中信证券股份有限公司

关于杭州天元宠物用品股份有限公司

2025年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：天元宠物

保荐代表人姓名：高若阳联系电话：0571-87631686

保荐代表人姓名：胡娴联系电话：0571-87631686

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）是，根据天元宠物2025年度内控评价报告、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天元

（2）公司是否有效执行相关规章制度

宠物2025年度内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

14.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

（一）关于募投项目截至现场检查日，公司募投项目“产品技术开发中心建设项目”、“电子商务及信息化建设项目”和“天元宠物越南宠物笼具项目”实施进度较为缓慢。

保荐人提请公司积极推进募投项目实施进度，根据需要对项目进行审慎研究、重新论证，必要时进行调整，并根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定履行募集资金相关的审批程序和进行相应的信息披露。

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

（二）关于闲置募集资金现金管理

2026年2月6日公司召开第四届董事会第十五次

会议通过对闲置募集资金进行现金管理的议案之前，公司存在部分现金管理产品到期日超过

2025年1月14日公司第三届董事会第二十六次会议审议有效期（审议期限为2025年1月14日至2026年1月13日，于2026年2月6日召开董事会追认前，相关现金管理已超期23天）。公司已召开第四届董事会第十五次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，对前次授权截止日期与本次审议

2日期之间的现金管理情况予以追认并补充授权，现金管理产品超期问题已完成整改，未对募集资金使用造成不利影响。

保荐人提请公司进一步加强对募集资金管理制

度的学习，确保后续募集资金使用规范运行。

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年12月28日此次培训结合《深圳证券交易所创业板股票上

（3）培训的主要内容市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律法规要求，重点向培训对象介绍了2025年深圳证券交易所创业板主要新规，同时结合市场典型案例与监管处罚案例进行讲解，加深了公司董事、

3高级管理人员、控股股东对资本市场监管政

策、上市公司规范运作要求的理解。

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合

《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股不适用票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》

第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规不适用定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规不适用则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上不适用市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

1.信息披信息管理和知情人登记管理情况，信息披露

不适用

露管理制度，会计师出具的2025年度内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

2.公司内保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查

部制度的阅了公司2025年度内部控制评价报告、2025不适用

建立和执年度内部控制审计报告等文件，对公司高级

4行管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部

制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、股东会、董事

3．“三会议事规则及会议材料、信息披露文件，对不适用会”运作高级管理人员进行访谈，未发现公司在“股东会、董事会”运作方面存在重大问题。

4.控股股保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最

东及实际新公司章程、股东会、董事会、信息披露文不适用

控制人变件，未发现公司控股股东及实际控制人发生动变动。

公司募集资金投入比例低，主要原因如下：

1、“产品技术开发中心建设项目”未达到计

划进度的原因：该项目主要依托宠物用品

销售情况推进中，建设过程中，受到国内保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，外宏观环境、市场环境变化等外部因素影查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金响，因此项目实施进度较为缓慢。

使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭2、“电子商务及信息化建设项目”未达到计证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和划进度的原因：建设过程中，受到国内外

5.募集资决策程序文件，实地查看募集资金投资项目宏观环境、市场环境变化等外部因素影

金存放及现场，了解项目建设进度及资金使用进度，响，因此项目实施进度较为缓慢。

使用取得上市公司出具的募集资金使用情况报告3、“天元宠物越南宠物笼具项目”2025

和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证年尚未投入的原因：受美国相关贸易政策报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发变化影响，公司审慎放缓越南建设用地谈现公司在募集资金存放及使用方面存在重大判进度，拟结合美国对中国及东南亚地区问题。关税政策走向，进一步论证优化项目实施方案。截至2026年4月，该项目用地已落实，公司及越旺越南有限责任公司已会同保荐人、中国农业银行股份有限公司河内分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，并加紧推进项目实施。

6.关联交保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内

不适用

易部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策

5程序和信息披露材料，对关联交易的定价公

允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策

7.对外担

程序和信息披露材料，对高级管理人员进行不适用保访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决

8.购买、策程序和信息披露材料，对资产购买、出售

不适用

出售资产的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他

业务类别重要事项

（包括保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委对外投

托理财、财务资助、套期保值等相关制度，资、风

取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决险投不适用

策程序和信息披露材料，对高级管理人员进资、委行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重托理大问题。

财、财务资

助、套期保值

等）

10．发发行人和会计师配合了保荐人关于公司治

行人或理、内部控制、信息披露、募集资金使用、不适用

者其聘业绩情况、公司及股东承诺履行情况等事项

请的证的访谈，配合提供了相关会议文件、制度文

6券服务件、合同、凭证等资料。

机构配合保荐工作的情况

11.其他

（包括经保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露

营环境、

文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、业务发

高级管理人员名单及其变化情况，实地查看展、财务

公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的状况、管不适用

定期报告及市场信息，对公司高级管理人员理状况、

进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发核心技术

展、财务状况、管理状况、核心技术等方面等方面的存在重大问题。

重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1．股份限售安排承诺是不适用

2．持股及减持意向等承诺是不适用

3．IPO稳定股价承诺 是 不适用

4．上市后填补被摊薄即期回报的措施和承诺是不适用

5．填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

6．未履行或未及时履行相关承诺的约束措施是不适用

7．关于股东信息披露的承诺是不适用

8．对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺是不适用

9．利润分配政策的承诺是不适用

10．依法承担赔偿责任的承诺是不适用

11．其他承诺是不适用

四、其他事项

7报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2025年1月1日至2025年12月31日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并

在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人

2.报告期内中国证监会和深圳证券

及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露交易所对保荐人或者其保荐的公司的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书采取监管措施的事项及整改情况面警示的自律监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项无8（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州天元宠物用品股份有限公司2025年度跟踪报告》之签字页）

保荐人：中信证券股份有限公司

保荐代表人：高若阳胡娴

2026年5月6日

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