金禄电子:董事、高级管理人员绩效与履职评价办法（2025年7月）

金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

金禄电子科技股份有限公司

董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

第一章总则.................................................1

第二章管理机构及职责............................................2

第三章绩效与履职评价管理..........................................2

第一节评价方式和标准............................................2

第二节评价程序...............................................5

第三节评价结果及其应用...........................................6

第四章附则.................................................7

第一章总则

第一条为进一步健全金禄电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员的绩效与履职评价体系，建立公正透明的董事、高级管理人员绩效与履职评价标准和程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《金禄电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，在充分考虑公司实际情况的基础上，制定本办法。

第二条本办法适用于公司董事、高级管理人员。

第三条董事、高级管理人员绩效与履职评价遵循下列原则：

（一）业绩导向原则：按照上市公司治理要求与公司经营目标设置评价项目

与评价指标，评价结果是公司治理与经营业绩的体现。

（二）权责统一原则：董事、高级管理人员的绩效与履职评价结果是确定董

事、高级管理人员薪酬以及其他激励方案的重要依据。

（三）客观、公正、公平、公开的原则：评价指标科学规范，评价主体客观公正，评价程序公开透明，同时设置评价结果复核与申诉程序。

1金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

第二章管理机构及职责

第四条公司股东会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本办法的实施、变更和终止。

第五条公司董事会负责审核本办法的制定及修改；向股东会报告董事绩效评价结果。

第六条公司董事会薪酬与考核委员会负责拟订本办法及其修改方案；研究

董事及高级管理人员的绩效评价标准、确定高级管理人员的经营绩效评价方案；

审查公司董事及高级管理人员的履职情况并组织对其进行年度绩效与履职评价。

第七条公司董事会审计委员会参与对董事和高级管理人员的年度绩效与履职评价工作。

第八条公司董事、高级管理人员应当支持和配合绩效与履职评价相关工作，并对自我评价的真实性、准确性和完整性负责。

第三章绩效与履职评价管理

第一节评价方式和标准

第九条公司董事、高级管理人员绩效与履职评价包括治理绩效评价和经营

绩效评价两个方面。治理绩效是指公司董事、高级管理人员在上市公司治理体系和要求范围内履行其职责的效果，具体表现为董事、高级管理人员对义务性规范和禁止性规范的遵守与执行情况。经营绩效是指公司年度经营管理的最终成果，具体表现为特定指标任务的达成情况。公司对董事进行治理绩效评价，对高级管理人员进行治理绩效和经营绩效双重评价。

对未担任审计委员会委员的董事、高级管理人员的治理绩效评价采取自我评

价与担任审计委员会委员的董事评价相结合的方式进行，二者在治理绩效评价得分中的权重分别为70%及30%；对担任审计委员会委员的董事的治理绩效评价

采取自我评价与担任审计委员会委员的其他董事评价相结合的方式进行，二者在治理绩效评价得分中的权重分别为70%及30%。

高级管理人员的治理绩效评价和经营绩效评价得分在年度绩效与履职评价

得分中的权重分别为30%及70%。

第十条治理绩效评价项目分为必评项目和选评项目，董事、高级管理人员

2金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

分别根据上市公司治理要求及上市公司董事、高级管理人员行为规范确定必评项目和选评项目。必评项目包括参会义务、定期报告确认义务、合规交易股票义务、禁止内幕交易义务、报告义务、忠实勤勉义务、配合履职义务、查阅公告义务、

股东质询回复义务、关注义务、谨慎发表意见义务、投资者关系管理义务、审议

定期报告事项、审议利润分配事项、证券监管部门监管情况等；选评项目包括募

集资金监管义务、审议变更募集资金用途事项、审议授权事项、审议重大交易事

项、审议关联交易事项、审议重大投资事项、审议担保事项、审议会计变更及差

错事项、审议财务资助事项、审议出售资产事项、审议委托理财事项、审议风险

投资事项、审议重组事项、审议重大融资事项等。

独立董事及董事长除适用上述评价项目（一般评价项目）外，还设置独立董事专项评价项目及董事长专项评价项目（特别评价项目）。独立董事专项评价项目包括履职要求、专门会议及专项（独立）意见、报告义务、现场工作、年度述职等。董事长专项评价项目涉及6项董事长行为规范。

高级管理人员的经营绩效评价采取关键绩效指标评价方式。

董事（非独立董事及董事长）、独立董事、董事长和高级管理人员治理绩效

评价表详见附件1、附件2、附件3和附件4。

第十一条公司董事、高级管理人员的绩效与履职评价方法分别如下表所示：

表1董事（非独立董事及董事长）绩效与履职评价指标及权重设置

必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100*该必评项

目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D必评项目四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重设置详见一般评价项附件1自评目

选评项目得分=所有选评项目得分之和；某选评项目得分=100*该选评项

目权重*该选评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D选评项目四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一选评项目的权重=100%/评价年度选评项目的数量担任审计委员会委评价标准与权重设置与自评一致员的董事评价董事（非独立董事及董事长）自评得分=所有必评项目自评得分*70%+所有选评项目自评得分*30%；

评价得分担任审计委员会委员的董事对董事（非其本人、独立董事及董事长）评价得分=所有必评项目评价

计算公式得分*70%+所有选评项目评价得分*30%；董事（非独立董事及董事长）绩效与履职评价最终得分=董事（非独立董事及董事长）自评得分*70%+担任审计委员会委员的董事对董事（非其本人、独立

3金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法董事及董事长）评价得分*30%表2独立董事绩效与履职评价指标与权重设置

必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100*该必评项

目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D必评项目四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重设置详见一般评价项附件2

目选评项目得分=所有选评项目得分之和；某选评项目得分=100*该选评项

自评目权重*该选评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D选评项目四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一选评项目的权重=100%/评价年度选评项目的数量

必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100*该必评项独立董事

目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D特别评价项必评项目四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重分配详见目附件2担任审计委员会委评价标准与权重设置与自评一致员的董事评价独立董事自评得分=（一般评价项目中必评项目自评得分*70%+一般评价项目中选评项目自评得分*30%）*70%+独立董事特别评价项目自评得分*30%；担任审计委员会委员的董事对独立董事（非评价得分其本人）评价得分=（一般评价项目中必评项目评价得分*70%+一般评价项目中选评项目评价得分计算公式*30%）*70%+独立董事特别评价项目评价得分*30%；独立董事绩效与履职评价最终得分=独立董

事自评得分*70%+担任审计委员会委员的董事对独立董事（非其本人）评价得分*30%表3董事长绩效与履职评价指标与权重设置

必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100*该必评项

目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D必评项目四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重设置详见一般评价项附件3

目选评项目得分=所有选评项目得分之和；某选评项目得分=100*该选评项

目权重*该选评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D自评选评项目四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一选评项目的权重=100%/评价年度选评项目的数量

必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100*该必评项董事长

目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D特别评价项必评项目四档，对应系数分别为1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重分配详见目附件3担任审计委员会委评价标准与权重设置与自评一致员的董事评价评价得分董事长自评得分=（一般评价项目中必评项目自评得分*70%+一般评价项目中选评项目自评得分

4金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法计算公式*30%）*80%+董事长特别评价项目自评得分*20%；担任审计委员会委员的董事对董事长（非其本人）评价得分=（一般评价项目中必评项目评价得分*70%+一般评价项目中选评项目评价得分*30%）

*80%+董事长特别评价项目评价得分*20%；董事长绩效与履职评价最终得分=董事长自评得分

*70%+担任审计委员会委员的董事对董事长（非其本人）评价得分*30%表4高级管理人员绩效与履职评价指标与权重设置

必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分全体高管

=100*该必评项目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自自评适用的评价必评项目

评等级分为 A、B、C、D 四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、项目治理绩效0；每一必评项目的权重设置详见附件4评价担任审计委员会委评价标准与权重设置与自评一致员的董事评价

经营绩效评价得分=所有关键绩效指标得分之和；各高级管理人员当年度的关键绩效指标和权重设置根据公评价司当年度经营目标和任务以及各高级管理人员的职责和分工由董事会薪酬与考核委员会确定

高级管理人员治理绩效得分=高级管理人员治理绩效自评得分*70%+担任审计委员会委员的董事评价得分

对高级管理人员治理绩效评价得分*30%；高级管理人员绩效与履职评价最终得分=高级管理人员治计算公式

理绩效得分*30%+高级管理人员经营绩效得分*70%

第二节评价程序

第十二条公司董事、高级管理人员绩效与履职评价按年度进行，每年评价一次，应在审议当年度的年度报告的董事会会议通知发出日前完成。

第十三条公司上年度的年度报告披露前，董事会薪酬与考核委员会应确定

当年度各高级管理人员的关键绩效指标和权重设置，并由各高级管理人员签署年度经营绩效责任书。新任职的高级管理人员应在其任职后的一个月内签署年度经营绩效责任书。

高级管理人员的年度经营绩效评价指标一经确定，一般不予变更。高级管理人员对其个人年度经营绩效评价指标设定有异议的，可向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，由董事会薪酬与考核委员会复核决定是否进行调整。

第十四条每一年度结束后，公司董事会薪酬与考核委员会即启动年度绩效与履职评价工作。董事会薪酬与考核委员会应当根据公司当年度实际情况确定治理绩效评价的选评项目，并最终确定当年度董事、独立董事、董事长和高级管理

5金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

人员的治理绩效评价表，同时根据各高级管理人员签署的经营绩效责任书确定当年度各高级管理人员的经营绩效评价表。

第十五条董事、高级管理人员分别根据治理绩效评价表的评价项目与具体

要求对本人当年度的治理绩效进行自我评价，并将自评结果提交公司董事会办公室。

高级管理人员同时应当根据经营绩效评价表的关键绩效指标设定情况对本

人当年度的经营绩效进行自我评价，并将自评结果提交公司董事会办公室。

第十六条治理绩效评价与经营绩效评价均设置复核程序，对董事、高级管理人员的自评结果进行复核。

治理绩效自评复核工作由董事会办公室、审计部门人员采取审核绩效自评材

料、查阅支撑材料等方式进行。复核人员有权根据复核情况对董事、高级管理人员的自评结果进行修正并向董事会薪酬与考核委员会汇报相关情况。

经营绩效自评复核工作由审计部门采取审核绩效自评材料、查阅支撑材料、核算相关指标达成情况等方式进行。复核人员有权根据复核情况对高级管理人员的自评结果进行修正，并提交给公司董事会薪酬与考核委员会进行核定。

公司审计委员会成员分别对董事（非其本人）、高级管理人员当年度的治理

绩效进行评价，取平均分作为评价结果提交给公司董事会办公室。公司审计委员会成员应对高级管理人员的经营绩效评价表进行审核。

第十七条公司董事会办公室负责汇总董事、高级管理人员治理绩效评价得

分以及高级管理人员经营绩效评价得分，从而确定董事、高级管理人员的年度绩效与履职评价最终得分，并提交公司董事会薪酬与考核委员会审核予以最终确定。

公司董事会薪酬与考核委员会应当在完成董事、高级管理人员年度绩效与履

职评价工作后的3个工作日内将评价结果通知董事、高级管理人员。

董事、高级管理人员如对绩效与履职评价结果有异议的，可向董事会薪酬与考核委员会提出申诉。董事会薪酬与考核委员会应当在5个工作日内复核，并有权根据复核结果做出维持或者调整原评价结果的决定。

第三节评价结果及其应用

第十八条董事、高级管理人员的绩效与履职评价得分对应的评价结果如下

表所示：

6金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

绩效与履职评价得分得分＜6060≤得分＜8080≤得分＜95得分≥95绩效与履职评价结果不称职基本称职称职非常称职

第十九条绩效与履职评价将作为加强董事会及管理层建设的重要依据，通

过对评价结果的有效应用，引导董事、高级管理人员改进履职行为，推动公司董事会规范自身运作，促进公司管理层提高管理水平和有效性。

第二十条对当年度绩效与履职评价结果为“基本称职”的董事、高级管理人员，董事会薪酬与考核委员会或者总经理应当组织会谈，向该等董事、高级管理人员本人提出限期改进要求。董事会薪酬与考核委员会或者总经理应当为相关董事、高级管理人员改进履职情况提供必要的帮助和支持。

对当年度绩效与履职评价结果为“不称职”的董事、高级管理人员，公司有权按相关程序解除其职务。

第二十一条董事、高级管理人员的绩效与履职评价结果是确定董事、高级管理人员薪酬以及其他激励方案的重要依据。上年度绩效与履职评价结果为“不称职”或者“基本称职”的董事、高级管理人员，当年度不得调涨薪酬标准。

高级管理人员年度绩效薪酬与经营绩效评价结果直接挂钩。高级管理人员当年度实际绩效薪酬=当年度绩效薪酬标准*经营绩效评价得分/100。

公司建立高级管理人员绩效薪酬追索机制，若公司后续被证实存在财务造假或者其他重大违法违规行为的，该等行为发生年度高级管理人员因该等行为多领取的绩效薪酬应在接到公司书面通知后的10个工作日内退还公司。公司将要求全体高级管理人员签署承诺书，对上述事项的落实作出承诺，并纳入公司承诺事项进行管理。

第二十二条对于评价年度内职位发生变动（离职除外）或者新任职的董事、高级管理人员，应当根据其在当年度任职期间的履职表现开展评价，相应的高级管理人员根据年度经营绩效评价结果按年度服务期比例（服务天数/365）获得绩效薪酬。

第二十三条公司召开年度股东会会议时，董事会应当向股东会报告董事的绩效评价结果。

第四章附则

7金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

第二十四条本办法未尽事宜，或者本办法生效后与新颁布的法律、行政法

规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等冲突的，以法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定为准。

第二十五条本办法经公司股东会审议通过后生效并实施，修改时亦同。

附件1：董事（非董事长及独立董事）治理绩效评价表

附件2：独立董事治理绩效评价表

附件3：董事长治理绩效评价表

附件4：高级管理人员治理绩效评价表

8金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

附件1：

董事（非董事长及独立董事）治理绩效评价表

评价年度：董事姓名：

评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事1、评价期内亲自出席所有会会议的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代董事会会议的评价为 A；

为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。2、评价期内存在1次委托涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事其他董事出席会议情形的

5% 项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者评价为 B；3、评价期内存

接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确在2次及以上委托其他董的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席事出席会议情形的评价为必全体

1 参会义务 10% 而免除。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托 C；4、评价期内存在缺席

评董事

关联董事代为出席会议。会议情形的评价为 D

1、评价期内列席所有股东

董事列席股东会会议，董事确因工作、身体及不可抗力会会议的评价为 A；2、评等原因无法列席股东会会议的，至迟应在股东会现场会价期内存在1次未列席股

议召开前两小时向召集人履行书面请假手续，说明无法东会会议但履行书面请假列席股东会会议的原因并提供有关证明材料。手续情形的评价为 B；3、评价期内存在2次及以上

9金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级未列席股东会会议但履行书面请假手续情形的评价

为 C；4、评价期内存在未列席股东会会议且未履行书面请假手续情形的评价

为 D

公司董事应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、中国证监会和

深圳证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事无法保证定期报

1、评价期内对所有定期报

告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当告签署书面确认意见的评

在董事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。

定期报告确必全体价为 A；2、评价期内未按

25%5%董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性

认义务评董事前述要求对定期报告签署

或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述书面确认意见或者提出异理由。董事按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，议的评价为 D

其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。公司董事不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。

10金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

公司董事将其持有的该公司的股票在买入后六个月内1、评价期内不存在前述情卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归形的评价为 A；2、评价期

4%该公司所有。前款所称董事持有的股票，包括其配偶、内存在前述情形的评价为父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票。 D公司董事所持本公司股份在下列情形下不得转让：

（一）本公司股票上市交易之日起一年内；

（二）本人离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立

案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

合规交易股必全体

310%（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，

票义务评董事1、评价期内不存在前述情

被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者形的评价为 A；2、评价期

3%被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

内存在前述情形的评价为

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处

D罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易所公开谴责之后未满三个月；

（七）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重

大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

11金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、公司股票终止上市并摘牌；

2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及重大违法强制退市情形。

（八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所

业务规则以及《公司章程》规定的其他情形。

公司董事在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日1、评价期内不存在前述情内；形的评价为 A；2、评价期

（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生内存在前述情形的评价为

较大影响的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依 D法披露之日内；

（四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。

1、评价期内不存在前述情

董事对公司的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法禁止内幕交必全体形的评价为 A；2、评价期

45%3%披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内

易义务评董事内存在前述情形的评价为幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。

12金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

公司董事应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的

行为：1、评价期内不存在前述情

（一）公司董事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；形的评价为 A；2、评价期

（二）公司董事控制的法人或者其他组织；内存在前述情形的评价为

（三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质 D

重于形式的原则认定的其他与公司董事有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

1、评价期内按照前述要求

履行报告义务的评价为

董事知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行A；2、评价期内未按照前

2%报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报

述要求履行报告义务的评告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

价为 D；3、评价期内不适

用该条款的评价为 A必全体

5报告义务10%董事发现公司或者公司其他董事、高级管理人员、股东、1、评价期内按照前述要求

评董事

实际控制人等存在涉嫌违法违规、运作不规范的或者其履行报告义务的评价为

他损害公司利益的行为时，应当要求相关方立即纠正或 A；2、评价期内未按照前

2%者停止，并及时向董事会或者审计委员会报告、提请核述要求履行报告义务的评查，必要时应当向深圳证券交易所报告，不得以辞职为价为 D；3、评价期内不适理由免除报告义务。用该条款的评价为 A

2%出现下列情形之一的，董事应当立即向深圳证券交易所1、评价期内按照前述要求

13金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

报告并披露：履行报告义务的评价为

（一）向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问 A；2、评价期内未按照前

题或者其他董事、高级管理人员损害公司利益的行为，述要求履行报告义务的评但董事会未采取有效措施的；价为 D；3、评价期内不适

（二）董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规用该条款的评价为 A

章、规范性文件或者《公司章程》的决议时，董事明确提出反对意见，但董事会仍然坚持作出决议的；

（三）其他应当报告的重大事项。

董事应当严格执行并督促高级管理人员执行股东会决

议、董事会决议等相关决议。在执行过程中发现下列情形之一时，董事应当及时向董事会报告，提请董事会采1、评价期内按照前述要求取应对措施：履行报告义务的评价为

（一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关 A；2、评价期内未按照前

决议无法实施或者继续实施可能导致公司利益受损；述要求履行报告义务的评

（二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或者执行价为 D；3、评价期内不适

过程中发现重大风险；用该条款的评价为 A

（三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，继续实施难以实现预期目标。

14金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

公司董事在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其履行报告义务的评价为买卖计划以书面方式通知董事会秘书。公司董事所持本 A；2、评价期内未按照前

公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交述要求履行报告义务的评易日内向公司报告。价为 D；3、评价期内不适用该条款的评价为 A

1、评价期内按照前述要求

履行报告义务的评价为

公司董事无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有A；2、评价期内未按照前

1%权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、述要求履行报告义务的评刑事处罚时应及时告知公司。

价为 D；3、评价期内不适

用该条款的评价为 A

公司董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益；

公司董事对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的1、评价期内按照前述要求最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。公司董事应履行忠实勤勉义务的评价忠实勤勉义必全体

6 5% 5% 当履行下列忠实义务和勤勉义务：为 A；2、评价期内未按照

务评董事

（一）公平对待所有股东。前述要求履行忠实勤勉义

（二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便务的评价为 D

为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益。

15金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

（三）本人及其直接或者间接控制的企业、本人近亲属

及其直接或者间接控制的企业、与本人有其他关联关系

的关联人不得与公司订立合同或者进行交易，但是有关事项已向董事会或者股东会报告并按照《公司章程》的规定经董事会或者股东会决议通过的除外。

（四）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取本应属

于公司的商业机会，但向股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者《公司章程》规定，不能利用该商业机会的除外。

（五）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为他人经营与公司同类的业务。

（六）保守商业秘密，不得泄露公司尚未披露的重大信息，不得利用内幕信息获取不正当利益，离职后应当履行与公司约定的竞业禁止义务（如有）。

（七）保证有足够的时间和精力参与公司事务，原则上

应当亲自出席董事会，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明确，不得全权委托。

（八）审慎判断公司董事会审议事项可能产生的风险和收益，对所议事项表达明确意见；在公司董事会投反对票或者弃权票的，应当明确披露投票意向的原因、依据、

16金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级改进建议或者措施。

（九）认真阅读公司的各项经营、财务报告和有关公司的传闻，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事项及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任。

（十）关注公司是否存在被关联人或者潜在关联人占用

资金等公司利益被侵占问题，如发现异常情况，及时向董事会报告并采取相应措施。

（十一）认真阅读公司财务会计报告，关注财务会计报

告是否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理；

对财务会计报告有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充提供所需的资料或者信息。

（十二）积极推动公司规范运行，督促公司依法依规履

行信息披露义务，及时纠正和报告公司的违规行为，支持公司履行社会责任。

（十三）法律法规、中国证监会、深圳证券交易所规定

及《公司章程》要求的其他忠实义务和勤勉义务。

17金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

董事应当积极配合深圳证券交易所的日常监管，在规定履行义务的评价为 A；2、期限内回答深圳证券交易所问询并按深圳证券交易所评价期内未按照前述要求

要求提交书面说明和相关资料，按时参加深圳证券交易履行义务的评价为 D；3、所的约见谈话。评价期内不适用该条款的评价为 A

配合履职义必全体审计委员会依法检查公司财务，监督董事在财务会计报1、评价期内按照前述要求

75%

务评董事告编制过程中的行为及其他执行公司职务的行为，董事履行义务的评价为 A；2、

应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍评价期内未按照前述要求审计委员会行使职权。履行义务的评价为 D

1、评价期内按照前述要求

董事会应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提履行义务的评价为 A；2、

1%出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。

评价期内未按照前述要求任何机构及个人不得干预董秘的正常履职行为。

履行义务的评价为 D董事应当及时阅读并核查公司在符合中国证监会规定

1、评价期内按照前述要求

条件的媒体及深圳证券交易所网站上发布的信息披露

查阅公告义必全体履行义务的评价为 A；2、

85%5%文件，发现与董事会决议不符或者与事实不符的，应当

务评董事评价期内未按照前述要求

及时了解原因，提请董事会予以纠正，董事会不予纠正履行义务的评价为 D的，应当立即向深圳证券交易所报告。

股东质询回必全体股东会会议上中小股东有权对公司经营和相关议案提1、评价期内按照前述要求

95%5%

复义务评董事出建议或者质询，公司相关董事在遵守公平信息披露原履行义务的评价为 A；2、

18金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

则的前提下，应当对中小股东的质询予以真实、准确答评价期内未按照前述要求复。履行义务的评价为 D；3、评价期内不适用该条款的

评价为 A

1、评价期内按照前述要求

董事应当关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相履行义务的评价为 A；2、

关事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。评价期内未按照前述要求履行义务的评价为 D

董事应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公司实际

1、评价期内按照前述要求

情况不符、可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易

履行义务的评价为 A；2、

2%或者投资决策产生较大影响的，应当及时向有关方面了

评价期内未按照前述要求解情况，督促公司查明真实情况并做好信息披露工作，必全体履行义务的评价为 D

10关注义务10%必要时应当向深圳证券交易所报告。

评董事

董事应当积极关注公司事务，通过审阅文件、问询相关人员、现场考察、组织调查等多种形式，主动了解公司1、评价期内按照前述要求的经营、运作、管理和财务等情况。对于关注到的重大履行义务的评价为 A；2、

事项、重大问题或者市场传闻，董事应当要求公司相关评价期内未按照前述要求人员及时予以说明或者澄清，必要时应当提议召开董事履行义务的评价为 D会审议。

董事应当监督公司的规范运作情况，积极推动公司各项1、评价期内按照前述要求

内部制度建设，主动了解已发生和可能发生的重大事项履行义务的评价为 A；2、

19金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

及其进展情况对公司的影响，在其职责范围内尽到合理评价期内未按照前述要求注意义务，不得以不直接从事或者不熟悉相关业务为由履行义务的评价为 D推卸责任。

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事应当在调查、获取作出决策所需文件和资料的基础评价期内对董事会审议的上，充分考虑所审议事项的合法合规性、对公司的影响议案未充分发表意见的评谨慎发表意必全体（包括潜在影响）以及存在的风险，以正常合理的谨慎价为 B；3、评价期内对董

115%5%

见义务评董事态度勤勉履行职责并对所议事项发表明确意见。对所议事会审议的议案仅发表同事项有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充提供意意见未有其他发言的评决策所需的资料或者信息。价为 C；4、评价期内未按照前述要求履行义务的评

价为 D

1、评价期内按照前述要求

投资者关系必全体除非得到明确授权并经过培训，公司董事应当避免在投履行义务的评价为 A；2、

125%3%

管理义务评董事资者关系活动中代表公司发言。评价期内未按照前述要求履行义务的评价为 D

20金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

公司董事不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的

1、评价期内按照前述要求信息；

履行义务的评价为 A；2、

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

评价期内未按照前述要求

2%（四）对公司证券价格作出预测或者承诺；

履行义务的评价为 D；3、

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

评价期内未参与投资者关

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公

系活动的评价为 A平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

董事会审议定期报告时，董事应当认真阅读定期报告全1、评价期内按照前述要求文，重点关注定期报告内容是否真实、准确、完整，是履行义务的评价为 A；2、否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财务指评价期内审议相关事项时审议定期报必全体

135%5%标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理，是否未就前述要求发言的评价

告事项评董事

存在异常情况，是否全面分析了公司报告期财务状况与为 B；3、评价期内未按照经营成果并且充分披露了可能影响公司未来财务状况前述要求履行义务的评价

与经营成果的重大事项和不确定性因素等。为 D

21金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议利润分配和资本公积金转增股本方案时，董评价期内审议相关事项时

审议利润分必全体事应当关注方案的合规性和合理性，是否与公司可分配

145%5%未就前述要求发言的评价

配事项评董事利润总额、资金充裕程度、成长性、可持续发展等状况

为 B；3、评价期内未按照相匹配。

前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内符合前述情形

的评价为 A；2、评价期内公司或者个人被证券监管

公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不存在被证证券监管部必10全体部门采取监管措施的评价

1510%券监管部门采取监管措施、纪律处分或者行政处罚的情

门监管情况评 % 董事为 C；3、评价期内公司或形。

者个人被证券监管部门采取纪律处分或者行政处罚

的评价为 D

1、评价期内按照前述要求

募集资金监选全体公司董事应当勤勉尽责，确保募集资金安全，不得操纵履行义务的评价为 A；2、

管义务评董事公司擅自或者变相改变募集资金用途。评价期内未按照前述要求履行义务的评价为 D

22金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

审议变更募董事会审议变更募集资金用途议案时，董事应当充分关评价期内审议相关事项时选全体

17集资金用途注变更的合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可未就前述要求发言的评价

评董事

事项行性、投资前景、预期收益等情况后作出审慎判断。为 B；3、评价期内未按照前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内按照前述要求

董事会审议授权事项时，董事应当对授权的范围、合法履行义务的评价为 A；2、合规性、合理性和风险进行审慎判断，充分关注是否超评价期内审议相关事项时审议授权事选全体

18出《公司章程》、股东会议事规则和董事会议事规则等未就前述要求发言的评价

项评董事

规定的授权范围，授权事项是否存在重大风险。董事应为 B；3、评价期内未按照当对授权事项的执行情况进行持续监督。前述要求履行义务的评价为 D

1、评价期内按照前述要求

董事会审议重大交易事项时，董事应当详细了解交易发履行义务的评价为 A；2、生的原因，审慎评估交易对公司财务状况和长远发展的评价期内审议相关事项时审议重大交选全体

19影响，特别关注是否存在通过关联交易非关联化等方式未就前述要求发言的评价

易事项评董事

掩盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权为 B；3、评价期内未按照益的行为。前述要求履行义务的评价为 D

23金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

董事会审议关联交易事项时，董事应当对关联交易的必1、评价期内按照前述要求要性、公平性、真实意图、对公司的影响作出明确判断，履行义务的评价为 A；2、特别关注交易的定价政策及定价依据，包括评估值的公评价期内审议相关事项时审议关联交选全体

20允性、交易标的的成交价格与账面值或者评估值之间的未就前述要求发言的评价

易事项评董事

差异原因等，严格遵守关联董事回避制度，防止利用关为 B；3、评价期内未按照联交易操纵利润、向关联人输送利益以及损害公司和中前述要求履行义务的评价

小股东的合法权益。为 D

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议重大投资事项时，董事应当认真分析投资项评价期内审议相关事项时

审议重大投选全体目的可行性和投资前景，充分关注投资项目是否与公司

21未就前述要求发言的评价

资事项评董事主营业务相关、资金来源安排是否合理、投资风险是否

为 B；3、评价期内未按照可控以及该事项对公司的影响。

前述要求履行义务的评价

为 D

董事会审议提供担保事项时，董事应当积极了解被担保1、评价期内按照前述要求方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情履行义务的评价为 A；2、况等。董事应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿评价期内审议相关事项时审议担保事选全体

22还债务的能力以及反担保措施是否有效、担保风险是否未就前述要求发言的评价

项评董事

可控等作出审慎判断。董事会审议对公司的控股公司、为 B；3、评价期内未按照参股公司的担保议案时，董事应当重点关注控股子公前述要求履行义务的评价司、参股公司的其他股东是否按股权比例提供同比例担为 D

24金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

保或者反担保等风险控制措施，该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益。

1、评价期内按照前述要求

董事会审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会履行义务的评价为 A；2、

审议会计变计差错更正等事项时，董事应当关注变更或者更正的合评价期内审议相关事项时选全体

23更及差错事理性、对定期报告会计数据的影响、是否涉及追溯调整、未就前述要求发言的评价

评董事

项是否导致公司相关年度盈亏性质变化、是否存在利用该为 B；3、评价期内未按照等事项调节利润的情形。前述要求履行义务的评价为 D

董事会审议提供财务资助事项时，董事应当积极了解被资助方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳1、评价期内按照前述要求税情况等。应当对提供财务资助的合规性、合理性、被履行义务的评价为 A；2、资助方偿还能力以及担保措施是否有效等作出审慎判评价期内审议相关事项时审议财务资选全体

24断。董事会审议公司为持股比例不超过50%的控股子公未就前述要求发言的评价

助事项评董事

司、参股公司或者与关联人共同投资形成的控股子公司为 B；3、评价期内未按照

提供财务资助时，董事应当关注被资助对象的其他股东前述要求履行义务的评价是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是否损害公为 D司利益。

25金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议出售或者转让在用的商标、专利、专有技术、评价期内审议相关事项时

审议出售资选全体特许经营权等与公司核心竞争能力相关的资产时，董事

25未就前述要求发言的评价

产事项评董事应当充分关注该事项是否存在损害公司和中小股东合

为 B；3、评价期内未按照

法权益的情形，并对此发表明确意见。

前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将评价期内审议相关事项时审议委托理选全体委托理财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行

26未就前述要求发言的评价

财事项评董事使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的为 B；3、评价期内未按照

诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。

前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内按照前述要求

董事会审议证券投资、期货与衍生品交易等高风险事项履行义务的评价为 A；2、时，董事应当充分关注公司是否建立专门内部控制制评价期内审议相关事项时审议风险投选全体

27度，投资风险是否可控以及风险控制措施是否有效，投未就前述要求发言的评价

资事项评董事

资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资为 B；3、评价期内未按照金，是否存在违反规定的投资等情形。前述要求履行义务的评价为 D

26金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

董事会审议公司收购和重大资产重组事项时，董事应当履行义务的评价为 A；2、充分调查收购或者重组的意图，关注收购方或者重组交评价期内审议相关事项时审议重组事选全体

28易对方的资信状况和财务状况，交易价格是否公允、合未就前述要求发言的评价

项评董事理，收购或者重组是否符合公司的整体利益，审慎评估为 B；3、评价期内未按照收购或者重组对公司财务状况和长远发展的影响。前述要求履行义务的评价为 D

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议重大融资议案时，董事应当关注公司是否符评价期内审议相关事项时审议重大融选全体

29合融资条件，并结合公司实际，分析各种融资方式的利未就前述要求发言的评价

资事项评董事弊，合理确定融资方式。为 B；3、评价期内未按照前述要求履行义务的评价

为 D

评价人签字：复核人签字：

27金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

附件2：

独立董事治理绩效评价表

评价年度：独立董事姓名：

评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

5% 项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者评价为 B；3、评价期内存

1 参会义务 10% 而免除。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托 C；4、评价期内存在缺席

评董事

关联董事代为出席会议。会议情形的评价为 D

1、评价期内列席所有股东

28金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级未列席股东会会议但履行书面请假手续情形的评价

为 C；4、评价期内存在未列席股东会会议且未履行书面请假手续情形的评价

为 D

公司董事应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、中国证监会和

深圳证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事无法保证定期报

1、评价期内对所有定期报

告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当告签署书面确认意见的评

在董事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。

定期报告确必全体价为 A；2、评价期内未按

25%5%董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性

认义务评董事前述要求对定期报告签署

或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述书面确认意见或者提出异理由。董事按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，议的评价为 D

29金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

（一）本公司股票上市交易之日起一年内；

（二）本人离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立

案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

合规交易股必全体

310%（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，

票义务评董事1、评价期内不存在前述情

被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者形的评价为 A；2、评价期

3%被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

内存在前述情形的评价为

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处

D罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易所公开谴责之后未满三个月；

（七）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重

大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

30金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、公司股票终止上市并摘牌；

2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及重大违法强制退市情形。

（八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所

业务规则以及《公司章程》规定的其他情形。

公司董事在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日1、评价期内不存在前述情内；形的评价为 A；2、评价期

（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生内存在前述情形的评价为

较大影响的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依 D法披露之日内；

（四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。

1、评价期内不存在前述情

董事对公司的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法禁止内幕交必全体形的评价为 A；2、评价期

45%3%披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内

易义务评董事内存在前述情形的评价为幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。

31金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

公司董事应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的

行为：1、评价期内不存在前述情

（一）公司董事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；形的评价为 A；2、评价期

（二）公司董事控制的法人或者其他组织；内存在前述情形的评价为

（三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质 D

重于形式的原则认定的其他与公司董事有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

1、评价期内按照前述要求

履行报告义务的评价为

董事知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行A；2、评价期内未按照前

2%报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报

述要求履行报告义务的评告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

价为 D；3、评价期内不适

用该条款的评价为 A必全体

5报告义务10%董事发现公司或者公司其他董事、高级管理人员、股东、1、评价期内按照前述要求

评董事

实际控制人等存在涉嫌违法违规、运作不规范的或者其履行报告义务的评价为

他损害公司利益的行为时，应当要求相关方立即纠正或 A；2、评价期内未按照前

2%出现下列情形之一的，董事应当立即向深圳证券交易所1、评价期内按照前述要求

32金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

报告并披露：履行报告义务的评价为

（一）向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问 A；2、评价期内未按照前

题或者其他董事、高级管理人员损害公司利益的行为，述要求履行报告义务的评但董事会未采取有效措施的；价为 D；3、评价期内不适

（二）董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规用该条款的评价为 A

章、规范性文件或者《公司章程》的决议时，董事明确提出反对意见，但董事会仍然坚持作出决议的；

（三）其他应当报告的重大事项。

董事应当严格执行并督促高级管理人员执行股东会决

（一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关 A；2、评价期内未按照前

决议无法实施或者继续实施可能导致公司利益受损；述要求履行报告义务的评

（二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或者执行价为 D；3、评价期内不适

过程中发现重大风险；用该条款的评价为 A

（三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，继续实施难以实现预期目标。

33金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交述要求履行报告义务的评易日内向公司报告。价为 D；3、评价期内不适用该条款的评价为 A

1、评价期内按照前述要求

履行报告义务的评价为

公司董事无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有A；2、评价期内未按照前

1%权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、述要求履行报告义务的评刑事处罚时应及时告知公司。

价为 D；3、评价期内不适

用该条款的评价为 A

公司董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益；

6 5% 5% 当履行下列忠实义务和勤勉义务：为 A；2、评价期内未按照

务评董事

（一）公平对待所有股东。前述要求履行忠实勤勉义

（二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便务的评价为 D

为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益。

34金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

（三）本人及其直接或者间接控制的企业、本人近亲属

及其直接或者间接控制的企业、与本人有其他关联关系

（四）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取本应属

于公司的商业机会，但向股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者《公司章程》规定，不能利用该商业机会的除外。

（五）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为他人经营与公司同类的业务。

（六）保守商业秘密，不得泄露公司尚未披露的重大信息，不得利用内幕信息获取不正当利益，离职后应当履行与公司约定的竞业禁止义务（如有）。

（七）保证有足够的时间和精力参与公司事务，原则上

应当亲自出席董事会，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明确，不得全权委托。

35金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级改进建议或者措施。

（十）关注公司是否存在被关联人或者潜在关联人占用

资金等公司利益被侵占问题，如发现异常情况，及时向董事会报告并采取相应措施。

（十一）认真阅读公司财务会计报告，关注财务会计报

告是否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理；

对财务会计报告有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充提供所需的资料或者信息。

（十二）积极推动公司规范运行，督促公司依法依规履

行信息披露义务，及时纠正和报告公司的违规行为，支持公司履行社会责任。

（十三）法律法规、中国证监会、深圳证券交易所规定

及《公司章程》要求的其他忠实义务和勤勉义务。

36金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

要求提交书面说明和相关资料，按时参加深圳证券交易履行义务的评价为 D；3、所的约见谈话。评价期内不适用该条款的评价为 A

配合履职义必全体审计委员会依法检查公司财务，监督董事在财务会计报1、评价期内按照前述要求

75%

务评董事告编制过程中的行为及其他执行公司职务的行为，董事履行义务的评价为 A；2、

应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍评价期内未按照前述要求审计委员会行使职权。履行义务的评价为 D

1、评价期内按照前述要求

董事会应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提履行义务的评价为 A；2、

1%出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。

评价期内未按照前述要求任何机构及个人不得干预董秘的正常履职行为。

履行义务的评价为 D董事应当及时阅读并核查公司在符合中国证监会规定

1、评价期内按照前述要求

条件的媒体及深圳证券交易所网站上发布的信息披露

查阅公告义必全体履行义务的评价为 A；2、

85%5%文件，发现与董事会决议不符或者与事实不符的，应当

务评董事评价期内未按照前述要求

及时了解原因，提请董事会予以纠正，董事会不予纠正履行义务的评价为 D的，应当立即向深圳证券交易所报告。

股东质询回必全体股东会会议上中小股东有权对公司经营和相关议案提1、评价期内按照前述要求

95%5%

复义务评董事出建议或者质询，公司相关董事在遵守公平信息披露原履行义务的评价为 A；2、

37金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

则的前提下，应当对中小股东的质询予以真实、准确答评价期内未按照前述要求复。履行义务的评价为 D；3、评价期内不适用该条款的

评价为 A

1、评价期内按照前述要求

董事应当关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相履行义务的评价为 A；2、

关事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。评价期内未按照前述要求履行义务的评价为 D

董事应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公司实际

1、评价期内按照前述要求

情况不符、可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易

履行义务的评价为 A；2、

2%或者投资决策产生较大影响的，应当及时向有关方面了

评价期内未按照前述要求解情况，督促公司查明真实情况并做好信息披露工作，必全体履行义务的评价为 D

10关注义务10%必要时应当向深圳证券交易所报告。

评董事

董事应当监督公司的规范运作情况，积极推动公司各项1、评价期内按照前述要求

内部制度建设，主动了解已发生和可能发生的重大事项履行义务的评价为 A；2、

38金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

115%5%

价为 D

1、评价期内按照前述要求

投资者关系必全体除非得到明确授权并经过培训，公司董事应当避免在投履行义务的评价为 A；2、

125%3%

管理义务评董事资者关系活动中代表公司发言。评价期内未按照前述要求履行义务的评价为 D

39金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

公司董事不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的

1、评价期内按照前述要求信息；

履行义务的评价为 A；2、

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

评价期内未按照前述要求

2%（四）对公司证券价格作出预测或者承诺；

履行义务的评价为 D；3、

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

评价期内未参与投资者关

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公

系活动的评价为 A平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

135%5%标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理，是否未就前述要求发言的评价

告事项评董事

与经营成果的重大事项和不确定性因素等。为 D

40金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议利润分配和资本公积金转增股本方案时，董评价期内审议相关事项时

审议利润分必全体事应当关注方案的合规性和合理性，是否与公司可分配

145%5%未就前述要求发言的评价

配事项评董事利润总额、资金充裕程度、成长性、可持续发展等状况

为 B；3、评价期内未按照相匹配。

前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内符合前述情形

的评价为 A；2、评价期内公司或者个人被证券监管

公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不存在被证证券监管部必10全体部门采取监管措施的评价

1510%券监管部门采取监管措施、纪律处分或者行政处罚的情

门监管情况评 % 董事为 C；3、评价期内公司或形。

者个人被证券监管部门采取纪律处分或者行政处罚

的评价为 D

1、评价期内按照前述要求

募集资金监选全体公司董事应当勤勉尽责，确保募集资金安全，不得操纵履行义务的评价为 A；2、

管义务评董事公司擅自或者变相改变募集资金用途。评价期内未按照前述要求履行义务的评价为 D

41金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

审议变更募董事会审议变更募集资金用途议案时，董事应当充分关评价期内审议相关事项时选全体

17集资金用途注变更的合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可未就前述要求发言的评价

评董事

事项行性、投资前景、预期收益等情况后作出审慎判断。为 B；3、评价期内未按照前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内按照前述要求

18出《公司章程》、股东会议事规则和董事会议事规则等未就前述要求发言的评价

项评董事

规定的授权范围，授权事项是否存在重大风险。董事应为 B；3、评价期内未按照当对授权事项的执行情况进行持续监督。前述要求履行义务的评价为 D

1、评价期内按照前述要求

19影响，特别关注是否存在通过关联交易非关联化等方式未就前述要求发言的评价

易事项评董事

掩盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权为 B；3、评价期内未按照益的行为。前述要求履行义务的评价为 D

42金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

20允性、交易标的的成交价格与账面值或者评估值之间的未就前述要求发言的评价

易事项评董事

小股东的合法权益。为 D

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议重大投资事项时，董事应当认真分析投资项评价期内审议相关事项时

审议重大投选全体目的可行性和投资前景，充分关注投资项目是否与公司

21未就前述要求发言的评价

资事项评董事主营业务相关、资金来源安排是否合理、投资风险是否

为 B；3、评价期内未按照可控以及该事项对公司的影响。

前述要求履行义务的评价

为 D

22还债务的能力以及反担保措施是否有效、担保风险是否未就前述要求发言的评价

项评董事

43金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

保或者反担保等风险控制措施，该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益。

1、评价期内按照前述要求

董事会审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会履行义务的评价为 A；2、

审议会计变计差错更正等事项时，董事应当关注变更或者更正的合评价期内审议相关事项时选全体

23更及差错事理性、对定期报告会计数据的影响、是否涉及追溯调整、未就前述要求发言的评价

评董事

项是否导致公司相关年度盈亏性质变化、是否存在利用该为 B；3、评价期内未按照等事项调节利润的情形。前述要求履行义务的评价为 D

24断。董事会审议公司为持股比例不超过50%的控股子公未就前述要求发言的评价

助事项评董事

司、参股公司或者与关联人共同投资形成的控股子公司为 B；3、评价期内未按照

提供财务资助时，董事应当关注被资助对象的其他股东前述要求履行义务的评价是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是否损害公为 D司利益。

44金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议出售或者转让在用的商标、专利、专有技术、评价期内审议相关事项时

审议出售资选全体特许经营权等与公司核心竞争能力相关的资产时，董事

25未就前述要求发言的评价

产事项评董事应当充分关注该事项是否存在损害公司和中小股东合

为 B；3、评价期内未按照

法权益的情形，并对此发表明确意见。

前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将评价期内审议相关事项时审议委托理选全体委托理财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行

26未就前述要求发言的评价

财事项评董事使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的为 B；3、评价期内未按照

诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。

前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内按照前述要求

27度，投资风险是否可控以及风险控制措施是否有效，投未就前述要求发言的评价

资事项评董事

资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资为 B；3、评价期内未按照金，是否存在违反规定的投资等情形。前述要求履行义务的评价为 D

45金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

28易对方的资信状况和财务状况，交易价格是否公允、合未就前述要求发言的评价

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议重大融资议案时，董事应当关注公司是否符评价期内审议相关事项时审议重大融选全体

29合融资条件，并结合公司实际，分析各种融资方式的利未就前述要求发言的评价

资事项评董事弊，合理确定融资方式。为 B；3、评价期内未按照前述要求履行义务的评价

为 D

独立董事应当在公司治理、内部控制、信息披露、财务

监督等各方面积极履职，并对其履行职责的情况进行书评价人可就被评价人对前面记载。独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司述要求的实际履行情况在独董履职要必独立

30 20% 20% 及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。若 A（很好）、B（较好）、求评董事

发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司 C（一般）及 D（不好）四申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形个评价等级中选择的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提

46金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级出辞职。

评价人可就被评价人对前述要求的实际履行情况在必独立独立董事应该定期或者不定期召开专门会议对《独立董

30% A（很好）、B（较好）、评董事事工作制度》规定的相关事项进行审议，并对会议记录

C（一般）及 D（不好）四进行签字确认。

独董专门会个评价等级中选择31议及专项（独40%1、评价期内按照前述要求立）意见对于根据法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易履行义务的评价为 A；2、

必独立所相关规定及《公司章程》、其他公司内控制度规定需评价期内未按照前述要求

10%

评董事要独立董事发表专项（独立）意见的事项，独立董事应履行义务的评价为 D；3、按照相关要求发表专项（独立）意见。评价期内不适用该条款的评价为 A

出现下列情形之一的，独立董事应当及时向深圳证券交易所报告：

1、评价期内按照前述要求

（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；

履行义务的评价为 A；2、

（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情独董报告义必独立评价期内未按照前述要求

325%5%形，致使独立董事辞任的；

务评董事履行义务的评价为 D；3、

（三）董事会会议材料不完整或者论证不充分，两名以评价期内不适用该条款的上独立董事书面要求延期召开董事会会议或者延期审

评价为 A议相关事项的提议未被采纳的；

（四）对公司或者其董事、高级管理人员涉嫌违法违规

47金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

行为向董事会报告后，董事会未采取有效措施的；

（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。

独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五评价人可就被评价人对前日。除按规定出席股东会会议、董事会及其专门委员会、述要求的实际履行情况在

独董现场工必独立独立董事专门会议外，独立董事可以通过定期获取公司

33 25% 25% A（很好）、B（较好）、作评董事运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负

C（一般）及 D（不好）四责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构个评价等级中选择

沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。

独立董事应当向公司年度股东会会议提交述职报告，对其履行职责的情况进行说明。述职报告应当包括下列内容：

（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东会会议次数；评价人可就被评价人对前

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作述要求的实际履行情况在独董年度述必独立

34 10% 10% 情况； A（很好）、B（较好）、职评董事

（三）对《独立董事工作制度》第二十四条所列事项进 C（一般）及 D（不好）四

行审议、行使《独立董事工作制度》第二十三条第一款个评价等级中选择所列独立董事特别职权和在董事会专门委员会履职的情况；

（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事

务所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式

48金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级及结果等情况；

（五）与中小股东的沟通交流情况；

（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；

（七）履行职责的其他情况。

评价人签字：复核人签字：

49金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

附件3：

董事长治理绩效评价表

评价年度：董事长姓名：

评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

5% 项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者评价为 B；3、评价期内存

1 参会义务 10% 而免除。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托 C；4、评价期内存在缺席

评董事

关联董事代为出席会议。会议情形的评价为 D

1、评价期内列席所有股东

50金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级未列席股东会会议但履行书面请假手续情形的评价

为 C；4、评价期内存在未列席股东会会议且未履行书面请假手续情形的评价

为 D

公司董事应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、中国证监会和

深圳证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事无法保证定期报

1、评价期内对所有定期报

告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当告签署书面确认意见的评

在董事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。

定期报告确必全体价为 A；2、评价期内未按

25%5%董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性

认义务评董事前述要求对定期报告签署

或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述书面确认意见或者提出异理由。董事按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，议的评价为 D

51金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

（一）本公司股票上市交易之日起一年内；

（二）本人离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立

案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

合规交易股必全体

310%（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，

票义务评董事1、评价期内不存在前述情

被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者形的评价为 A；2、评价期

3%被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

内存在前述情形的评价为

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处

D罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易所公开谴责之后未满三个月；

（七）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重

大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

52金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、公司股票终止上市并摘牌；

2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及重大违法强制退市情形。

（八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所

业务规则以及《公司章程》规定的其他情形。

公司董事在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日1、评价期内不存在前述情内；形的评价为 A；2、评价期

（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生内存在前述情形的评价为

较大影响的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依 D法披露之日内；

（四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。

1、评价期内不存在前述情

董事对公司的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法禁止内幕交必全体形的评价为 A；2、评价期

45%3%披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内

易义务评董事内存在前述情形的评价为幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。

53金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

公司董事应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的

行为：1、评价期内不存在前述情

（一）公司董事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；形的评价为 A；2、评价期

（二）公司董事控制的法人或者其他组织；内存在前述情形的评价为

（三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质 D

重于形式的原则认定的其他与公司董事有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

1、评价期内按照前述要求

履行报告义务的评价为

董事知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行A；2、评价期内未按照前

2%报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报

述要求履行报告义务的评告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

价为 D；3、评价期内不适

用该条款的评价为 A必全体

5报告义务10%董事发现公司或者公司其他董事、高级管理人员、股东、1、评价期内按照前述要求

评董事

实际控制人等存在涉嫌违法违规、运作不规范的或者其履行报告义务的评价为

他损害公司利益的行为时，应当要求相关方立即纠正或 A；2、评价期内未按照前

2%出现下列情形之一的，董事应当立即向深圳证券交易所1、评价期内按照前述要求

54金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

报告并披露：履行报告义务的评价为

（一）向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问 A；2、评价期内未按照前

题或者其他董事、高级管理人员损害公司利益的行为，述要求履行报告义务的评但董事会未采取有效措施的；价为 D；3、评价期内不适

（二）董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规用该条款的评价为 A

章、规范性文件或者《公司章程》的决议时，董事明确提出反对意见，但董事会仍然坚持作出决议的；

（三）其他应当报告的重大事项。

董事应当严格执行并督促高级管理人员执行股东会决

（一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关 A；2、评价期内未按照前

决议无法实施或者继续实施可能导致公司利益受损；述要求履行报告义务的评

（二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或者执行价为 D；3、评价期内不适

过程中发现重大风险；用该条款的评价为 A

（三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，继续实施难以实现预期目标。

55金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交述要求履行报告义务的评易日内向公司报告。价为 D；3、评价期内不适用该条款的评价为 A

1、评价期内按照前述要求

履行报告义务的评价为

公司董事无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有A；2、评价期内未按照前

1%权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、述要求履行报告义务的评刑事处罚时应及时告知公司。

价为 D；3、评价期内不适

用该条款的评价为 A

公司董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益；

6 5% 5% 当履行下列忠实义务和勤勉义务：为 A；2、评价期内未按照

务评董事

（一）公平对待所有股东。前述要求履行忠实勤勉义

（二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便务的评价为 D

为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益。

56金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

（三）本人及其直接或者间接控制的企业、本人近亲属

及其直接或者间接控制的企业、与本人有其他关联关系

（四）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取本应属

于公司的商业机会，但向股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者《公司章程》规定，不能利用该商业机会的除外。

（五）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为他人经营与公司同类的业务。

（六）保守商业秘密，不得泄露公司尚未披露的重大信息，不得利用内幕信息获取不正当利益，离职后应当履行与公司约定的竞业禁止义务（如有）。

（七）保证有足够的时间和精力参与公司事务，原则上

应当亲自出席董事会，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明确，不得全权委托。

57金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级改进建议或者措施。

（十）关注公司是否存在被关联人或者潜在关联人占用

资金等公司利益被侵占问题，如发现异常情况，及时向董事会报告并采取相应措施。

（十一）认真阅读公司财务会计报告，关注财务会计报

告是否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理；

对财务会计报告有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充提供所需的资料或者信息。

（十二）积极推动公司规范运行，督促公司依法依规履

行信息披露义务，及时纠正和报告公司的违规行为，支持公司履行社会责任。

（十三）法律法规、中国证监会、深圳证券交易所规定

及《公司章程》要求的其他忠实义务和勤勉义务。

58金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

要求提交书面说明和相关资料，按时参加深圳证券交易履行义务的评价为 D；3、所的约见谈话。评价期内不适用该条款的评价为 A

配合履职义必全体审计委员会依法检查公司财务，监督董事在财务会计报1、评价期内按照前述要求

75%

务评董事告编制过程中的行为及其他执行公司职务的行为，董事履行义务的评价为 A；2、

应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍评价期内未按照前述要求审计委员会行使职权。履行义务的评价为 D

1、评价期内按照前述要求

董事会应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提履行义务的评价为 A；2、

1%出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。

评价期内未按照前述要求任何机构及个人不得干预董秘的正常履职行为。

履行义务的评价为 D董事应当及时阅读并核查公司在符合中国证监会规定

1、评价期内按照前述要求

条件的媒体及深圳证券交易所网站上发布的信息披露

查阅公告义必全体履行义务的评价为 A；2、

85%5%文件，发现与董事会决议不符或者与事实不符的，应当

务评董事评价期内未按照前述要求

及时了解原因，提请董事会予以纠正，董事会不予纠正履行义务的评价为 D的，应当立即向深圳证券交易所报告。

股东质询回必全体股东会会议上中小股东有权对公司经营和相关议案提1、评价期内按照前述要求

95%5%

复义务评董事出建议或者质询，公司相关董事在遵守公平信息披露原履行义务的评价为 A；2、

59金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

则的前提下，应当对中小股东的质询予以真实、准确答评价期内未按照前述要求复。履行义务的评价为 D；3、评价期内不适用该条款的

评价为 A

1、评价期内按照前述要求

董事应当关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相履行义务的评价为 A；2、

关事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。评价期内未按照前述要求履行义务的评价为 D

董事应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公司实际

1、评价期内按照前述要求

情况不符、可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易

履行义务的评价为 A；2、

2%或者投资决策产生较大影响的，应当及时向有关方面了

评价期内未按照前述要求解情况，督促公司查明真实情况并做好信息披露工作，必全体履行义务的评价为 D

10关注义务10%必要时应当向深圳证券交易所报告。

评董事

董事应当监督公司的规范运作情况，积极推动公司各项1、评价期内按照前述要求

内部制度建设，主动了解已发生和可能发生的重大事项履行义务的评价为 A；2、

60金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

115%5%

价为 D

1、评价期内按照前述要求

投资者关系必全体除非得到明确授权并经过培训，公司董事应当避免在投履行义务的评价为 A；2、

125%3%

管理义务评董事资者关系活动中代表公司发言。评价期内未按照前述要求履行义务的评价为 D

61金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

公司董事不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的

1、评价期内按照前述要求信息；

履行义务的评价为 A；2、

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

评价期内未按照前述要求

2%（四）对公司证券价格作出预测或者承诺；

履行义务的评价为 D；3、

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

评价期内未参与投资者关

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公

系活动的评价为 A平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

135%5%标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理，是否未就前述要求发言的评价

告事项评董事

与经营成果的重大事项和不确定性因素等。为 D

62金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议利润分配和资本公积金转增股本方案时，董评价期内审议相关事项时

审议利润分必全体事应当关注方案的合规性和合理性，是否与公司可分配

145%5%未就前述要求发言的评价

配事项评董事利润总额、资金充裕程度、成长性、可持续发展等状况

为 B；3、评价期内未按照相匹配。

前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内符合前述情形

的评价为 A；2、评价期内公司或者个人被证券监管

公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不存在被证证券监管部必10全体部门采取监管措施的评价

1510%券监管部门采取监管措施、纪律处分或者行政处罚的情

门监管情况评 % 董事为 C；3、评价期内公司或形。

者个人被证券监管部门采取纪律处分或者行政处罚

的评价为 D

1、评价期内按照前述要求

募集资金监选全体公司董事应当勤勉尽责，确保募集资金安全，不得操纵履行义务的评价为 A；2、

管义务评董事公司擅自或者变相改变募集资金用途。评价期内未按照前述要求履行义务的评价为 D

63金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

审议变更募董事会审议变更募集资金用途议案时，董事应当充分关评价期内审议相关事项时选全体

17集资金用途注变更的合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可未就前述要求发言的评价

评董事

事项行性、投资前景、预期收益等情况后作出审慎判断。为 B；3、评价期内未按照前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内按照前述要求

18出《公司章程》、股东会议事规则和董事会议事规则等未就前述要求发言的评价

项评董事

规定的授权范围，授权事项是否存在重大风险。董事应为 B；3、评价期内未按照当对授权事项的执行情况进行持续监督。前述要求履行义务的评价为 D

1、评价期内按照前述要求

19影响，特别关注是否存在通过关联交易非关联化等方式未就前述要求发言的评价

易事项评董事

掩盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权为 B；3、评价期内未按照益的行为。前述要求履行义务的评价为 D

64金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

20允性、交易标的的成交价格与账面值或者评估值之间的未就前述要求发言的评价

易事项评董事

小股东的合法权益。为 D

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议重大投资事项时，董事应当认真分析投资项评价期内审议相关事项时

审议重大投选全体目的可行性和投资前景，充分关注投资项目是否与公司

21未就前述要求发言的评价

资事项评董事主营业务相关、资金来源安排是否合理、投资风险是否

为 B；3、评价期内未按照可控以及该事项对公司的影响。

前述要求履行义务的评价

为 D

22还债务的能力以及反担保措施是否有效、担保风险是否未就前述要求发言的评价

项评董事

65金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

保或者反担保等风险控制措施，该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益。

1、评价期内按照前述要求

董事会审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会履行义务的评价为 A；2、

审议会计变计差错更正等事项时，董事应当关注变更或者更正的合评价期内审议相关事项时选全体

23更及差错事理性、对定期报告会计数据的影响、是否涉及追溯调整、未就前述要求发言的评价

评董事

项是否导致公司相关年度盈亏性质变化、是否存在利用该为 B；3、评价期内未按照等事项调节利润的情形。前述要求履行义务的评价为 D

24断。董事会审议公司为持股比例不超过50%的控股子公未就前述要求发言的评价

助事项评董事

司、参股公司或者与关联人共同投资形成的控股子公司为 B；3、评价期内未按照

提供财务资助时，董事应当关注被资助对象的其他股东前述要求履行义务的评价是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是否损害公为 D司利益。

66金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议出售或者转让在用的商标、专利、专有技术、评价期内审议相关事项时

审议出售资选全体特许经营权等与公司核心竞争能力相关的资产时，董事

25未就前述要求发言的评价

产事项评董事应当充分关注该事项是否存在损害公司和中小股东合

为 B；3、评价期内未按照

法权益的情形，并对此发表明确意见。

前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将评价期内审议相关事项时审议委托理选全体委托理财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行

26未就前述要求发言的评价

财事项评董事使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的为 B；3、评价期内未按照

诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。

前述要求履行义务的评价

为 D

1、评价期内按照前述要求

27度，投资风险是否可控以及风险控制措施是否有效，投未就前述要求发言的评价

资事项评董事

资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资为 B；3、评价期内未按照金，是否存在违反规定的投资等情形。前述要求履行义务的评价为 D

67金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求

28易对方的资信状况和财务状况，交易价格是否公允、合未就前述要求发言的评价

1、评价期内按照前述要求

履行义务的评价为 A；2、

董事会审议重大融资议案时，董事应当关注公司是否符评价期内审议相关事项时审议重大融选全体

29合融资条件，并结合公司实际，分析各种融资方式的利未就前述要求发言的评价

资事项评董事弊，合理确定融资方式。为 B；3、评价期内未按照前述要求履行义务的评价

为 D评价人可就被评价人对前

董事长应当积极推动公司内部各项制度的制订和完善，述要求的实际履行情况在

必董事加强董事会建设，确保董事会工作依法正常开展，依法

20% A（很好）、B（较好）、董事长行为评长召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会会

30 C（一般）及 D（不好）四规范议。

个评价等级中选择

必董事董事长应当遵守董事会议事规则，保证公司董事会会议评价人可就被评价人对前

20%

评长的正常召开，及时将应当由董事会审议的事项提交董事述要求的实际履行情况在

68金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级会审议，不得以任何形式限制或者阻碍其他董事独立行 A（很好）、B（较好）、使职权。董事长应当严格遵守董事会集体决策机制，不 C（一般）及 D（不好）四得以个人意见代替董事会决策，不得影响其他董事独立个评价等级中选择决策。

评价人可就被评价人对前

董事长在其职权范围（包括授权）内行使权力时，应当述要求的实际履行情况在

必董事审慎决策对公司经营可能产生重大影响的事项，必要时

15% A（很好）、B（较好）、评长应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况，

C（一般）及 D（不好）四董事长应当及时告知其他董事。

个评价等级中选择

董事长应当积极督促董事会决议的执行，并及时将有关评价人可就被评价人对前情况告知其他董事。实际执行情况与董事会决议内容不述要求的实际履行情况在

必董事一致，或者执行过程中发现重大风险的，董事长应当及

15% A（很好）、B（较好）、评长时召集董事会进行审议并采取有效措施。董事长应当定

C（一般）及 D（不好）四期向总经理和其他高级管理人员了解董事会决议的执个评价等级中选择行情况。

评价人可就被评价人对前

董事长应当保证全体董事和董事会秘书的知情权，为其述要求的实际履行情况在必董事

15% 履行职责创造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其 A（很好）、B（较好）、评长依法行使职权。 C（一般）及 D（不好）四个评价等级中选择

69金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，评在下列等级中选其一复核情况序价适用评价项目评价权重具体要求评价等级说明打“√”）号类对象复核部门复核

别 A B C D及人员等级评价人可就被评价人对前述要求的实际履行情况在

必董事董事长在接到有关公司重大事项的报告后，应当要求董

15% A（很好）、B（较好）、评长事会秘书及时履行信息披露义务。

C（一般）及 D（不好）四个评价等级中选择

评价人签字：复核人签字：

70金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法

附件4：

高级管理人员治理绩效评价表

评价年度：高级管理人员姓名：

评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求履

行参会义务的评价为 A；2、评价期内存在1次未列席董总经理和董事会秘书应当列席董事会会议。董全体高事会会议情形的评价为 B；

5%事会会议主持人认为有必要的，可以通知其他

管3、评价期内存在2次及以上有关人员列席董事会会议。

未列席董事会会议情形的评

价为 D；4、评价期内不适用

1 参会义务必评 15% 该条款的评价为 A

1、评价期内列席所有股东会

高级管理人员列席股东会会议，高级管理人员会议的评价为 A；2、评价期确因工作、身体及不可抗力等原因无法列席股内存在1次未列席股东会会全体高

10%东会会议的，至迟应在股东会现场会议召开前议但履行书面请假手续情形

管

两小时向召集人履行书面请假手续，说明无法的评价为 B；3、评价期内存列席股东会会议的原因并提供有关证明材料。在2次及以上未列席股东会会议但履行书面请假手续情

71金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

形的评价为 C；4、评价期内存在未列席股东会会议且未履行书面请假手续情形的评

价为 D公司高级管理人员应当对定期报告签署书面

确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。高级管理人员应当认真阅读定期报告全文，重点关注定期报告内容是否真实、准确、完整，与最近一期披露的1、评价期内对所有定期报告季度报告、半年度报告是否存在重大差异，是签署书面确认意见的评价为定期报告确全体高

2 必评 10% 10% 否全面分析公司的财务状况与经营成果，是否 A；2、评价期内未按前述要

认义务管充分披露可能对公司产生影响的重大事项和求对定期报告签署书面确认

不确定性因素等。高级管理人员无法保证定期意见或提出异议的评价为 D报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由。高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。公司高级管理人员，不得以任何

72金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

理由拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。

公司高级管理人员将其持有的该公司的股票

在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月

1、评价期内不存在前述情形

内又买入，由此所得收益归该公司所有。前款

4% 的评价为 A；2、评价期内存

所称高级管理人员持有的股票，包括其配偶、在前述情形的评价为 D

父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票。

公司高级管理人员所持本公司股份在下列情

形下不得转让：

（一）本公司股票上市交易之日起一年内；

合规交易股全体高

3必评10%（二）本人离职后半年内；

票义务管

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国

证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或1、评价期内不存在前述情形

3% 者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；的评价为 A；2、评价期内存

（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违在前述情形的评价为 D法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监

会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、

73金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易所公开谴责之后未满三个月；

（七）公司可能触及深圳证券交易所业务规则

规定的重大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1、公司股票终止上市并摘牌；

2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院

生效司法裁判，显示公司未触及重大违法强制退市情形。

（八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证

券交易所业务规则以及《公司章程》规定的其他情形。

公司高级管理人员在下列期间不得买卖本公

司股票：

1、评价期内不存在前述情形

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五

3% 的评价为 A；2、评价期内存日内；

在前述情形的评价为 D

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

74金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者

在决策过程中，至依法披露之日内；

（四）中国证监会、证券交易所规定的其他期间。

高级管理人员对公司的内幕信息负有保密义

1、评价期内不存在前述情形务，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露

3% 的评价为 A；2、评价期内存

公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者在前述情形的评价为 D建议他人买卖公司证券及其衍生品种。

公司高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖

本公司股份及其衍生品种的行为：

禁止内幕交全体高

4必评5%（一）公司高级管理人员的配偶、父母、子女、易义务管

兄弟姐妹；1、评价期内不存在前述情形

2% （二）公司高级管理人员控制的法人或者其他的评价为 A；2、评价期内存组织；在前述情形的评价为 D

（三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司

高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

75金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求履

公司高级管理人员知悉须内部报告的重大信

行报告义务的评价为 A；2、

息发生时，应在当日或者次日以电话、即时通评价期内未按照前述要求履

2%讯工具、电子邮件等方式通知董事会秘书，并

行报告义务的评价为 D；3、同时将与重大信息有关的书面文件原件或者评价期内不适用该条款的评复印件报送公司董事会办公室。

价为 A

高级管理人员发现公司或者公司董事、其他高

1、评价期内按照前述要求履

级管理人员、股东、实际控制人等存在涉嫌违

行报告义务的评价为 A；2、

法违规、运作不规范的或者其他损害公司利益评价期内未按照前述要求履

2%的行为时，应当要求相关方立即纠正或者停

全体高行报告义务的评价为 D；3、

5报告义务必评10%止，并及时向董事会或者审计委员会报告、提

管评价期内不适用该条款的评请核查，必要时应当向深圳证券交易所报告，价为 A不得以辞职为理由免除报告义务。

公司出现下列情形之一的，总经理或者其他高级管理人员应当及时向董事会报告，充分说明1、评价期内按照前述要求履原因及对公司的影响，并提请董事会按照有关行报告义务的评价为 A；2、规定履行信息披露义务：评价期内未按照前述要求履

（一）公司所处行业发展前景、国家产业政策、行报告义务的评价为 D；3、税收政策、经营模式、产品结构、主要原材料评价期内不适用该条款的评

和产品价格、主要客户和供应商等内外部生产价为 A经营环境出现重大变化的；

76金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

（二）预计公司经营业绩出现亏损、扭亏为盈

或者同比大幅变动，或者预计公司实际经营业绩与已披露业绩预告情况存在较大差异的；

（三）其他可能对公司生产经营和财务状况产生较大影响的事项。

高级管理人员应当严格执行股东会决议、董事

会决议等相关决议，不得擅自变更、拒绝或者消极执行相关决议。高级管理人员在执行相关

1、评价期内按照前述要求履

决议过程中发现公司存在（一）实施环境、实

行报告义务的评价为 A；2、

施条件等出现重大变化，导致相关决议无法实评价期内未按照前述要求履

2%施或者继续实施可能导致公司利益受损；（二）

行报告义务的评价为 D；3、

实际执行情况与相关决议内容不一致，或者执评价期内不适用该条款的评

行过程中发现重大风险；（三）实际执行进度

价为 A

与相关决议存在重大差异，继续实施难以实现预期目标的，应当及时向总经理或者董事会报告，提请总经理或者董事会采取应对措施。

公司高级管理人员在买卖本公司股票及其衍1、评价期内按照前述要求履

生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知行报告义务的评价为 A；2、

1%董事会秘书。公司高级管理人员所持本公司股评价期内未按照前述要求履

份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个行报告义务的评价为 D；3、交易日内向公司报告。评价期内不适用该条款的评

77金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

价为 A

1、评价期内按照前述要求履

公司高级管理人员无法正常履行职责，或者因行报告义务的评价为 A；2、涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措评价期内未按照前述要求履

1%施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚时应及行报告义务的评价为 D；3、时告知公司。评价期内不适用该条款的评价为 A

公司高级管理人员对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益；高级管理人员对公

司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。高级管

1、评价期内按照前述要求履

理人员应当履行下列忠实义务和勤勉义务：

行忠实勤勉义务的评价为

忠实勤勉义全体高（一）公平对待所有股东。

6 必评 5% 5% A；2、评价期内未按照前述

务管（二）保护公司资产的安全、完整，不得利用要求履行忠实勤勉义务的评

职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本

价为 D人或者其他第三方的利益而损害公司利益。

（三）本人及其直接或者间接控制的企业、本

人近亲属及其直接或者间接控制的企业、与本人有其他关联关系的关联人不得与公司订立

合同或者进行交易，但是有关事项已向董事会

78金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

或者股东会报告并按照《公司章程》的规定经董事会或者股东会决议通过的除外。

（四）不得利用职务便利，为自己或者他人谋

取本应属于公司的商业机会，但向股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者《公司章程》规定，不能利用该商业机会的除外。

（五）未向董事会或者股东会报告，并经股东

会决议通过，不得自营或者为他人经营与公司同类的业务。

（六）保守商业秘密，不得泄露公司尚未披露

的重大信息，不得利用内幕信息获取不正当利益，离职后应当履行与公司约定的竞业禁止义务（如有）。

（七）保证有足够的时间和精力参与公司事务，原则上应当亲自出席董事会，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明确，不得全权委托。

（八）审慎判断公司董事会审议事项可能产生

的风险和收益，对所议事项表达明确意见；在

79金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

公司董事会投反对票或者弃权票的，应当明确披露投票意向的原因、依据、改进建议或者措施。

（九）认真阅读公司的各项经营、财务报告和

有关公司的传闻，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生

的重大事项及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任。

（十）关注公司是否存在被关联人或者潜在关

联人占用资金等公司利益被侵占问题，如发现异常情况，及时向董事会报告并采取相应措施。

（十一）认真阅读公司财务会计报告，关注财

务会计报告是否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理；对财务会计报告

有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充提供所需的资料或者信息。

（十二）积极推动公司规范运行，督促公司依

法依规履行信息披露义务，及时纠正和报告公

80金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

司的违规行为，支持公司履行社会责任。

（十三）法律法规、中国证监会、深圳证券交

易所规定及《公司章程》要求的其他忠实义务和勤勉义务。

高级管理人员应当积极配合深圳证券交易所1、评价期内按照前述要求履

的日常监管，在规定期限内回答深圳证券交易行义务的评价为 A；2、评价

2%所问询并按深圳证券交易所要求提交书面说期内未按照前述要求履行义

明和相关资料，按时参加深圳证券交易所的约务的评价为 D；3、评价期内见谈话。不适用该条款的评价为 A审计委员会依法检查公司财务，监督高级管理

1、评价期内按照前述要求履

配合履职义全体高人员在财务会计报告编制过程中的行为及其

7 必评 5% 行义务的评价为 A；2、评价

务2%管他执行公司职务的行为，高级管理人员应当如期内未按照前述要求履行义

实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨务的评价为 D碍审计委员会行使职权。

高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对1、评价期内按照前述要求履于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予行义务的评价为 A；2、评价

1%以回复，并提供相关资料。任何机构及个人不期内未按照前述要求履行义得干预董秘的正常履职行为。务的评价为 D高级管理人员应当及时阅读并核查公司在符1、评价期内按照前述要求履查阅公告义全体高

8 必评 5% 5% 合中国证监会规定条件的媒体及深圳证券交行义务的评价为 A；2、评价

务管

易所网站上发布的信息披露文件，发现与董事期内未按照前述要求履行义

81金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

会决议不符或者与事实不符的，应当及时了解务的评价为 D原因，提请董事会予以纠正，董事会不予纠正的，应当立即向深圳证券交易所报告。

1、评价期内按照前述要求履

股东会会议上中小股东有权对公司经营和相

行义务的评价为 A；2、评价

股东质询回全体高关议案提出建议或者质询，公司相关高级管理

9必评5%5%期内未按照前述要求履行义

复义务管人员董事在遵守公平信息披露原则的前提下，务的评价为 D；3、评价期内

应当对中小股东的质询予以真实、准确答复。

不适用该条款的评价为 A

高级管理人员应当监督公司的规范运作情况，积极推动公司各项内部制度建设，主动了解已1、评价期内按照前述要求履全体高发生和可能发生的重大事项及其进展情况对行义务的评价为 A；2、评价

10关注义务必评5%5%

管公司的影响，在其职责范围内尽到合理注意义期内未按照前述要求履行义务，不得以不直接从事或者不熟悉相关业务为务的评价为 D由推卸责任。

1、评价期内符合前述情形的

评价为 A；2、评价期内公司

公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不或者个人被证券监管部门采证券监管部全体高

11 必评 10% 10% 存在被证券监管部门采取监管措施、纪律处分取监管措施的评价为 C；3、门监管情况管或者行政处罚的情形。评价期内公司或者个人被证券监管部门采取纪律处分或

者行政处罚的评价为 D

82金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

1、评价期内按照前述要求履

除非得到明确授权并经过培训，公司高级管理行义务的评价为 A；2、评价

3%人员应当避免在投资者关系活动中代表公司

期内未按照前述要求履行义发言。

务的评价为 D公司高级管理人员不得在投资者关系管理活

动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者

投资者关系全体高夸大性的信息；1、评价期内按照前述要求履

12必评5%

管理义务管（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重行义务的评价为 A；2、评价大遗漏；期内未按照前述要求履行义

（四）对公司证券价格作出预测或者承诺；务的评价为 D；3、评价期内

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发未参与投资者关系活动的评言；价为 A

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

13编制定期报必评5%5%全体高公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级1、评价期内按照前述要求履

83金禄电子科技股份有限公司董事、高级管理人员绩效与履职评价办法评价等级（A>B>C>D，在下列等级中选其一打复核情况序评价适用对评价项目评价权重具体要求评价等级说明“√”）号类别象复核部门复核

A B C D及人员等级

告草案义务管管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董行义务的评价为 A；2、评价事会审议。期内未按照前述要求履行义务的评价为 D；3、评价期内

不适用该条款的评价为 A

1、评价期内按照前述要求履

公司高级管理人员应当勤勉尽责，确保募集资募集资金监全体高行义务的评价为 A；2、评价

14必评5%5%金安全，不得操纵公司擅自或者变相改变募集

管义务管期内未按照前述要求履行义资金用途。

务的评价为 D

评价人签字：复核人签字：