中信证券股份有限公司

关于三博脑科医院管理集团股份有限公司

2025年半年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：三博脑科

保荐代表人姓名：赵陆胤联系电话：010-60838145

保荐代表人姓名：王栋联系电话：010-60833110

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）是，根据三博脑科内部控制自我评价报告，发

（2）公司是否有效执行相关规章制度行人有效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

6次：保荐人每月查询公司募集资金专户资金

（1）查询公司募集资金专户次数变动情况和大额资金支取使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

1（1）列席公司股东大会次数无

（2）列席公司董事会次数无

（3）列席公司监事会次数无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数1次

（2）报告事项的主要内容中信证券股份有限公司关于三博脑科医院管理集团股份有限公司2024年度跟踪报告

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年4月16日

（3）培训的主要内容本次培训内容主要为上市公司规范运作及信息

2披露

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合

《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票不适用上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》

第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定不适用的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规不适用则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上不适用市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

1.信息披信息管理和知情人登记管理情况，信息披露不适用

露管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

2.公司内保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查

部制度的阅了公司2024年度内部控制自我评价报告等不适用

建立和执文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发行现公司在公司内部制度的建立和执行方面存

3在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则

及会议材料、信息披露文件，对高级管理人

3．“三会”不适用

员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面运作存在重大问题。

4.控股股保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最

东及实际新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用控制人变发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

动

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金

使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和

5.募集资决策程序文件，实地查看募集资金投资项目

不适用

金存放及现场，了解项目建设进度及资金使用进度，使用取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策

6.关联交程序和信息披露材料，对高级管理人员进行不适用易访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策

7.对外担程序和信息披露材料，对高级管理人员进行不适用保访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

4保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对资产购买、出售

8.购买、不适用

的定价公允性进行分析，对高级管理人员进出售资产行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他业

务类别重要事

项（包保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委括对外

托理财、财务资助、套期保值等相关制度，投资、

取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决风险投不适用

策程序和信息披露材料，对高级管理人员进资、委行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重托理大问题。

财、财务资

助、套期保值

等）

10．发

行人或者其聘发行人配合了保荐人关于募集资金及内部控请的证

制等事项的访谈，配合提供了募集资金流水不适用券服务及募投项目台账等资料。

机构配合保荐工作的情况

11.其他保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露

不适用

（包括经文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、营环境、高级管理人员名单及其变化情况，实地查看

5业务发公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的

展、财务定期报告及市场信息，对公司高级管理人员状况、管进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发理状况、展、财务状况、管理状况、核心技术等方面核心技术存在重大问题。

等方面的重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1．股份流通限制及锁定的承诺是不适用

2．公开发行前持股5%以上主要股东减持意向的承诺是不适用

3．关于公司股票上市后三年内稳定股价的预案及约束措施的承诺是不适用

4.关于招股说明书不存在虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏的承诺是不适用

5.关于欺诈发行上市的股份购回与回购承诺是不适用

6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

7.关于上市后的利润分配政策和股东分红回报规划的承诺是不适用

8.关于未能履行承诺的约束措施的承诺是不适用

9.关于减少和规范关联交易的承诺是不适用

10.关于避免同业竞争的承诺是不适用

11.关于公司员工社保、公积金若涉及补缴的承诺是不适用

12.关于股东持股情况的承诺是不适用

13.关于超募资金永久补充流动资金后12个月公司不进行高风险投资及

是不适用财务资助的承诺

6四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部

控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求

2.报告期内中国证监会和深圳证券对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、交易所对保荐人或者其保荐的公司最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，采取监管措施的事项及整改情况获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

公司于2025年4月21日披露《关于控股股东、实际控制人之一暨董事长被留置和立案调查的公告》，公司收到内蒙古自治区监察委员会签发关于公司控股股东、实际控制人之一暨

董事长张阳先生个人的《留置通知书》和《立案通知书》。

3.其他需要报告的重大事项公司于2025年7月22日披露《关于控股股东、实际控制人之一暨董事长解除留置并变更为责令候查的公告》，公司收到内蒙古自治区监察委员会签发关于公司控股股东、实际控制

人之一暨董事长张阳先生个人的《变更留置通知书》，已解

7除留置措施，变更为责令候查措施，张阳先生已回到工作岗位正常履职。保荐人将持续关注事件进展。

8（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于三博脑科医院管理集团股份有限公司

2025年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：__________________________________赵陆胤王栋中信证券股份有限公司年月日

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