汉仪股份:北京市通商律师事务所关于北京汉仪创新科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划作废部分限制性股票相关事项的法律意见书

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北京市通商律师事务所关于北京汉仪创新科技股份有限公司

2024年限制性股票激励计划作废部分限制性股票

相关事项的法律意见书

致：北京汉仪创新科技股份有限公司

北京市通商律师事务所(以下简称“本所”)是经中华人民共和国北京市司法局

批准成立，具有合法执业资格的律师事务所，有资格就中国法律问题出具法律意见。本所作为北京汉仪创新科技股份有限公司(以下简称“汉仪股份”或“公司”)

2024年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”)专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法》(以

下简称“《管理办法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称

“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》(以下简称“《自律监管指南》”)等中国现行法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《北京汉仪创新科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，就公司本次作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项(以下简称“本次作废”)出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定和中国律师行业公认的业务标准和道德规范，本着审慎性及重要性原则对本次作废的有关的文件资料和事实进行了核查和验证。

对本法律意见书，本所律师特作如下声明：

1.本所在工作过程中，已得到公司的保证：即公司业已向本所提供了本

所认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。

2.本所依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实和

《公司法》《证券法》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会(以

下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所(以下简称“深交所”)的有关规定发表法律意见。

3.对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所

有赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。

4.本所依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和

1《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出

具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

5.本法律意见书仅就与本激励计划有关的中国境内法律问题发表法律意见，本所并不具备对有关会计审计等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计审计事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和公司的说明予以引述。

6.本所同意将本法律意见书作为公司本激励计划所必备的法定文件。

7.本法律意见书仅供公司本激励计划之目的使用，不得用作其他任何目的。

本所根据《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件和《公司章程》

等有关规定，基于律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具如下法律意见：

一、本次作废的批准与授权

根据公司的会议文件及信息披露公告，截至本法律意见书出具之日，为实施本次作废，公司已履行如下程序：

1.2024年3月18日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

同日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司

<2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

2.2024年3月19日至2024年3月28日，公司已在内部对首次授予激励

对象的姓名及职务进行了公示，截至2024年3月28日公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2024年3月29日，公司披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3.2024年4月3日，公司2024年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于

2提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施2024年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4.2024年4月23日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。确定2024年4月23日为首次授予日，授予63名激励对象166.50万股第二类限制性股票。监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。

5.2025年4月23日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意因激励对象离职及2024年业绩考核不达标作废部分已授予尚未归属的限制性股票合计60.45万股，同时预留部分尚未授予的限制性股票13.50万股自动作废失效。

6.2026年4月23日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于

2024年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的议案》，同意因激

励对象离职及2025年业绩考核不达标作废部分已授予尚未归属的限制

性股票合计52.95万股。

综上所述，截至本法律意见书出具之日，本次作废已取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

二、本次作废限制性股票的具体情况

根据《管理办法》和《激励计划》以及公司提供的资料，截至本法律意见书出具之日，本次作废的具体情况如下：

1.因激励对象离职而作废

鉴于公司2024年限制性股票激励计划首次授予的6名激励对象已不在

公司任职，根据公司《激励计划》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，上述人员合计已获授但尚未归属的5.25万股限制性股票不得归属并由公司作废。本次作废失效后，公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象由56人变更为50人。

2.因业绩考核不达标而作废

根据公司《激励计划》的相关规定，首次授予部分第二个归属期公司层面业绩考核目标为“2025年营业收入不低于30000万元”。根据大信