保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

保定市东利机械制造股份有限公司

信息披露管理制度

（2026年5月）

第一章总则

第一条为了加强对保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“公司”）

信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律法规及规范性文件以及《保定市东利机械制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用范围包括公司及下属控股子公司，涉及股东的条款适用

于公司股东，公司参股公司参照本制度执行。

第三条公司董事会负责管理公司信息披露事务。董事会秘书负责组织和协

调公司信息披露事务，证券部为公司信息披露事务管理部门。公司董事、高级管理人员应当对信息披露文件内容的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。未经董事会决议或董事长授权，董事不得以个人名义代表公司或董事会向公众发布、披露公司未经公开披露过的信息。

第四条信息披露是公司的持续性责任，公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》等法律法规及证券交易所的相关规定，履行信息披露义务并发布可持续发展报告。

第二章信息披露的一般规定与基本原则

第五条本制度所称“信息”是指对公司股票及其衍生品种（以下统称证券）

交易价格可能或已经产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息，包

1/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

括但不限于：

（一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配及公积金转增股本等；

（二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；

（三）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；

（四）与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新

发明、新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化，签署重大合同，与公司有重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料价格、汇率、利率等变化等；

（五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；

（六）有关法律法规及《上市规则》规定的其他应披露的事件和交易事项。

第六条本制度所称“公开披露”是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、《上市规则》和其他有关规定，在规定时间内、在符合中国证监会规定条件的媒体以及深圳证券交易所网站等规定媒体上、以规定的方式公告信息。未公开披露的信息为未公开信息。

第七条本制度所称“特定对象”是指比一般中小投资者更容易接触到信息

披露主体，更具信息优势，且可能利用有关消息进行证券交易或传播有关信息的机构或个人，包括但不限于：

（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；

（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

（三）持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人；

（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

（五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。

第八条信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当

真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要

2/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。

信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。

第九条公司、公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保

证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

公司董事和高级管理人员不能保证公司披露的信息内容真实、准确、完整或

者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产

交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。

第十条公司及公司董事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情

人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露未公开重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

出现未公开重大信息泄露、市场传闻或者股票交易异常波动的，公司及相关信息披露义务人应当及时核实，并按照法律法规、中国证监会及深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。

第十一条公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行

使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。

公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。

公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可

能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。

第十二条公司及相关信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相

关备查文件第一时间报送深圳证券交易所登记，并在符合中国证监会规定条件的媒体以及深圳证券交易所网站等规定媒体上披露。公司可以根据规定或者实际需要在公司网站等其他媒体同步披露，但披露时间不得早于规定媒体。

3/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于

指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄露未公开重大信息，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。

第十三条公司及其他信息披露义务人应当按照法律法规、中国证监会、河北证监局及深圳证券交易所相关规定报送信息披露公告文稿和相关备查文件。

第十四条信息披露文件应当采用中文文本。

第三章信息披露的内容

第一节信息披露的文件种类

第十五条信息披露的文件种类主要包括：

（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度报告；

（二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决

议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大

事项公告，以及证券主管部门及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项；

（三）公司发行新股刊登的配股说明书、增发招股意向书、增发招股说明书、可转换公司债券募集说明书、分离交易的可转换公司债券募集说明书等募集说明

书及其摘要、发行情况报告书、上市公告书等。

（四）收购报告书；

（五）公司向有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告、请示、函复等文件；

（六）法律、法规、规章及规范性文件要求公司必须予以披露的其他信息。

第二节定期报告

第十六条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资

者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

4/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。

第十七条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应

当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，编制完成并披露。

第十八条年度报告应当记载以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；

（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；

（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；

（六）董事会报告；

（七）管理层讨论与分析；

（八）报告期内重大事件及对公司的影响；

（九）财务会计报告和审计报告全文；

（十）中国证监会规定的其他事项。

第十九条中期报告应当记载以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

（四）管理层讨论与分析；

（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

（六）财务会计报告；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第二十条公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。

公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争

5/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

力的信息，便于投资者合理决策。报告期内公司新增重要非主营业务的，应当说明经营模式、战略考虑、经营数据及生产经营是否具有可持续性、是否存在风险因素等内容。

第二十一条定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议

通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。

第二十二条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或

者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。

董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者

有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可以按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定申请披露。

董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

第二十三条公司预计经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应当在

会计年度结束之日起一个月内进行预告：

（一）净利润为负；

（二）净利润实现扭亏为盈；

（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；

（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且按照《上市规则》规则第10.3.2条规定扣除后的营业收入低于1亿元；

（五）期末净资产为负值；

（六）深圳证券交易所认定的其他情形。

6/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

第二十四条公司出现下列情形之一的，应当及时披露业绩快报：

（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法保密；

（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动；

（三）披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。

出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。

第二十五条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证

券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据（无论是否已经审计），包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。公司存在股权激励、员工持股计划的，可以披露扣除股份支付影响后的净利润。

第二十六条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第三节临时报告

第二十七条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响

的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括：

（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

（二）公司发生大额赔偿责任；

（三）公司计提大额资产减值准备；

（四）公司出现股东权益为负值；

（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

7/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五

以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

（十一）主要或者全部业务陷入停顿；

（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负

债、权益或者经营成果产生重要影响；

（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；

（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作

安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

（十九）中国证监会规定的其他事项。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公

地址和联系电话等，应当立即披露。

第二十八条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的

信息披露义务：

（一）董事会就该重大事件形成决议时；

（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

8/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

（三）董事或者高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

（一）该重大事件难以保密；

（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第二十九条公司的股东、实际控制人及筹划并购重组等重大事件过程中

的相关人员，应及时主动向公司通报有关信息，并配合公司及时、准确、完整地进行披露。公司在获悉相关信息后，应当及时核实，并按照法律法规、中国证监会及深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。

第三十条对于正在筹划中的可能影响公司股价的重大事项，公司及其董事、高级管理人员，交易对手方及其关联方和其董事、高级管理人员（或主要负责人），聘请的专业机构和经办人员，参与制订、论证、审批等相关环节的有关机构和人员，以及提供咨询服务、由于业务往来知悉或可能知悉该事项的相关机构和人员等（以下简称“内幕信息知情人”）在相关事项依法披露前负有保密义务。在公司重大信息依法披露前，任何内幕信息知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第三十一条公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。

第三十二条公司控股子公司发生本信息披露制度第二十七条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

若公司对子公司的管理控制存在异常，公司应当充分提示失控风险，出现失控的，应披露判断依据、补救措施及对公司的影响。

截至报告期末，母公司存在未弥补亏损的，公司应当充分披露相关情况并提示对公司分红等事项的影响。

公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的

9/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度事件的，公司应当履行信息披露义务。

第三十三条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为

导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司及其他信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第三十四条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券

及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否

存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第三十五条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交

易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第四章信息披露的程序

第三十六条公司临时报告的披露程序：临时公告文稿由证券部或者相关

业务部门根据职责分工负责起草，董事会秘书负责组织审核；依法需履行董事会、股东会审议程序的，应当在履行相应程序后披露。临时公告披露前或者披露后根据事项需要，应当及时通报董事、高级管理人员。

第三十七条公司定期报告的披露程序：

（一）证券部会同财务部根据实际情况，拟定定期报告的披露时间，与公司股票上市地深交所预约披露时间；

（二）总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员组织相关人员及时编

制定期报告草案，证券部负责汇总、整理，形成定期报告初稿；其中财务信息经审计委员会审核后，提请董事会审议；

（三）董事会秘书负责将定期报告草案送达董事审阅；

（四）审计委员会审核编制的定期报告中的财务信息，由审计委员会全体成

10/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

员过半数同意后提交董事会审议；

（五）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；

（六）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的进展情况，保证定期报告在规定期限内披露，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向董事会报告。

第三十八条向证券监管部门报送的报告由证券部或董事会指定的其他

部门负责草拟，董事会秘书负责审核。

第五章信息披露事务管理

第一节信息披露义务人与职责

第三十九条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司

信息披露工作的第一责任人，董事会秘书为公司信息披露工作的主要责任人，负责管理信息披露事务，协调和组织公司信息披露工作的具体事宜；公司证券部为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书直接领导，协助董事会秘书做好信息披露工作。

公司各部门、子公司的负责人为本部门、子公司信息披露事务管理第一责任人。

公司应当保证董事会秘书能够及时、畅通地获取相关信息。董事、高级管理人员、各部门、子公司及相关人员知悉可能影响公司证券及其衍生品种交易价格

或者投资者决策的重大信息时，应当及时向董事会秘书报告，并配合董事会秘书履行核实、审议、披露及报送程序。

第四十条公司信息披露的义务人包括公司董事、高级管理人员和各部门、子公司的负责人。持有公司5%以上股份的股东、实际控制人和公司的关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人亦应承担相应的信息披露义务。

公司各部门、子公司负责人亦可指派专人负责信息披露具体事务管理工作，信息披露具体事务管理负责人直接向公司各部门、子公司负责人负责。

公司参股公司的有关信息披露工作由证券部负责，参股公司相关部门及人员应予以配合。

11/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

第四十一条公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和

本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。任何机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。

第四十二条公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况

和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。

第四十三条董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况

进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度报告中披露公司信息披露事务管理制度执行情况。

第四十四条审计委员会负责监督公司信息披露事务管理制度的实施情况；独立董事按照法律法规、中国证监会及深圳证券交易所相关规定对公司信息

披露事务管理制度的执行情况进行监督。发现信息披露存在违法违规问题的，应当提出处理建议并督促董事会改正；依法应当报告监管机构或者深圳证券交易所的，按照有关规定报告。独立董事应当在独立董事年度述职报告中披露对公司信息披露事务管理制度的检查情况。

第四十五条审计委员会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制

和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

第四十六条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财

务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

第四十七条当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的

交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解

重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

第四十八条董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应

予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东会会议、董事会会议、独立董事专门会议、审计委员会会议、董事会专门委员会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的

12/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

第四十九条公司董事、高级管理人员不得向其提名人、兼职的股东方或其他单位提供未公开重大信息。

第五十条公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第五十一条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东

或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

第五十二条公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公

司董事会，并配合公司履行信息披露义务：

（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制

公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上

股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（四）中国证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。

公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向

13/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

其提供内幕信息。

第五十三条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研

等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄露未公开重大信息，并应进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。

第五十四条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。

第五十五条公司与特定对象进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究

所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特定对象出具单位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。

承诺书应当包括以下内容：

（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；

（三）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；

（四）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

（五）投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；

（六）明确违反承诺的责任。

第五十六条公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。

发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。

发现其中涉及未公开重大信息的，应当及时采取措施，并按照法律法规、中国证监会及深圳证券交易所相关规定履行报告、披露或者澄清义务；同时要求其在公司正式公告前不得对外泄露该信息并明确告知在此期间不得买卖公司证券。

第五十七条公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个

14/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。

第五十八条公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当按照深圳证券交易所相关规定履行报备、信息披露或者保密管理程序，依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。

第二节重大信息的报告

第五十九条公司董事、高级管理人员、各部门、分公司、子公司的负责人及法律法规、规范性文件规定的其他人士为信息报告义务人（以下简称“报告人”）。报告人应负责相关部门、分公司、子公司报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事长、董事会秘书、证券部及时报告重大信息并提交相关文件资料。

公司各部门、分公司、子公司负责人也可指定专人负责相应部门、分公司、

子公司一般信息的报告、文件传递等工作。

公司应当建立重大信息内部报告台账，记录重大信息报告的报告人、报告时间、报告方式、事项内容、流转过程及处理结果。

第六十条公司应采取适当的方式对高级管理人员和相关部门负责人进行重大信息报告事务工作相关知识的培训。

第六十一条报告人知悉未公开重大信息，应当及时报告董事会秘书；涉

及重大事项或者依法需董事会审议的，应当由董事会秘书按规定报告董事长、董事会并组织履行审议、披露程序；并保证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。

第六十二条董事长接到报告人报告的信息后，应依据有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及本制度的规定，决定是否召开董事会，并督促董事会秘书做好相应的信息披露工作。

董事会秘书接到报告人报告的信息后，应根据有关法律法规、规范性文件、

15/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

《上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及本制度的规定，分析判断是否需公开相关信息，需公开相关信息的，应及时向董事长提出召开董事会的建议。

证券部接到报告人报告的信息后，应立即上报董事会秘书，董事会秘书接到报告后，应根据前款要求进行处理。

第六十三条报告人负责本部门（分公司、子公司）应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事长或董事会秘书报告信息并提交相关文件资料。

第六十四条报告人报告可以书面、电子邮件、即时通讯工具或者口头方

式报告；以口头方式报告的，报告人应当及时补充书面或者电子记录。

第六十五条董事长、董事会秘书及总经理、副总经理、财务负责人等高

级管理人员对报告人负有督促义务，应定期或不定期督促报告人履行信息报告职责。

第六十六条董事长或董事会秘书有权随时向报告人了解应报告信息的

详细情况，报告人应及时、如实地向董事长或董事会秘书说明情况，回答有关问题。

第三节监管部门文件的内部报告、通报

第六十七条公司在收到监管部门相关文件时应当及时予以内部报告或通报。

第六十八条应当报告、通报的监管部门文件包括但不限于：监管部门新

颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部

门发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件等。

第六十九条公司收到监管部门发出的第六十八条所列文件，董事会秘书

应及时向董事长报告，除涉及国家机密、商业机密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有董事和高级管理人员通报。

第四节信息披露文件的存档与管理

第七十条公司所有信息披露相关文件、资料交由证券部保存，文件保存地

16/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

点为公司的证券部，证券部指派专人负责档案管理事务，董事会秘书作为信息披露相关文件、资料保存的第一责任人，任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。董事、高级管理人员、各部门、分公司、子公司履行信息披露职责的相关文件和资料，由信息披露义务人提交董事会秘书审核是否齐备后交由证券部妥善保管。

第七十一条公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于指定报纸、网站当日起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。

公司相关人员的履职文件应在证券部收到相关文件起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。

第七十二条公司董事、高级管理人员或其他部门的员工需要借阅信息披

露相关文件、资料的，应到公司证券部办理相关借阅手续，并及时归还所借文件。

借阅人因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据内部规章制度给予其一定处罚。

第六章信息披露方式

第七十三条公司应保证公众和信息使用者能够通过经济、便捷的方式（如电话、互联网）获得信息。

第七十四条公司应当在符合中国证监会规定条件的媒体以及深圳证券

交易所网站等规定媒体披露信息，所有需要披露的信息均通过上述媒体公告。

第七十五条公司也可通过其他媒体、内部网站、刊物等发布信息，但刊

载时间不得早于指定报纸和网站，且不得以此代替正式公告。

第七章保密措施

第七十六条董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理

及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，公司各部门、分公司、子公司负责人作为各部门、分公司、子公司保密工作第一责任人。各层次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书。

公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定对其工作中接触到的

17/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

信息负有保密义务，不得擅自泄密。

第七十七条公司董事会全体成员及其他知情人员应采取必要的措施，在

公司的信息公开披露前，将信息的知情者控制在最小范围内；未公开披露的重大信息涉及的相关合同、协议、备忘录等文件属于公司机密级文件，在报告过程中，应由信息报告人直接向董事长或董事会秘书本人报告，在相关文件内部流转过程中，由报告人直接报送董事长或董事会秘书本人，董事长或董事会秘书自行或指定证券部专人进行内部报送和保管。机密级文件的信息知情人员为信息披露义务人、公司董事、高级管理人员、证券部主要人员。

未公开披露的其他一般信息涉及的相关合同、协议、备忘录等文件属于公司

一般密级文件，在报告过程中，信息报告人或其指定的专人可向董事长、董事会秘书或证券部报告，在相关文件流转过程中，由报告人或其指定专人向证券部进行报送，证券部指定专人进行内部报送和保管。

一般密级文件的信息知情人员为信息披露义务人及其指定人员、公司董事、

高级管理人员、证券部所有人员。

第七十八条由于有关人员失职或违反本制度规定导致信息披露违规，给

公司造成严重影响或损失时，公司应对该责任人给予通报、警告直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。上述责任追究、处分情况及时上报深圳证券交易所。

第七十九条除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服

务机构外，公司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。

第八章监督管理与法律责任

第八十条公司及其他信息披露义务人的信息披露行为应当依法接受中国

证监会、深圳证券交易所的监督。

第八十一条公司及其他信息披露义务人或者其董事、高级管理人员应当

及时、如实回复中国证监会、深圳证券交易所就有关信息披露问题的问询，并配合中国证监会、深圳证券交易所的检查、调查。

18/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

第八十二条公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准

确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性承担主要责任。

公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务会计报告的真实性、准确性、

完整性、及时性承担主要责任。

第八十三条公司的董事以及高级管理人员、公司各部门、各下属公司负

责人对需要进行信息披露的事项未及时报告或报告内容不准确的，或者违反公平信息披露原则，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失的，或者受到中国证监会及派出机构、证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司将对有关责任人进行处罚，包括降低其薪酬标准、扣发其应得奖金、解聘其职务等。

第八十四条公司应当及时将上述责任追究、处分情况报告深圳证券交易所。

第九章公司信息披露常设机构和联系方式

第八十五条公司证券部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。

第八十六条股东咨询电话0312-5802962，传真：0312-5802962，电子信

箱：dlxm@bddlm.com

第十章附则

第八十七条本信息披露制度下列用语的含义：

（一）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。

（二）关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。具有以下情形之

一的法人（或其他组织），为公司的关联法人（或其他组织）：

19/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

（1）直接或者间接地控制公司的法人或者其他组织；

（2）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（3）关联自然人直接或者间接控制的，或担任董事（独立董事除外）、高

级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（4）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

（5）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定

的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

（三）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（1）直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；

（2）公司董事及高级管理人员；

（3）直接或者间接地控制公司的法人或者其他组织的董事及高级管理人员；

（4）上述第一项至第二项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父

母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（5）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其

他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

（四）具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

（1）因与公司或其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有前述第（二）项或者第（三）项规定的情形之一；

（2）过去十二个月内，曾经具有前述第（二）项或者第（三）项规定的情形之一。

（五）指定媒体，是指符合中国证监会规定条件的信息披露媒体以及深圳证券交易所网站等规定的信息披露平台。

第八十八条本制度与有关法律法规、规范性文件或《上市规则》等规定

及《公司章程》有冲突时，按有关法律法规、规范性文件、《上市规则》及《公司章程》执行，并应及时对本制度进行修订。

20/21保定市东利机械制造股份有限公司信息披露管理制度

第八十九条本制度由董事会负责制定、修改和解释。

第九十条本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施。