新天地:华泰联合证券有限责任公司关于新天地药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

华泰联合证券有限责任公司

关于新天地药业股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

之保荐总结报告书

保荐机构名称华泰联合证券有限责任公司

保荐机构编号 Z26774000

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况情况内容保荐机构名称华泰联合证券有限责任公司深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇注册地址

B7栋 401主要办公地址广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦27层及28层法定代表人江禹

联系人刘栋、刘天际

联系电话021-38966923

三、发行人基本情况

1情况内容

发行人名称新天地药业股份有限公司

证券代码 301277.SZ

注册资本39207.84万元注册地址河南省许昌市长葛市魏武路南段东侧主要办公地址河南省许昌市长葛市魏武路南段东侧法定代表人谢建中实际控制人谢建中联系人谢雨珊

联系电话0374-6103777本次证券发行类型首次公开发行股票并在创业板上市本次证券发行时间2022年11月7日本次证券上市时间2022年11月16日本次证券上市地点深圳证券交易所

2022年度报告于2023年3月31日披露

2023年度报告于2024年3月26日披露

年度报告披露时间

2024年度报告于2025年3月11日披露

2025年度报告于2026年3月20日披露

四、保荐工作概述项目工作内容

按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合证券交易所的审核，组织发行人及其它中介机构对证券交易所的意见进行答复，按照证券

1、尽职推荐工作交易所的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与证券交易所进行专业沟通，按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市要求的相关文件，并报中国证监会备案。

2、持续督导期间

（1）公司信息披露持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人事前审阅或及时事审阅情况后审阅。

持续督导期内，保荐代表人分别于2024年1月23日至1月26日、

2024年12月24日至12月27日、2025年12月22日至12月23日

（2）现场检查和培对发行人进行现场检查，主要检查内容包括发行人的募集资金存放和

训情况使用、募投项目建设进展情况、生产经营、公司治理、内部决策与控

制、投资者关系管理等情况。

持续督导期内，保荐代表人分别于2022年12月1日、2023年4月

2项目工作内容

21日、2024年12月26日、2026年1月14日对发行人董事、监事、高级管理人员、独立董事和中层干部等人员进行了4次培训。

（3）督导公司建立健全并有效执行规章制度（包括防止关持续督导期内，发行人法人治理结构健全，持续完善并有效执行公司联方占用公司资源治理及内部控制制度，包括但不限于《内部审计工作制度》《募集资的制度、内控制度、金管理制度》《关联交易决策制度》等。

内部审计制度、关联交易制度等）情况发行人根据中国证监会和深圳证券交易所上市公司募集资金管理的

相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

保荐代表人根据商业银行定期寄送的对账单监督和检查募集资金的

（4）督导公司建立使用情况，并定期前往发行人现场检查了募集资金专户的存储和使用募集资金专户存储情况。

制度情况以及查询发行人本次首次公开发行股票募集资金净额为81556.58万元，投资募集资金专户情况于“年产120吨原料药建设项目”、“研发中心建设项目”、“智能化特色原料药配套产业链项目”和补充流动资金。截至2025年12月31日，公司募集资金已累计投入60124.48万元，募投项目结项并将募集资金转入自有资金账户金额17949.89万元。募集资金专用账户余额为6588.08万元（含已结算利息）。

持续督导期内，保荐代表人主要通过事前或事后审阅董事会和股东会

（5）列席公司董事

相关会议文件的形式，了解发行人“三会”的召集、召开及表决是否会和股东会情况

符合法律法规和公司章程的规定，了解发行人重大事项的决策情况。

一、关于募集资金使用情况

（1）保荐机构于2022年12月2日对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表了独立意见，认为：“公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审议和决策程序，公司使用部分闲置资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022

（6）保荐机构发表年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板独立意见情况上市公司规范运作》等法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在损害投资者利益的情况。综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。”

（2）保荐机构于2022年12月2日对公司使用募集资金置换预先投

入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项发表了独立意见，认为：“新天地本次使用募集资金置换预先投入自筹资金及发行费用事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并由会计师事务所出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序。公司上述事项符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使

3项目工作内容用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则

（2020年12月修订）》等法律、法规和规范性文件的规定，不存在变

相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益，且置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合规定。保荐机构对新天地本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。”

（3）保荐机构于2023年3月30日对公司使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项发表了独立意见，认为：“公司使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项已经公司第五届董事会第十一次会

议、第五届监事会第八次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序。本次使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项未违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规章制度的有关规定。综上，保荐机构对公司使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项无异议。”

（4）保荐机构于2023年5月23日对公司使用超募资金投资建设新项目事项发布了独立意见，认为：“公司本次使用超募资金投资建设新项目事项已经公司董事会、监事会审议通过，且独立董事已发表同意意见，尚须经股东大会审议通过，相关审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司和股东利益的情形。综上，本保荐机构对公司本次使用超募资金投资建设新项目事项无异议。”

（5）保荐机构于2023年12月4日对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表了独立意见，认为：“公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审议和决策程序，公司使用部分闲置资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在损害投资者利益的情况。综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。”

（6）保荐机构于2024年8月13日对公司使用部分超募资金永久补充流动资金事项发表了独立意见，认为：“公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项已经公司独立董事专门会议、董事会、监事

4项目工作内容

会审议通过，本次事项尚需提交公司股东大会审议批准后方可执行。

该事项的内容和审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定。保荐人对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。”

（7）保荐机构于2024年10月19日对公司部分募投项目调整产品品

种、部分募投项目内部投资结构调整及延期事项发表了独立意见，认为：“新天地本次部分募投项目调整产品品种、部分募投项目内部投资结构调整及延期的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事专门会议亦对该事项发表了同意意见，尚需股东会审议批准，符合相关的法律法规并已履行了现阶段必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求。本次部分募投项目调整产品品种、部分募投项目内部投资结构调整及延期系公司根据实际经营及募投项目

实施需要而进行的调整，可提高募集资金使用效率，有利于保证项目的顺利实施，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划，符合公司及全体股东的利益。综上所述，保荐机构对新天地本次部分募投项目调整产品品种、部分募投项目内部投资结构调整及延期的事项无异议。”

（8）保荐机构于2024年11月30日对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表了独立意见，认为：“公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，无需股东大会会议审议通过，该事项已履行了必要的审议和决策程序，公司使用部分闲置资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和公司《募集资金管理制度》

的有关规定，不存在损害投资者利益的情况。综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。”

（9）保荐机构于2025年4月22日对公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户事项发表了独立意见，认为：“公司本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的事项已经公司董事会、监事会审议批准，尚需提交股东会审议，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定。综上，保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的事项无

5项目工作内容异议。”

（10）保荐机构于2025年8月9日对公司使用部分超募资金永久补充流动资金事项发表了独立意见，认为：“公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项已经公司独立董事专门会议、董事会审计委

员会、董事会、监事会审议通过，本次事项尚需提交公司股东会审议批准后方可执行。该事项的内容和审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关

法律、法规和规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定。

保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。”

（11）保荐机构于2025年12月8日对公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户事项发表了独立意见，认为：“公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的事项已经公司董事会、监事会审议批准，尚需提交股东会审议，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等相关规定。综上，保荐机构对公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的事项无异议。”

（12）保荐机构于2026年2月26日对公司追认使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表了独立意见，认为：“公司存在使用部分闲置募集资金进行现金管理超出事先审议期限的情形，公司购买的产品为安全性高、流动性好的结构性存款，符合闲置募集资金现金管理的风险控制原则，且均已到期赎回，未对募集资金造成损失，未影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，未损害公司和全体股东的利益。公司本次追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已履行了必要的法律审批程序。保荐人将督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规，保障公司全体股东的利益。综上，保荐人对公司本次追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。”二、关于内部控制

（1）保荐机构于2023年3月30日对公司2022年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：“新天地现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；新天地的《2022年度内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。”

（2）保荐机构于2024年3月26日对公司2023年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：“新天地现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；新天地的《2023年度内部控制

6项目工作内容自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。”

（3）保荐机构于2025年3月11日对公司2024年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：“新天地现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；新天地的《2024年度内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。”

（4）保荐机构于2026年3月20日对公司2025年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：“新天地现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；新天地的《2025年度内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。”三、关于限售股份上市流通

（1）保荐机构于2023年5月17日对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项发布了独立意见，认为：“公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次

限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议”

（2）保荐机构于2024年7月2日对公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项发表了独立意见，认为：“公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出

的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。”

（3）保荐机构于2025年11月3日对公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项发表了独立意见，认为：“本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规

章、有关规则和股东承诺。公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对新天地本次解除限售股份上市流通事项无异议。”四、关于使用闲置自有资金进行现金管理

（1）保荐机构于2023年3月30日对公司使用部分闲置自有资金购买银行结构性存款或理财产品事项发表了独立意见，认为：“公司及子公司拟在股东大会审议通过之日起12个月内使用闲置自有资金购

7项目工作内容

买银行结构性存款或理财产品的总额不超过人民币4亿元事项的决策

程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定。在确保不影响公司正常生产经营的情况下，使用闲置自有资金购买银行结构性存款或理财产品有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该事项经公司董事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，公司使用闲置自有资金购买银行结构性存款或理财产品事项所履行的决策程序合法、合规。保荐机构对公司本次使用自有资金购买银行结构性存款或理财产品事项无异议。”

（2）保荐机构于2024年3月26日对公司使用部分闲置自有资金购买银行结构性存款或理财产品事项发表了独立意见，认为：“公司及子公司拟在股东大会审议通过之日起12个月内使用闲置自有资金购买银行结构性存款或理财产品的总额不超过人民币6亿元事项的决策

程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定。在确保不影响公司正常生产经营的情况下，使用闲置自有资金购买银行结构性存款或理财产品有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该事项由独立董事发表了明确同意的意见，并经公司董事会审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议。保荐机构对公司本次使用自有资金购买银行结构性存款或理财产品事项无异议。”

（3）保荐机构于2025年3月11日对公司使用部分闲置自有资金进行现金管理事项发表了独立意见，认为：“公司及子公司拟在股东会审议通过之日起12个月内使用闲置自有资金进行现金管理的总额不超过人民币6亿元事项的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定。在确保不影响公司正常生产经营的情况下，使用闲置自有资金进行现金管理有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该事项已由公司独立董事专门会议审议通过，并经公司董事会及监事会审议通过，该事项尚需提交公司股东会审议。保荐机构对公司本次使用自有资金进行现金管理事项无异议。”持续督导期内，保荐代表人持续关注并督促发行人及控股股东、实际

（7）跟踪承诺履行

控制人等切实履行本次发行相关的承诺，发行人及其他相关人员的切情况实履行承诺。

（8）保荐机构配合交易所工作情况（包持续督导期内，保荐机构按时向交易所报送持续督导文件，对于交易括回答问询、安排约所发出的问询，保荐机构充分核查，按时回复。

见、报送文件等）

8项目工作内容

（9）其他无。

五、保荐机构在履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况事项说明

2025年4月25日，原保荐代表人卢旭东因工作变动，不

再负责公司的持续督导工作，华泰联合证券委派保荐代表

1、保荐代表人变更及其理由

人刘天际接替卢旭东负责上述项目后续的持续督导工作，继续履行持续督导职责。

2、其他重大事项无。