英华特:国金证券股份有限公司关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司2025年募集资金年度存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司

关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司

2025年募集资金年度存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”“保荐人”）作为苏州英华特

涡旋技术股份有限公司（以下简称“英华特”或“公司”）首次公开发行并上市

的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对英华特2025年募集

资金年度存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州英华特涡旋技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1049号），本公司由主承销商国金证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有

深圳市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相

结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 1463万股，发行价为每股人民币51.39元，共计募集资金75183.57万元，坐扣承销和保荐费用

6588.54万元后的募集资金为68595.03万元，已由国金证券股份有限公司于2023年7月10日汇入本公司募集资金专户。减扣剩余保荐承销费、律师费、审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2950.31万元后，本公司募集资金净额为65644.73万元。

上述募集资金净额情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）天健验字

〔2023〕第356号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度已使用金额

截至2024年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目30195.58万元，1尚未使用的金额为37405.92万元（其中募集资金银行账户期末余额8119.36万元、购买理财产品期末余额28500.00万元及超募资金回购股份的股份回购专户期末余额786.56万元）。

2、募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，募集资金具体使用情况如下：

单位：万元项目序号金额

募集资金净额 A 65644.73

项目投入 B1 30195.58截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 1495.14

项目投入 C1 649.22本期发生额

利息收入净额 C2 692.44

项目投入 D1=B1+C1 30844.80截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 2187.58

应结余募集资金 E=A-D1+D2 36987.51

实际结余募集资金（注 1） F 37449.14差异（注 2） G=E-F -461.63

注1：实际结余募集资金包含募集资金银行账户期末余额1249.14万元和购买银行结构性存

款余额为36200.00万元，明细详见“三、（四）、用闲置募集资金进行现金管理情况”。

注2：差异系已使用自有资金支付，未使用募集资金置换的发行费用442.45万元、发行相关印花税16.42万元和中国证券登记结算公司费用2.76万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《苏州英华特涡旋技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。

根据管理制度并结合经营需要，本公司从2023年7月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

截至2025年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》

2的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司4个募集资金专户和3个募集资金现金管理专用结算账户的存款情况如下：

单位：元开户银行银行账号账户类别存储余额

苏州银行股份有限公51659200001396募集资金专户9116662.47司常熟支行招商银行股份有限公

1512905176710655募集资金专户246962.38司常熟支行（注）

上海浦东发展银行股

份有限公司常熟支行89090078801000010805募集资金专户25816.11（注2）中国银行股份有限公

司常熟东南开发区支492379407708募集资金专户2609485.12行（注3）

江苏银行股份有限公30370188000356271募集资金现金管理21.07司常熟支行专用结算账户

江苏银行股份有限公30370188000356435募集资金现金管理492181.10司常熟支行专用结算账户

浙商银行股份有限公3050020610120100119799募集资金现金管理302.82司常熟支行专用结算账户合计（注4）--12491431.07

注1：公司与招商银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金三方监管协议》，并在其下级银行招商银行股份有限公司常熟支行开立募集资金专项账户。

注2：公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金三方监管协议》，并在其下级银行上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行开立募集资金专项账户。

注3：公司与中国银行股份有限公司常熟分行签订《募集资金三方监管协议》，并在其下级银行中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行开立募集资金专项账户。

注4：除上述募集资金专户和募集资金现金管理专用结算账户存储余额外，截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金购买银行结构性存款36200.00万元，明细详见“三、（四）、用闲置募集资金进行现金管理情况”。

注5：2025年公司注销募集资金专项账户宁波银行股份有限公司常熟支行

75060122000620325，开立江苏银行股份有限公司常熟支行30370188000356271、江苏银行

股份有限公司常熟支行30370188000356435、浙商银行股份有限公司常熟支行

3050020610120100119799等3个募集资金现金管理专用结算账户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件。

（二）募集资金投资项目的实施地点、主体变更情况

公司于2023年7月26日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三3次会议，分别审议通过了《关于吸收合并全资子公司暨变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意部分募集资金投资项目实施主体由英华特环境变更为公司。

公司于2023年12月13日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第

六次会议，分别审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意增加募投项目“新建年产50万台涡旋压缩机项目”实施地点：常熟高新区

黄浦江路以北、银通路以西。

公司于2024年4月26日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，并于2024年5月17日召开2023年年度股东大会，分别审议通过了《关于拟使用超募资金购买土地使用权暨变更部分募投项目实施地点的议案》，同意公司将募投项目“新建涡旋压缩机及配套零部件的研发、信息化及产业化项目”

的实施地点由常熟高新区东南大道以南、银辉路以东变更为常熟高新区银河路以

西、黄浦江路以南，常熟高新区银河路以西、兴盛路以南。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2023年7月26日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币10183.79万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币442.45万元置换已从自有资金账户支付的发行费用(不含增值税)。上述预先投入金额业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2023〕8873号）。

（四）用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2023年7月26日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常生产经营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用不超过人民币52000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，上述额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，即任意时点闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的余额不超过上述额度，并授权管理层在上述授权期限及额度内行使相关投4资决策权并签署相关文件，公司财务部具体办理相关事宜。闲置募集资金（含超募资金）现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

公司于2024年7月31日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常生产经营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用不超过人民币43000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进

行现金管理，使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2024年8月11日至2025年8月10日。在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，即任意时点闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的余额不超过上述额度，并授权管理层在上述授权期限及额度内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务部具体办理相关事宜。

公司于2025年7月31日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常生产经营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用不超过人民币37000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2025年8月11日至2026年8月10日。在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，即任意时点闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的余额不超过上述额度，并授权管理层在上述授权期限及额度内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务部具体办理相关事宜。

本期购买及赎回理财产品和结构性存款如下：

截至2025年购买金额预计年化期末余额受托方产品名称起止日期12月31日是（万元）收益率（万元）否赎回

中国银行股72024年5月22日至天通知存款1000.0071.25%是-份有限公司提前天通知支取

海通 SRMR83博盈

海通证券股2000.002024年08月06日至2.00%或2.00%黄金鲨鱼鳍看涨产

份有限公司2025年02月10是-日加成品单位结构性存款

苏州银行股 25500.00 2024年 12月 23日至 1.60%或 2.27%202412193S000001

份有限公司28972025年06月25日或2.37%

是-中国银行股

理财202501020012000.002025年1月2日至20257282.30%是-份有限公司年月日

招商银行股结构性存款2000.002025年1月6日至1.3%-1.7%是-

5截至2025年

购买金额预计年化期末余额受托方产品名称起止日期12月31日是（万元）收益率（万元）否赎回份有限公司202501030012025年1月27日

中国银行股72025年1月8日至提天通知存款2900.0071.25%是-份有限公司前天通知支取招商银行股结构性存款2025年2月7日至份有限公司20250207001

700.00202521.30-1.70%是-年月28日

招商银行股结构性存款1300.002025年2月10日至

份有限公司202502070022025年2月241.3%-1.65%是-日中国银行股2025年2月11日至

理财202502120011000.0020257291.90%是-份有限公司年月日招商银行股结构性存款2025年2月14日至

份有限公司202502130012000.0020252281.3%-1.65%是-年月日江苏银行股结构性存款2025年3月4日至

份有限公司202503040012900.002025841%-2.40%是-年月日江苏银行股结构性存款

202503040021600.00

2025年3月4日至

份有限公司2025841%-2.40%是-年月日

江苏银行股结构性存款2700.002025年3月4日至1%-2.40%是-份有限公司202503040032025年8月4日

苏州银行股结构性存款26000.002025年6月30日至1.08%或1.98%

份有限公司202506270012025年10月3日或2.18%是-

浙商银行股结构性存款3000.002025年8月6日至1.20%或2.10%202508040012026262.65%否3000.00份有限公司年月日或

浙商银行股结构性存款2900.002025年8月8日至1.20%或2.00%202508060012026252.65%否2900.00份有限公司年月日或江苏银行股结构性存款2025年8月7日至

份有限公司202508060024300.002025年11月71%-2.11%是-日苏州银行股结构性存款

2025101100126000.00

2025年10月13日至0.9%或1.9%或

份有限公司202512252.1%是-年月日

江苏银行股结构性存款4300.002025年11月10日至2025110700120265101%-2%否4300.00份有限公司年月日

苏州银行股结构性存款26000.002025年12月29日至0.9%或1.95%

份有限公司202510110012026年7月1日或2.15%否26000.00

合计-140100.00---36200.00

（五）超募资金使用情况

公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币65644.73万元，其中超募资金为12778.73万元。

2023年7月26日，公司分别召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会

第三次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设资金需求前提下，使用人民币3800万元的超募资金永久补充流动资金，补流金额占超募资金总额的29.74%，

不超过超募资金总额的30%。

2024年4月26日，公司分别召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会

第七次会议，并于2024年5月17日召开2023年年度股东大会，分别审议通过

6了《关于拟使用超募资金购买土地使用权暨变更部分募投项目实施地点的议案》，

同意公司使用不超过5600万元超募资金购买位于常熟高新区银河路以西、黄浦

江路以南，常熟高新区银河路以西、兴盛路以南的土地使用权。

2024年8月23日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使用部分超募资金不低于人民币2000万元且不超过人民币3200万元（均含本数），通过集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于实施股权激励。

截至2025年12月31日，公司已使用超募资金永久补充流动资金3800.00万元，已使用超募资金购买土地使用权1713.83万元，已使用超募资金2017.71万元（含交易费用）回购公司股份。

（六）尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金将有序用于公司承诺的募集资金投资项目。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在改变募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

根据《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第2号——创业板上市公司规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披

露募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师鉴证意见致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司管理层编制的《苏州英华特涡旋技术股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行鉴证，并出具了《关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（致同专字（2026）第 110ZA0001 号），认为：英华特公司董事会编制的2025年度专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》

和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》

有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了英华特公司

72025年度募集资金的存放和实际使用情况。

七、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：英华特2025年度募集资金的存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司募集资金监管规则》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，有关募集资金使用的信息披露符合上市公司信息披露的相关法律法规的规定，不存在违规使用募集资金的情形。

附件：募集资金使用情况对照表（以下无正文）

8附件

募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：苏州英华特涡旋技术股份有限公司金额单位：万元本年度投入募集资金

募集资金总额65644.73649.22总额

报告期内变更用途的募集资金-总额

-已累计投入募集资金累计变更用途的募集资金总额30844.80总额

累计变更用途的募集资金总额-比例截至期项目承诺投是否已末投资可行截至期末项目达到是否资项目变更项募集资金调整后本年度进度本年度性是累计投入预定可使达到

和超募目（含承诺投资投资总额投入金（%）实现的效否发金额用状态日预计

资金投部分变总额（1）额2（3）＝益生（）

向更）（2/期效益）重大

（1）变化承诺投资项目新建年产50万

台涡旋否17360.0017360.00-17476.82100.6712024-12-312866.47是否（注）压缩机项目新建涡

否30506.0030506.0045.26828.762.722026-12-31不适不适用否旋压缩用

9机及配

套零部件的研

发、信息化及产业化项目补充流

否5000.005000.00-5007.69100.15不适

动资金（注2不适用不适用否）用承诺投

资项目－52866.0052866.0045.2623313.26－－2866.47－－小计超募资金投向永久补

充流动3800.003800.00-3800.00100.00不适不适用不适用否用资金超募资

金购买5600.005600.00-1713.8330.60不适不适用不适用否土地使用用权

回购公2017.712017.71

33603.962017.71100.00

不适不适用不适用否

司股份（注）（注）用尚未明

确用途1361.021361.02---－－－－的超募资金超募资

金投向12778.7312778.73603.967531.5458.94－－－－小计

合计65644.7365644.73649.2230844.80－－2866.47－－未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体项目）

10项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金：12778.73万元。

2023年7月26日，公司分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会

第三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设资金需求前提下，使用人民币

3800万元的超募资金永久补充流动资金，补流金额占超募资金总额的

29.74%，不超过超募资金总额的30%。

2024年4月26日，公司分别召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会

第七次会议，2024年5月17日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于拟使用超募资金购买土地使用权暨变更部分募投项目实施地点的议超募资金的金额、用途及使用进展情况案》，同意公司使用不超过5600万元超募资金购买位于常熟高新区银河路以西、黄浦江路以南，常熟高新区银河路以西、兴盛路以南的土地使用权。

2024年8月23日，公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会

第九次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使用部分超

募资金不低于人民币2000万元且不超过人民币3200万元（均含本数），通过集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于实施股权激励。

截至2025年12月31日，公司已使用超募资金永久补充流动资金金额为

3800.00万元，已使用超募资金购买土地使用权金额为1713.83万元，已使

用超募资金2017.71万元（含交易费用）回购公司股份。

募集资金投资项目实施地点变更情况详见本核查意见三、（二）之说明募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查意见三、（三）之说明用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

用闲置募集资金进行现金管理情况详见本核查意见三、（四）之说明

公司募投项目“新建年产50万台涡旋压缩机项目”已完成建设，达到预定可使用状态，该项目已结项。为提高募集资金的使用效率，根据募集资金管理和使用的监管要求，公司将“新建年产50万台涡旋压缩机项目”的节余募集项目实施出现募集资金节余的金额及原因

资金19536.76元永久补充流动资金，用于公司日常经营和业务发展。该节余募集资金因金额低于500万元且低于该项目募集资金净额的5%，故豁免相关审议程序。

11尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金将有序用于公司承诺的募集资金投资项目