山东卓创资讯股份有限公司

2024年度独立董事述职报告

（张宜生）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为山东卓创资讯有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，2024年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》

的相关规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了全体股东尤其是中小股东的利益。现就本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

本人张宜生，中国国籍，1952年3月出生，学士学位，高级经济师。2019年

1月至今任上海期货与衍生品研究院战略委员会、学术委员会委员；2023年5月

至今任公司独立董事。本人同时还担任内蒙古航天能源有限公司董事，上海浦勤投资咨询有限公司监事。

本人符合相关法律法规、部门规章及规范性文件对上市公司独立董事任职资

格条件的规定，且已由深圳证券交易所备案审查。

（二）独立性说明

本人作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文

件及《公司章程》、公司《独立董事工作细则》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、2024年度履职情况

2024年度，本人勤勉尽责，细致审阅了董事会及相应专门委员会、独董专门

会议讨论的各项议题及其相关资料，审慎地行使独立董事投票权，有效促进了董事会的科学决策，并为公司的稳健发展做出了积极贡献。

（一）出席董事会及股东大会情况

2024年度，本人担任独立董事期间，应参加董事会会议6次，实际出席董

事会6次，未出现连续两次未能亲自出席、也不存在委托其他独立董事代为出席的情况；出席公司股东大会3次。本人无提议召开董事会的情形；本人对2024年任职期间内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。

本人认为公司股东大会、董事会会议召集、召开、重大事项的决策均符合法定程序，合法有效；提交公司董事会的各项议案均未损害全体股东尤其是中小股东的利益。

（二）董事会专门委员会履职情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会

四个专门委员会。本人作为公司董事会提名委员会委员及召集人、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员，严格按照有关法律法规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》和各专门委员会工作细则的要求，亲自出席了公司董事会各专门委员会的历次会议并参与了会议讨论。1.董事会审计委员会

2024年度，公司共召开5次董事会审计委员会，本人均亲自出席，会议具

体情况如下：

召开日期会议届次审议事项

第三届董事会2024年2月审议通过《关于公司内部审计部门工作报告及2024年度审计委员会第

26日工作计划的议案》。

四次会议1.审议通过《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》；

2.审议通过《关于公司<2023年度审计报告>的议案》；

3.审议通过《关于公司<2023年度财务决算报告>的议

第三届董事会案》；

2024年4月审计委员会第4.审议通过《关于公司<2023年度内部控制评价报告>的

22日五次会议议案》；

5.审议通过《关于续聘2024年度财务审计机构的议案》；

6.审议通过《关于公司<2023年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》；

7.审议通过《关于公司<2024年第一季度报告>的议案》。

第三届董事会

2024年5月8

审计委员会第审议通过《关于公司内部审计部门工作报告的议案》。

日六次会议1.审议通过《关于公司<2024年半年度报告>及其摘要的

第三届董事会议案》；

2024年8月5审计委员会第2.审议通过《关于公司<2024年半年度募集资金存放与日七次会议使用情况专项报告>的议案》；

3.审议通过《关于公司内部审计部门工作报告的议案》。

第三届董事会

2024年10月1.审议通过《关于公司<2024年三季度报告>的议案》；

审计委员会第

21日2.审议通过《关于公司内部审计部门工作报告的议案》。

八次会议

2.董事会薪酬与考核委员会

2024年度，公司共召开3次董事会薪酬与考核委员会，本人均亲自出席，

会议具体情况如下：

召开日期会议届次审议事项1.审议通过《关于<2024年限制性股票激励

第三届董事会薪酬与考计划（草案）>及摘要的议案》；

2024年3月1日核委员会第一次会议2.审议通过《关于<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；3.审议通过《关于核查<2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

第三届董事会薪酬与考审议通过《关于向激励对象首次授予限制性

2024年3月20日核委员会第二次会议股票的议案》。

1.审议通过《关于公司2023年度董事薪酬

第三届董事会薪酬与考及2024年度薪酬方案的议案》；

2024年3月25日核委员会第三次会议2.审议通过《关于公司2023年度高级管理人员薪酬及2024年度薪酬方案的议案》。

3.董事会提名委员会

2024年度，公司未召开董事会提名委员会。

4.董事会战略委员会

2024年度，公司共召开1次董事会战略委员会，本人亲自出席了本次会议，经过细致审核与讨论，本人就会议审议的《关于使用部分超募资金与关联方共同收购股权暨关联交易的议案》投出赞成票。

（三）独立董事专门会议履职情况

2024年度，公司召开4次独立董事专门会议，本次均亲自出席了上述会议

并积极参与各项议案的讨论，利用自身专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权并发表独立意见，认真履行独立董事职责，具体情况如下：

召开日期会议届次审议事项1.审议通过《关于公司2023年度利润分

第三届董事会独立董配预案的议案》；

2024年4月22日事第一次专门会议2.审议通过《关于提请股东大会授权董事会决定2024年中期利润分配的议案》。

第三届董事会独立董审议通过《关于公司2024年中期利润分配

2024年8月5日

事第二次专门会议方案的议案》。

第三届董事会独立董审议通过《关于使用部分超募资金与关联

2024年9月29日

事第三次专门会议方共同收购股权暨关联交易的议案》。

第三届董事会独立董审议通过《关于公司2024年第三季度利润

2024年10月21日

事第四次专门会议分配预案的议案》。

（四）行使独立董事特别职权的情况2024年度，本人未提议召开董事会；未提议解聘会计师事务所；未提议独立

聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提请召开临时股东大会。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2024年度，本人积极保持与公司内部审计机构及会计师事务所的日常沟通，

促进了公司内部审计人员业务知识和审计技能的提升，维护了审计结果的客观、公正。同时，本人与会计师事务所就2024年披露的定期报告及财务问题进行多次交流，加深了对公司财务状况的了解。

（六）现场工作及公司配合情况

2024年度，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，

累计现场工作时间已达到15个工作日。本人利用现场参会、调研及线上通讯的方式了解公司经营、发展战略和行业市场发展等情况，并听取公司有关人员的汇报；同时，与公司董事、高级管理人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况；密切关注外部环境对市场变化及对公司的影响，维护公司和中小股东的合法利益。

本人在公司开展的各项工作得到了公司的良好配合。公司经营管理层、董事会秘书以及有关部门积极配合本人了解公司的经营动态及其他重点关注事项的情况，细心回答本人关注的问题，并认真听取本人意见和建议，为本人行使独立董事职权、做出独立判断提供了条件和支持。本人在公司开展的各项工作得到了公司的良好配合。

（七）与中小投资者沟通情况

本人主要通过参加股东大会听取中小投资者所关注公司事项，在后续工作中督促公司对有关事项予以重视、保障中小投资者的利益。三、年度履职重点关注事项情况

2024年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识对公司重大事项做出客观、公正、独立的判断。具体情况如下：

（一）应披露的关联交易

2024年度，公司在使用超募资金与关联方共同收购股权事项的审议过程中，关联董事及关联股东均回避表决，董事会的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，合法有效，且不存在损害公司和公司股东特别是中小股东利益的情形。

（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案

2024年度，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各

项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

2024年度，公司不存在被收购的情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2024年度，公司严格按照法律法规、部门规章、规范性文件等相关规定，真

实、准确、完整、及时地披露了财务会计报告、内部控制评价报告以及定期报告。

公司披露的包含财务信息在内的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董事、监事、高级管理人员均保证定期报告内容真实、准确、完整。

公司严格按照法律、法规等制度规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

2024年度，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责的完成了各项审计任务，经公司2023年年度股东大会审议通过，公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告审计机构，未更换会计师事务所。

此次会计师事务所的续聘程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情况。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

2024年度，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

2024年度，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估

计变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2024年度，公司不存在提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情形。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

1.董事、高级管理人员薪酬

2024年度，公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度

的管理规定，薪酬方案科学、合理，不存在损害公司及股东利益的情形。

2.股权激励情况

公司于2024年3月5日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议，并于2024年3月20日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。公司实施股权激励计划有利于进一步健全公司激励机制，增强公司管理团队和核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及股东的利益。

四、总体评价和建议

作为公司的独立董事，2024年本人本着诚信与勤勉的精神，积极有效地履行了独立董事职责，认真审核公司董事会决议的重大事项，并独立审慎、客观地行使了表决权，在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，发挥了积极的作用。今后本人仍将按照相关法律法规对独立董事的要求，切实履行好独立董事的职责。

特此报告。山东卓创资讯股份有限公司独立董事：张宜生

2025年4月18日