国金证券股份有限公司

关于浙江珠城科技股份有限公司

2025年定期现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：珠城科技

保荐代表人姓名：俞乐联系电话：021-68826021

保荐代表人姓名：高俊联系电话：021-68826021

现场检查人员姓名：俞乐

现场检查对应期间：2025年1月至2025年12月现场检查时间：2026年3月26日至2026年3月27日现场检查意见

一、现场检查事项是否不适用

（一）公司治理

现场检查手段：（一）查看公司章程和公司治理制度；（二）查阅公司股东大会、董事会

和监事会相关会议文件；（三）核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；

（四）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；（五）实地查看公司主要生产经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规?

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行?

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要

?

件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认?

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责?

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义

?务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序

?和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立?

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争?

（二）内部控制

现场检查手段：（一）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈；（二）取得并审

阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；（三）查阅公司制定的各项内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适?

用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部

?门（如适用）

13.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）?

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提

?

交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

?

度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工

?

作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行

?

一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会

?

提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会

?

提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评

?

价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、?合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（一）查阅公司对外披露公告、信息披露相关制度；（二）查看公司信息

披露的相关支持文件如会议决议、合同文本等；（三）查阅深交所互动易网站刊载公司资料。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致?

2.公司已披露的内容是否完整?

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展?

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项?

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露

?管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载?

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（一）查阅关联交易管理相关制度、关联方清单；（二）查阅公司定期报告，查阅公司董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；（三）对公司有关人员进行访谈。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接

?占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用

?上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务?

4.关联交易价格是否公允?

5.是否不存在关联交易非关联化的情形?

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务?

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情?

2形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批

?程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：（一）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关三会文件；（二）

查阅募集资金三方监管协议；（三）查阅募集资金专项账户的银行日记账、银行对账单；

（四）查阅公司定期报告；（五）对公司有关人员进行访谈。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议?

2.募集资金三方监管协议是否有效执行?

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形?

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流

?

动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永

久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行?贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否

?【注】与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险?

（六）业绩情况

现场检查手段：（一）查阅公司财务报告、审计报告等；（二）查阅同行业上市公司定期报告；（三）对公司有关人员进行访谈。

1.业绩是否存在大幅波动的情况?

2.业绩大幅波动是否存在合理解释?

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常?

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（一）查阅相关承诺事项；（二）查阅公司定期报告、临时报告等信息披

露文件；（三）对公司有关人员进行访谈。

1.公司是否完全履行了相关承诺?

2.公司股东是否完全履行了相关承诺?

（八）其他重要事项

现场检查手段：（一）查阅公司分红制度、相关决议及信息披露文件；（二）查阅公司重

大合同、大额资金支付记录及相关凭证；（三）对公司有关人员进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露?

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露?

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因?

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险?

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险?

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求

?予以整改

3二、现场检查发现的问题及说明

无注：公司于2024年12月30日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在不改变募投项目的实施主体、募投项目和投资金额的情况下，根据募投项目实际实施情况，对“精密电子连接器智能化技改项目”和“研发中心升级项目”的预定可使用状态日期由2024年12月31日延期至2026年12月31日。公司本次部分募投项目延期事项已获公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司部分募投项目延期的事项，是公司根据实际情况进行的适当调整，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司和股东利益的情形。

（以下无正文）4（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江珠城科技股份有限公司2025年定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

俞乐高俊国金证券股份有限公司

2026年3月31日

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