中信证券股份有限公司

关于北京华如科技股份有限公司

2025年半年度跟踪报告（创业板）

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：华如科技

保荐代表人姓名：刘芮辰联系电话：010-60833082

保荐代表人姓名：石家峥联系电话：010-60838982

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

1（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

1次，2025年9月对上市公司2025年上半年募集

（1）现场检查次数资金使用情况进行了现场检查

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定不适用报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

（2）关注事项的主要内容根据军队采购网（以下简称“军采网”）发布

的军队采购暂停名单，自2025年7月4日起，暂停公司参加空军范围物资工程服务采购活动资格。

（3）关注事项的进展或者整改情况知悉被军采网列入军队采购暂停名单后，公司

高度重视，立即组织人员自查并积极准备申诉，预计该事项短期内将对公司的经营产生一定影响。公司将建立健全内部控制制度，不断提升规范运作水平，进一步增强公司核心竞争力。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

210.对上市公司培训情况

（1）培训次数0次

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合

《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股不适用票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》

第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规不适用定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规不适用则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上不适用市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

1.信息披

信息管理和知情人登记管理情况，信息披露不适用露

管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

2.公司内保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对不适用

3部制度的公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在

建立和执公司内部制度的建立和执行方面存在重大问行题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则

3．“三及会议材料、信息披露文件，对高级管理人不适用会”运作员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。

4.控股股

保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最东及实际

新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用控制人变发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

动

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金

使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和

5.募集资

决策程序文件，实地查看募集资金投资项目金存放及不适用现场，了解项目建设进度及资金使用进度，使用取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策

6.关联交

程序和信息披露材料，对关联交易的定价公不适用易

允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内

7.对外担部制度，查阅了决策程序和信息披露材料，

不适用

保对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制

8.购买、度，查阅了公司财务报告及信息披露文件，不适用出售资产

对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购

4买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他

业务类别重要事项

（包括保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委对外投

托理财、财务资助、套期保值等相关制度，资、风

取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决险投不适用

策程序和信息披露材料，对高级管理人员进资、委行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重托理大问题。

财、财务资

助、套期保值

等）

10．发

行人或者其聘

请的证发行人配合了保荐人关于募集资金使用、内

券服务控等事项的访谈，配合提供了募集资金使用不适用机构配情况等资料。

合保荐工作的情况

11.其他保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露根据军采网发布的军队采购暂停名单，自

（包括经文件、财务报表，查阅了公司董事、高级管2025年7月4日起，暂停公司参加空军范围营环境、理人员名单及其变化情况，实地查看公司生物资工程服务采购活动资格。暂停期间，业务发产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报公司将不能通过军采网渠道获取空军订展、财务告及市场信息，对公司高级管理人员进行访单，该事项对公司后续业绩将产生一定影状况、管谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财响。

理状况、务状况、管理状况、核心技术等方面存在重知悉被军采网列入军队采购暂停名单后，核心技术大问题。公司高度重视，立即组织人员自查并积极

5等方面的准备申诉，预计该事项短期内将对公司的

重大变化经营产生一定影响。公司将建立健全内部情况）控制制度，不断提升规范运作水平，进一步增强公司核心竞争力。

针对上述事项，保荐人查阅了同行业上市公司定期报告，对公司高级管理人员进行了访谈，持续关注暂停采购事项后续进展、公司市场开拓状况、降本增效措施和未来经营战略。

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1．股份流通限制?自愿锁定的承诺是不适用

2．公开发行前股东的持股意向及减持意向的承诺是不适用

3.关于稳定公司股价及股份回购的承诺是不适用

4.关于欺诈发行上市的股份购回承诺是不适用

5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

6.关于履行公开承诺的约束措施的承诺是不适用

7.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺是不适用

8.避免同业竞争的承诺是不适用

9.关于减少和规范关联交易的承诺是不适用

10.关于股东信息披露的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

由于原保荐代表人王彬因工作变动原因，不再负责公司首发

1.保荐代表人变更及其理由上市项目的持续督导工作。为保证公司持续督导工作的有序进行，保荐人委派保荐代表人石家峥接替王彬负责公司首发

6上市项目后续的持续督导工作，相关业务已交接完毕。

2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部

控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求

2.报告期内中国证监会和深圳证券对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、交易所对保荐人或者其保荐的公司最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，采取监管措施的事项及整改情况获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项无7（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京华如科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：年月日刘芮辰年月日石家峥

保荐人：中信证券股份有限公司年月日（加盖公章）

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