华大九天:中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司2025年度跟踪报告

中信证券股份有限公司

关于北京华大九天科技股份有限公司

2025年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：华大九天

保荐代表人姓名：罗峰联系电话：010-60837549

保荐代表人姓名：何洋联系电话：021-20262372

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资是

金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）是，根据《北京华大九天科技股份有限公司2025年度内部控制评价报告》、《北京华大九

（2）公司是否有效执行相关规章制度天科技股份有限公司内控审计报告》，发行人有效执行了相关规章制度

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是

1件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数2次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规是定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数10次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2026年4月27日

2（3）培训的主要内容证监会及交易所近期出台及修订的重要法律法

规及具体要求、上市公司治理、近期资本市场

的违法违规案例、募集资金规范使用等持续督导关注事项

11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合不适用

《创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通不适用股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股不适用票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情不适用形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵

守《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规不适用定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情

1.信息披露不适用况，信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了上市公司最新公司章程以及内部制度，对

2.公司内部制度的建

高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的不适用立和执行建立和执行方面存在重大问题。

3保荐人查阅了公司最新章程、三会文件及议事规则、信

3．“三会”运作息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在不适用

“三会”运作方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司前十大股东及持股比例、最新公司章

4.控股股东及实际控

程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及不适用制人变动实际控制人发生变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披

5.募集资金存放及使露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现

不适用用场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集

资金使用情况审核报告，访谈公司高级管理人员，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关联交易管理办法，取得了关

6.关联交易联交易明细，查阅了信息披露材料，对高级管理人员进不适用行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及对外担保管理办法，查阅了信

7.对外担保息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在不适用

对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及长期股权投资明细，取得2025年新增长期股权投资资产的相关协议、出资凭证，当期

8.购买、出售资产不适用

公司未进行重大资产购买及重大资产出售，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他业务类别重要事项（包括对外保荐人查阅了公司相关制度，对高级管理人员进行访投资、风险投资、不适用谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。

委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其

发行人配合了保荐人关于募集资金使用、关联交易等事聘请的证券服务机

项的访谈，配合提供了募集资金台账及大额凭证、关联不适用构配合保荐工作的交易明细及大额凭证等资料。

情况

4保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其11.其他（包括经营变化情况。2025年度，公司实现营业收入13.25亿元，较环境、业务发展、财去年增长8.40%，归属于上市公司股东的净利润为0.61亿务状况、管理状况、元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润不适用核心技术等方面的重为-980.26万元，较去年上涨82.82%。实地查看公司经营大变化情况）场所，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1.关于股份限售的承诺是不适用

2.关于股份减持的承诺是不适用

3.关于分红的承诺是不适用

4.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺是不适用

5.关于稳定股价的承诺是不适用

6.关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺是不适用

7.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

8.关于不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持股的承诺是不适用

9.关于直接及间接股东均具备合法主体资格的承诺是不适用

10.关于未履行承诺时相关约束措施的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明