兴业证券股份有限公司

关于上海威士顿信息技术股份有限公司

2025年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：威士顿

保荐代表人姓名：朱译联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：张衡联系电话：021-20370631

现场检查人员姓名：朱译、张衡、茅宇润

现场检查对应期间：2025年1月1日-2025年12月31日

现场检查时间：2025年12月23日、2026年1月5日

一、现场检查事项现场检查意见不适

（一）公司治理是否用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，查阅公司相关的董事会和股东会会议资料及信息披露文件，访谈公司管理层，现场查看公司主要生产经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

√

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

√名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所

√相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√

相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部控制制度，与公司管理层、内审部门等部门和人员进行沟通，了解公司内部控制的有效性。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

√

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露现场检查手段：核查了信息披露管理相关制度以及公司的信息披露文件；核查了

公司投资者互动情况等，对上市公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

√信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：取得公司关联交易决策制度等相关制度；与公司管理层沟通，检查是否存在与控股股东、实际控制人及其关联方发生关联交易，进而控制和占有公司资源的情况；实地考察公司的业务、人员、财务、机构独立运行情况。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

√债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

√应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：取得募集资金使用相关三会文件及公告文件等；取得募集资金专户三方监管协议、募集资金专用账户银行对账单等资料，查询募集资金专用账户资金使用情况；取得募集资金现金管理产品合同；查阅募投项目台账，取得募集资金专户明细表；查阅付款凭证、募集资金投资项目有关采购、建造、劳务合同

及大额发票等；与公司总经理、财务总监等访谈，询问募集资金使用和项目建设情况；实地考察募集资金投资项目情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等

√情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

√

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

√

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

√效益是否与招股说明书等相符

相关说明：公司于2025年1月24日分别召开第四届董事会第九次会议和第

四届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目延长实施期限的议案》，同意在不改变募集资金用途的情况下，将公司“大数据平台管理门户产品研发项目”达到预定可使用状态日期延长至2026年12月31日。

公司于2025年7月25日分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事

会第十次会议，审议通过了《关于部分募投项目延长实施期限的议案》，同意在不改变募集资金用途的情况下，将公司“基于大数据的质量追溯与分析系统优化项目”达到预定可使用状态日期延期至2027年12月31日。

公司于2025年10月23日召开第四届董事会第十四次会议，于2025年11月10日召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于收购量投科技（上海）股份有限公司部分股份并对其增资的议案》《关于使用超募资金收购股份并对其增资的议案》，同意使用超募资金收购量投科技（上海）股份有限公司部分股份并对其增资。

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：与公司管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；查阅公司定期报告、财务报表、主要科目明细账等材料。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看公司股东名册和公司

信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅公司章程中关于现金

分红的规定、实际执行情况以及信息披露文件，查阅公司大额资金往来明细，查看公司经营环境等。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

√或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按

√相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

1.根据威士顿披露的2025年第三季度报告，前三季度上市公司营业收入

1.22亿元，同比下降32.34%，净利润0.21亿元，同比下降28.30%，主要系受宏

观经济影响收入出现波动所致，保荐机构提请公司管理层关注业绩下滑的情况及导致业绩下滑的因素，并积极采取有效应对措施加以改善。

2.威士顿于2025年1月24日分别召开第四届董事会第九次会议和第四届监

事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目延长实施期限的议案》，同意

在不改变募集资金用途的情况下，将公司“大数据平台管理门户产品研发项目”达到预定可使用状态日期延长至2026年12月31日。威士顿于2025年7月25日分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募投项目延长实施期限的议案》，同意在不改变募集资金用途的情况下，将公司“基于大数据的质量追溯与分析系统优化项目”达到预定可使用状态日期延期至2027年12月31日。保荐机构督促上市公司加快募投项目的实施进度，密切跟踪市场环境变化、持续评估论证市场外部环境变化及公司内部情况对募投项目可行性的影响，及时履行相关决策程序及信息披露义务。

（本页以下无正文）（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上海威士顿信息技术股份有限公司2025年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

朱译

保荐代表人（签字）：

张衡兴业证券股份有限公司年月日