中信证券股份有限公司

关于北京华如科技股份有限公司

2024年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：北京华如科技股份有限公司

保荐代表人姓名：刘芮辰联系电话：010-60833082

保荐代表人姓名：石家峥联系电话：010-60838982

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）是，根据华如科技内控自我评价报告、2024年

（2）公司是否有效执行相关规章制度度内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章制度

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

1（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数11次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

（2）关注事项的主要内容2023年11月22日，军队采购网（https://www.plap.mil.cn）发布军队采购

暂停名单，华如科技因组织采购活动中发现涉嫌违规问题，经评估触及禁止性处罚，自2023年11月22日起暂停参加军队采购活动。2024年

8月26日，军队采购网发布公告，华如科技自

2023年11月22日至2026年11月22日禁止参加全

军物资工程服务采购活动。

（3）关注事项的进展或者整改情况报告期内公司被军队采购网禁止参加全军物资

工程服务采购活动，受该事项及军工行业周期性调整的影响，公司新签订单减少、验收项目

2减少，从而导致2024年度主营业务收入同比下降。自2024年8月26日军队采购网禁采公告发布后，公司将前期投入发生成本的项目进行了盘点，部分项目因受军队采购网禁采事项影响不能签订合同，公司将终止项目发生的成本结转至主营业务成本，导致主营业务成本有较大增加，致使公司2024年度归属于上市公司股东的净利润同比下降。公司持续关注业绩亏损问题，积极拓展公司业务，降低被军队采购网禁止采购对公司业绩的影响。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月30日

（3）培训的主要内容本次培训从资本市场新规、退市新规、上市公

司信息披露、募集资金运用等方面进行了讲解，并结合相关案例进行分析。本次培训促使上述对象加强理解作为上市公司管理人员在公司日常规范运作及募集资金合规使用等方面所应承担的责任和义务

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

1.信息披

信息管理和知情人登记管理情况，信息披露不适用露

管理制度，会计师出具的2024年度内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面

3存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2024年度内部控制自我评价报告、

2024年度内部控制审计报告等文件，对公司

高级管理人员进行了访谈。

保荐机构关注到，2023年11月22日，军队采保荐人已督促公司严格按照《深圳证券交2.公司内 购网（https://www.plap.mil.cn）发布军队采易所创业板股票上市规则》和《北京华如部制度的购暂停名单，华如科技因组织采购活动中发科技股份有限公司章程》的要求，完善公建立和执现涉嫌违规问题，经评估触及禁止性处罚，司治理结构，建立健全内部控制制度，不行自2023年11月22日起暂停参加军队采购活断提升公司核心竞争力。保荐人将持续关动。2024年8月26日，军队采购网发布公告，注上述事项对公司内部控制有效性的影响华如科技自2023年11月22日至2026年11月22日禁止参加全军物资工程服务采购活动。

除前述事项外，未发现公司在内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则

3“．三及会议材料、信息披露文件，对高级管理人不适用会”运作员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题

4.控股股

保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最东及实际

新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用控制人变发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

动

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金

使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和

5.募集资

决策程序文件，实地查看募集资金投资项目金存放及不适用现场，了解项目建设进度及资金使用进度，使用取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大

4问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策

6.关联交

程序和信息披露材料，对关联交易的定价公不适用易

允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内

7.对外担部制度，查阅了审计报告，对高级管理人员

不适用

保进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制

8.购买、度及审计报告，对高级管理人员进行访谈，

不适用

出售资产未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他

业务类别重要事项

（包括保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委对外投

托理财、财务资助、套期保值等相关制度，资、风

取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决险投不适用

策程序和信息披露材料，对高级管理人员进资、委行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重托理大问题。

财、财务资

助、套期保值

等）

10．发发行人和会计师配合了保荐人关于募集资金

行人或使用、内控等事项的访谈，配合提供了会计不适用者其聘师出具的相关报告等资料。

请的证

5券服务

机构配合保荐工作的情况

2023年11月22日，军队采购网

11.其他（https://www.plap.mil.cn）发布军队

（包括经保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露采购暂停名单，华如科技因组织采购活动营环境、

文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、中发现涉嫌违规问题，经评估触及禁止性业务发

高级管理人员名单及其变化情况，实地查看处罚，自2023年11月22日起暂停参加军队展、财务

公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的采购活动。2024年8月26日，军队采购网状况、管

定期报告及市场信息，对公司高级管理人员发布公告，华如科技自2023年11月22日至理状况、

进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发2026年11月22日禁止参加全军物资工程服核心技术

展、财务状况、管理状况、核心技术等方面务采购活动。该事项短期内对公司的经营等方面的存在重大问题。产生了一定影响。保荐机构会持续关注前重大变化述事项对公司内部控制有效性及业绩的影

情况）响。

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1.股份流通限制?自愿锁定的承诺是不适用

2.公开发行前股东的持股意向及减持意向的承诺是不适用

3.关于稳定公司股价及股份回购的承诺是不适用

4.关于欺诈发行上市的股份购回承诺是不适用

5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

6.关于履行公开承诺的约束措施的承诺是不适用

7.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺是不适用

8.避免同业竞争的承诺是不适用

9.关于减少和规范关联交易的承诺是不适用

10.关于股东信息披露的承诺是不适用

四、其他事项

6报告事项说明

由于原保荐代表人王彬因工作变动原因，不再负责公司首发上市项目的持续督导工作。为保证公司持续督导工作的有序

1.保荐代表人变更及其理由进行，保荐人委派保荐代表人石家峥接替王彬负责公司首发上市项目后续的持续督导工作，相关业务已交接完毕。

2024年1月1日至2024年12月31日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑

50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员认真学习保荐业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险意识。

2、2024年4月30日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对

2.报告期内中国证监会和深圳证券中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我交易所对保荐人或者其保荐的公司公司担任方大智源科技股份有限公司首次公开发行股票并在采取监管措施的事项及整改情况创业板上市保荐人，在尽职调查过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》第七十条以及《监管规则适用指引——发

行类第4号》4-11等执业规范要求，对发行人关联交易情况

进行充分核查，导致招股说明书遗漏披露关联交易相关信息。在核查工作底稿已有记录的情况下，中信证券未充分关注并执行进一步的核查程序，在深交所问询后仍未审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条相关规定。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和

7出具文件的真实、准确、完整。

3、2024年5月7日，中国证监会对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司及保荐代表人秦国安、李天智采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司及保荐代表人在保荐江苏博涛智能热工股份有限公司首次公开发行股票

并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对发行人存在内部控制制度未有效执行、财务会计核算不准确等问题的核查工作不到位。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。

4、2024年5月8日，中国证监会广东证监局对我公司及保荐代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定》。上述监管措施认定：我公司作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在对贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充

分、对贸易业务真实性核查不充分、对业务单据审核中未关

注到运输合同与计量报告对应的船运公司存在明显差异、对业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常等违规行为。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条第六项的规定，保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。

5、2024年8月5日，中国证监会贵州监管局对我公司及保荐代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取出具警示函措施的决定》。上述函件认定，我公司保荐的贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称“安达科技”）于2023年3月23日在北京证券交易所上市且选取的上市标准含净利润标准。安达科技2024年4月29日披露《2023

8年年度报告》，2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣

除非经常性损益后的净利润为-63392.83万元，上市当年即亏损。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定。

我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。

6、2024年11月8日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司首次公开发

行股票并在创业板上市项目保荐人的过程中，对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。上述行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》第二十四条、

第二十七条的规定。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

7、2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对我公司出具了《关于对中信证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件认为，我公司及子公司在业务开展过程中在履行持续督导义务等方面存在不足的情况，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。

我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，增加内部合规检查次数并按时提交合规检查报告，加强内部控制，督促投行业务人员勤勉尽责履行相关职责，提高风险意识。

3.其他需要报告的重大事项9（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京华如科技股份有限公司2024年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：年月日刘芮辰年月日石家峥

保荐人：中信证券股份有限公司年月日（加盖公章）

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