中信证券股份有限公司

关于北京华大九天科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为北京华

大九天科技股份有限公司（以下简称“华大九天”或“公司”）首次公开发行股

票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对华大九天2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，具体核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华大九天科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]851号）同意注册，华大九天采用向社会公开发行的方式发行人民币普通股（A股）108588354股，发行价格为每股32.69元。截止2022年7月25日，公司实际已向社会公开发行人民币普

通股（A股）108588354股，募集资金总额 3549753292.26元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用83727753.82元后，实际募集资金净额为人民币3466025538.44元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2022]第14-00015号的验资报告。

（二）累计使用金额及当前余额

截至2025年12月31日，公司首次公开发行募集资金余额为699920456.01元，其中存放在募集资金专户的活期存款440456.01元，购买银行结构性存款及单位大额存单共计699480000.00元。明细如下表：

1单位：元

序号项目金额

一募集资金净额3466025538.44

二募集资金使用2911104376.45

其中：1.电路仿真及数字分析优化 EDA工具升级项目 517643378.40

2.数字设计综合及验证 EDA工具开发项目 579282272.84

3.面向特定类型芯片设计的 EDA工具开发项目 444624686.65

4.模拟设计及验证 EDA工具升级项目 302598251.18

5.补充流动资金792955787.38

6.超额募集资金274000000.00

三结余取出

四利息收入145036267.34

五手续费支出36973.32

六尚未使用的募集资金余额699920456.01

其中：银行结构性存款及单位大额存单699480000.00

银行活期存款440456.01

二、募集资金存放与管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京华大九天科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。

2022年8月，公司募投项目实施主体（包括华大九天、上海华大九天信息科技有限公司、深圳华大九天科技有限公司、成都华大九天科技有限公司）与存放募集资金的商业银行及保荐机构中信证券股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》及《募集资金五方监管协议》。

截至2025年12月31日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：

单位：元开户银行银行账户2025年末余额备注兴业银行股份有限公司北京安立路支

321700100100075759440456.01活期存款

行

兴业银行股份有限公司北京安立路支结构性存款、单

321700100100075759699480000.00

行位大额存单

合计699920456.01-

2公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见附件。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2022年11月22日召开了第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的自筹资金共计人民币49128.00万元，其中以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币47854.73万元，以自筹资金支付的发行费用人民币1273.27万元。

大信会计师事务所(特殊普通合伙)2022年11月22日出具了《北京华大九天科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目及支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2022]第14-00138号）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年11月12日，公司第二届董事会第九次会议及第二届监事会第九次

会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币12亿元闲置募集资金（含超募资金）适时购买安全性高的保本型产品，授权期限自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。

2025年12月10日，公司第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第

十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最

3高额度不超过人民币7.5亿元闲置募集资金（含超募资金）适时购买安全性高的

保本型产品，授权期限自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。

2025年度，公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：万元产品名产品类产品金回收本到期收委托方受托方起息日到期日称型额金益北京华大九天兴业银行股份有保本浮2024年结构性2025年1科技股份有限限公司北京安立动收益5500012月18265500094.03存款月日公司路支行型日招商银行股份有上海华大九天保本浮2024年限公司上海自贸结构性2025年3信息科技有限动收益200012月4200010.08试验区临港新片存款月6日公司型日区支行北京华大九天兴业银行股份有保本浮2024年结构性50001242025年3科技股份有限限公司北京安立动收益月4500025.89存款月日公司路支行型日北京华大九天兴业银行股份有保本固2024年定期存2025年3科技股份有限限公司北京安立定收益500012月4500016.31款月8日公司路支行型日北京华大九天兴业银行股份有保本固2024年单位大2025年3科技股份有限限公司北京安立定收益3000012月4430000101.25额存单月日公司路支行型日北京华大九天保本浮2024年杭州银行股份有结构性

科技股份有限动收益50001242025年3月500030.25限公司北京分行存款月6日公司型日中信银行股份有保本浮2024年成都华大九天结构性2025年3限公司成都成华动收益400012月912400020.89科技有限公司存款月日支行型日招商银行股份有保本浮2024年深圳华大九天结构性2025年3限公司深圳福田动收益600012月911600030.25科技有限公司存款月日支行型日北京华大九天保本浮2024年杭州银行股份有结构性500012182025年3科技股份有限动收益月500027.74限公司北京分行存款月18日公司型日北京华大九天兴业银行股份有保本固2025年七天通2025年3科技股份有限限公司北京安立定收益560001月2755600057.56知存款月日公司路支行型日北京华大九天兴业银行股份有结构性保本浮840002025年2025年5科技股份有限限公司北京安立存款动收益3173084000367.85月月日

4产品名产品类产品金回收本到期收

委托方受托方起息日到期日称型额金益公司路支行型日北京华大九天兴业银行股份有保本固2025年七天通1223.62025年51223.6

科技股份有限限公司北京安立定收益03月172002.18知存款月日公司路支行型日北京华大九天兴业银行股份有保本固2025年七天通11012.3182025年511012.科技股份有限限公司北京安立定收益90月209019.27知存款月日公司路支行型日北京华大九天保本浮2025年杭州银行股份有结构性2025年6科技股份有限动收益80003月1717800046.38限公司北京分行存款月日公司型日招商银行股份有保本浮2025年深圳华大九天结构性30003182025年6限公司深圳分行动收益月300014.96科技有限公司存款月17日福田支行型日北京华大九天兴业银行股份有保本浮结构性科技股份有限限公司北京安立动收益843002025年2025年8存款6月584300353.37日月29日公司路支行型北京华大九天兴业银行股份有保本固2025年七天通122815212025年9科技股份有限限公司北京安立定收益月11228126.35知存款月日公司路支行型日北京华大九天兴业银行股份有保本浮2025年结构性2025年科技股份有限限公司北京安立动收益9700011月1197000306.95存款9月2日公司路支行型日

截至2025年12月31日，利用闲置募集资金进行现金管理的余额为

69948.00万元。具体情况如下：

单位：万元产品名预期年化委托方受托方产品类型产品金额起息日到期日称收益率华大九兴业银行股份有限公单位大保本固定

8948.002025-12-172026-3-171.1%

天司北京安立路支行额存单收益型华大九兴业银行股份有限公结构性保本浮动

61000.002025-12-172026-3-171.0%/1.6%

天司北京安立路支行存款收益型

（五）节余募集资金使用情况

2025年度，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投

资项目或非募集资金投资项目。

5（六）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于2025年12月10日召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监

事会第十八次会议，并于2025年12月26日召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司用部分超募资金人民币27400.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额

91493.32万元的比例为29.95%。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2025年度，不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或

回购公司股份并注销的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2025年末，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

截至2025年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

2025年度，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核了《北京华大九天科技股份有限公司关于2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并出具了《募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2026]第14-00033号），认为公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大

6方面公允反映了2025年度募集资金实际存放与使用的情况。

七、保荐人核查意见

保荐人查阅了公司募集资金存放银行对账单，获取了公司募集资金使用台账，查阅了中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料。

经核查，保荐人认为：华大九天2025年度募集资金存放、管理与实际使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

及《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，在所有重大方面不存在违规使用募集资金的情形。

7附件：

募集资金使用情况表

单位：万元

募集资金总额354975.33本年度投入募集资金总额83899.42

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额291110.44

累计变更用途的募集资金总额比例-项目可行是否已变截至期末投入承诺投资项目和超募资金募集资金承调整后投资总本年度投入金截至期末累计

更项目（含(1)(2)进度（%）(3)项目达到预定可本年度实现是否达到性是否发投向诺投资总额额额投入金额(2)/(1)使用状态日期的效益预计效益生重大变部分变更）＝化电路仿真及数字分析优化

EDA 否 50738.15 50738.15 - 51764.34 102.02% 2024年 11月 不适用 不适用 否工具升级项目数字设计综合及验证

EDA 否 56701.87 56701.87 7326.69 57928.23 102.16% 2025年 7月 不适用 不适用 否工具开发项目面向特定类型芯片设计的

EDA 否 43303.75 43303.75 8704.67 44462.47 102.68% 2025年 7月 不适用 不适用 否工具开发项目

模拟设计及验证 EDA工

否29365.4629365.4610081.4830259.83103.05%2025年12月不适用不适用否具升级项目

补充流动资金否75000.0075000.0030386.5879295.58105.73%不适用不适用不适用否暂未确定用途的超额募集

否91493.3291493.3227400.0027400.0029.95%不适用不适用不适用否资金

合计346602.55346602.5583899.42291110.45-----2024年3月26日，经公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，董事会同意在募集资金投资用途及投资规模等不发生变更的情况下，结合目前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，将“电路仿真及数字分析优化 EDA工具升级项目”达到预定可使用状态时间调整为 2024 年 12未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体 月 31 日，“模拟设计及验证 EDA工具升级项目”达到预定可使用状态时间调整为 2025 年 12 月 31日，“面向特定类型项目） 芯片设计的 EDA工具开发项目”和“数字设计综合及验证 EDA工具开发项目”达到预定可使用状态时间调整为 2025 年

9月30日。

本次募集资金投资项目延期的原因：上述募集资金投资项目是在公司主营业务基础上，为满足市场需求，结合国家产业政策和行业发展特点确定的投资计划。项目主要实施内容包括扩展产品线、功能优化与技术升级、产业化推广等，

8从而增强公司技术积累和竞争优势，提升核心竞争力，并致力于填补部分国产 EDA工具领域空白，打破国外产品对该

领域的垄断，提升国产 EDA的替代能力。在项目实施过程中，受国内外宏观经济形势和市场发展变化等外部环境影响，市场对公司产品需求旺盛，依赖性增强，对产品功能的完备性、性能的卓越性、产品线种类的丰富性提出更高要求。

因此，公司一方面对部分已有产品进行了结构优化、算法优化、功能增加等操作，加大产品打磨周期及力度，提升产品实用化水平；另一方面不断开发新产品，填补空白应用领域。此外，部分产品与工艺紧密相关，受先进工艺自身成熟度不断迭代的影响较大。经公司谨慎研究论证，对募集资金投资项目建设完成的时间进行适当调整。

项目可行性发生重大变化的情况说明无

公司超募资金总额91493.32万元，公司于2025年12月10日召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十八次会议，并于2025年12月26日召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永超募资金的金额、用途及使用情况进展久补充流动资金的议案》，同意公司用部分超募资金人民币27400.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额

91493.32万元的比例为29.95%，其余超募资金截至2025年12月31日尚未确定用途。

募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无公司于2022年11月22日召开了第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的自筹资金共计人民币49128.00万元，其中以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额募集资金投资项目先期投入及置换情况

为人民币47854.73万元，以自筹资金支付的发行费用人民币1273.27万元。

大信会计师事务所(特殊普通合伙)2022年11月22日出具了《北京华大九天科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目及支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2022]第14-00138号）。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用

截至2025年12月31日，公司尚未使用的募集资金为69992.05万元，其中，存放在募集资金专户的活期存款44.05尚未使用募集资金用途及去向万元，购买银行结构性存款及单位大额存单共计69948.00万元，全部为超募资金。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无（以下无正文）9（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：________________________________罗峰何洋中信证券股份有限公司年月日

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