保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：凯格精机

保荐代表人姓名：付爱春联系电话：0755-82130833

保荐代表人姓名：朱锦峰联系电话：0755-82130833

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月25日

《上市公司重大资产重组管理办法》《监管规则

（3）培训的主要内容适用指引——上市类第1号》等法规动态

11.上市公司特别表决权事项（如有）无

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符

合《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股不适用票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第

4.6.8条《/创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情不适用

形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规不适用则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《股票上市规则》第四章第六节《/创业板股票上市不适用规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3股东会、董事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对

外投资、风险投资、委托理财、财务资无不适用

助、套期保值等)

10．发行人或者其聘请的证券服务机构

无不适用配合保荐工作情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等无不适用方面的重大变化情况）

1.股份限售、自愿锁定股份、延长锁

是不适用定期限承诺

2.持股意向及减持意向的承诺是不适用

3.稳定股价的承诺是不适用

4.对欺诈上市股份买回的承诺是不适用

5.填补被摊薄即期回报的承诺是不适用

6.利润分配的承诺是不适用

7.依法承担赔偿责任的承诺是不适用

8.避免同业竞争的承诺是不适用

9.减少和贵方关联交易的承诺是不适用

10.承诺事项的约束措施是不适用

11.股东信息披露的相关承诺是不适用

1.保荐代表人变更及其理由无

1、2024年1月4日，国信证券因辽宁垠艺生物

保荐过程中未充分关注并督促发行人整改规范

推广费用内部控制缺失的情形、对发行人经销

收入相关事项核查不到位，收到深圳证券交易所出具的监管函。2、2024年4月18日，国信证券因奥普特科技持续督导期间未及时督促奥普

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者

特履行募投计划变更审议及披露程序等事项收其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

到广东证监局出具的警示函。3、2024年5月7日，国信证券作为利尔达保荐机构，因利尔达上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准，收到浙江证监局出具的警示函。

针对以上监管措施，国信证券已经积极进行了相应整改。

本期内，凯格精机因现有场地、设备、软件以及人员的重新规划对“研发及测试中心项目”

3.其他需要报告的重大事项的投资金额及投资内部结构进行了调整；此外，受到下游需求放缓等宏观因素影响，部分募投项目进展较为缓慢。保荐人已敦促和提示凯格精机进一步关注募投项目的进展，并视情况加快对募集资金的使用，确保募投项目良好运行以及公司募集资金的使用符合公司战略。

（下页无正文）（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公司

2024年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

付爱春朱锦峰国信证券股份有限公司年月日