向不特定对象发行500万张可转换公司债券，每张面值为100元人民币，面值总额为500000000.00元，扣除承销保荐费以及其他发行费用共计

4911103.77元（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为人民币495088896.23元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已于2023年9月25日对募集资金到位情况进行了审验，并出具“苏公 W[2023] B082 号”《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况

报告期内，公司募集资金投资项目直接使用募集资金105783606.17元，以募集资金置换预先投入的自筹资金13633262.58元，收到的银行保本型理财产品收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额1277051.53元。截至2023年

12月31日，募集资金余额为人民币376949079.01元。具体使用情况如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金总额500000000.00

减：发行费用4911103.77

募集资金净额495088896.23

减：以募集资金置换预先投入的自筹资金13633262.58

2023年10月17日-12月31日投入金额105783606.17

减：购买理财产品300000000.00

加：收回理财产品300000000.00

加：利息收入、理财收益扣除手续费1277051.53

募集资金余额376949079.01二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理与使用，保护投资者合法权益，公司根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储。

公司与保荐机构、专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金的存放情况

1、2022年首次公开发行股票

截至2023年12月31日，公司募集资金在募集资金账户的存储情况列示如下表：

单位：人民币元项目名称户名银行名称银行账号期末余额中国工商银行股份有限公司

超募资金项目公司110226171902109010261815309.34苏州吴中经济开发区支行年产光伏焊带中国农业银行股份有限公司

公司10538201040187515503446.92

13500吨建设项目苏州吴中支行

生产基地产线自动中国光大银行股份有限公司

公司370601880002670098447431.52化改造项目苏州分行吴中支行中国光大银行股份有限公司

补充流动资金项目公司37060188000267941170.54苏州分行吴中支行年产光伏焊带中信银行股份有限公司苏州

公司811200101290065633198572311.97

13500吨建设项目分行吴中支行

浙商银行股份有限公司苏州3050020020120100084

补充流动资金项目公司786.53高新技术产业开发区支行433宁波银行股份有限公司苏州

研发中心建设项目公司7525012200036400939402011.12工业园区支行

合计——————208741467.94

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券

截至2023年12月31日，公司募集资金在募集资金账户的存储情况列示如下表：单位：人民币元项目名称户名银行名称银行账号期末余额年产光伏焊带中信银行股份有限公司苏州

公司8112001012200761232317889624.98

20000吨生产项目分行吴中支行

中信银行股份有限公司苏州

补充流动资金项目公司81120010127007612302179.50分行吴中支行招商银行股份有限公司苏州

补充流动资金项目公司51290532141021854132422.41工业园区支行年产光伏焊带安徽子中信银行股份有限公司苏州

81120010127007613654924852.12

20000吨生产项目公司分行吴中支行

合计——————376949079.01

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司于2023年10月30日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币13633262.58

元及已支付的发行费用人民币1455443.40元，合计同意置换金额为人民币

15088705.98元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）闲置募集资金使用情况

1、2022年首次公开发行股票

报告期内，为提高资金使用效率，公司于2023年4月24日召开的第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正常生产经营以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过3亿元的闲置募集资金（含超募资金）择机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过十二个月要求的投资产品。在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。

2023年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品如下：

单位：人民币万元预期年化是否签约人受托人产品名称金额起始日到期日投资收益收益率赎回光大银行苏州分行

本公司定期存单700.002023/2/202023/5/201.70%3.04是吴中支行工行挂钩汇率区间累计型工商银行苏州吴中

本公司法人人民币结构性存款-专10000.002023/2/212023/5/243.04%76.62是经济开发区支行

户型 2023 年 052 期 F 款宁波银行苏州工业

本公司单位结构性存款2304452000.002023/2/242023/5/243.20%16.09是园区支行中信银行苏州分行共赢智信汇率挂钩人民币

本公司8000.002023/3/252023/6/303.05%56.34是吴中支行结构性存款14338期工行挂钩汇率区间累计型工商银行苏州吴中

本公司法人人民币结构性存款-专5000.002023/6/22023/6/302.94%10.35是经济开发区支行

户型 2023 年 202 期 B 款工行挂钩汇率区间累计型工商银行苏州吴中

本公司法人人民币结构性存款-专5000.002023/6/22023/9/13.04%37.90是经济开发区支行

户型 2023 年 202 期 P 款宁波银行苏州工业

本公司单位结构性存款2315022000.002023/6/202023/9/203.15%15.88是园区支行中信银行苏州分行共赢智信利率挂钩人民币

本公司3000.002023/7/172023/8/182.80%6.31是吴中支行结构性存款36370期中信银行苏州分行共赢智信汇率挂钩人民币

本公司6000.002023/7/142023/12/292.90%69.04是吴中支行结构性存款15891期工行挂钩汇率区间累计型工商银行苏州吴中

本公司法人人民币结构性存款-专5000.002023/9/52023/12/273.04%47.06是经济开发区支行

户型 2023 年 328 期 H 款中信银行苏州分行共赢慧信汇率挂钩人民币

本公司3000.002023/9/232023/12/222.70%19.97是吴中支行结构性存款00313期宁波银行苏州工业

本公司单位结构性存款2327502000.002023/9/262023/12/262.95%14.71是园区支行

总计51700.00///373.31/

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券报告期内，为提高资金使用效率，公司于2023年10月30日召开的第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》，同意公司及子公司使用额度最高不超过30000.00万元（含30000.00万元）的闲置募

集资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，同时拟将募集资金余额以协定存款方式存放。

2023年，公司使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品如下：

单位：人民币万元预期年化是否签约人受托人产品名称金额起始日到期日投资收益收益率赎回中信银行苏州分行共赢慧信汇率挂钩人民币

本公司30000.002023/11/112023/12/292.70%106.52是吴中支行结构性存款00710期

总计30000.00///106.52/

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金。

（七）超募资金使用情况

报告期内，公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司生产经营以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币

3亿元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。

报告期内，公司于2023年6月20日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五次会议，于2023年7月10日召开2023年第四次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币4350.00万元超募资金永久补充流动资金。

截至2023年12月31日，公司已将永久补充流动资金的超募资金4350.00万元转到公司一般结算户，并使用闲置的超募资金进行现金管理。