江苏世纪同仁律师事务所

关于江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司

2024年限制性股票激励计划

部分限制性股票回购注销并调整回购价格及

回购数量的法律意见书

苏同律证字（2026）第175号

南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 邮编： 2 1 0 0 1 9

电话：+8625-83304480传真：+8625-83329335释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

通行宝、公司指江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司

本次激励计划、本计指公司实施2024年限制性股票激励计划的行为

划、本激励计划公司2024年第一次临时股东大会审议通过的《江苏通《激励计划》指行宝智慧交通科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）》江苏省国资委指江苏省政府国有资产监督管理委员会

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》指《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会本所指江苏世纪同仁律师事务所

元、万元指人民币元、万元

1江苏世纪同仁律师事务所

关于江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司

2024年限制性股票激励计划

部分限制性股票回购注销并调整回购价格及回购数量的法律意见书

苏同律证字（2026）第175号

致：江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司

江苏世纪同仁律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏通行宝智慧交通

科技股份有限公司（以下简称“通行宝”、“公司”）的委托，担任公司实施

2024年限制性股票激励计划的专项法律顾问。本所根据《证券法》《公司法》

以及《管理办法》等中国现行法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，就公司2024年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销并调整回购价格及

回购数量事项（以下简称“本次回购”）所涉有关法律问题，出具本法律意见书。

第一部分律师声明事项

为出具本法律意见书，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，对与本次回购事项有关的事实进行了调查，查阅了公司向本所提供的本所律师认为出具本法律意见书所需查阅的文件，公司向本所作出如下保证：公司向本所提供的本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料、复印

材料、确认函或证明，内容真实、准确、完整，无虚假成分、重大遗漏或误导性陈述，且相关文件及副本材料或复印件均与相应的原件材料保持一致。

本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具

日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚

2实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所仅就与公司本次回购事项相关的法律问题发表意见，且仅根据中国现行法律法规发表法律意见。本所不对公司本次回购事项所涉及的标的股票价值等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。

本所同意公司将本法律意见书作为其实施本次回购事项的必备文件之一，随其它材料一起上报或公开披露，并对所出具的法律意见承担相应的法律责任。

本法律意见书仅供公司为实施本次回购事项之目的使用，不得用作任何其它目的。本所同意公司在其为实施本次回购事项所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司做上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。

本所根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和中国证

监会有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

第二部分正文

一、本次回购的批准与授权

1．2024年3月28日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了

《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》。作为激励对象的董事均回避表决。同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于〈公司2024年3限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》以及《关于核实〈公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

2．2024年3月31日至2024年4月9日，公司对本激励计划激励对象姓名

和职务在公司内部进行了公示，截至公示期满，公司监事会未收到对本激励计划激励对象名单提出的异议。2024年7月3日，公司监事会披露了《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-029）。

3．2024年7月1日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》及《关于〈公司2024年限制性股票激励计划考核管理办法（修订稿）〉的议案》等议案。作为激励对象的董事均回避表决。同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划考核管理办法（修订稿）〉的议案》及《关于核实〈公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单（修订后）〉的议案》等议案。

4．2024年7月3日，公司披露《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划获得江苏省国资委批复的公告》（公告编号：2024-031），公司收到江苏交通控股有限公司转发的江苏省国资委出具的《省国资委关于江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司实施限制性股票股权激励计划的批复》（苏国资复〔2024〕33号），江苏省国资委原则同意《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。

5．2024年7月3日，公司披露《独立董事关于公开征集表决权的公告》（公告编号：2024-027），独立董事陈良作为征集人就公司拟定于2024年7月

18日召开的2024年第一次临时股东大会审议的2024年限制性股票激励计划有

关议案向公司全体股东征集表决权。

6．2024年7月18日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议并通过

《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》

《关于〈公司2024年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划考核管理办法（修订稿）〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》4等议案，并于同日披露了《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

7．2024年7月18日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》及

《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。作为激励对象的董事均回避表决。

8．2024年7月26日，公司披露了《关于2024年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》（公告编号：2024-040），公司完成了本次激励计划的授予登记工作，本次激励计划授予的限制性股票上市日为2024年7月30日，授予价格为8.82元/股，授予数量为752.38万股，授予人数124名。

9．2026年6月11日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了

《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格及回购数量的议案》。作为激励对象的董事均回避表决。鉴于授予的激励对象中有1人主动离职，不再符合激励对象资格，公司拟对上述人员持有的已获授但尚未解除限售的115920股限制性股票进行回购注销；鉴于公司已实施多次权益分派，拟将本激励计划的限制性股票回购价格由8.8200元/股调整为5.8214元/股，并相应调整回购数量。

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次回购事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次回购事项尚需提交股东会审议、履行信

息披露义务、向证券登记结算有限公司申请办理本次回购部分限制性股票的注

销手续并按照《公司法》和《公司章程》的相关规定履行减资程序。

二、本次回购的情况

（一）部分限制性股票回购注销的原因

根据《激励计划》的相关规定，激励对象在劳动合同期内主动提出辞职的，激励对象所有已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销，回购价格为授予价格与回购时公司股票市价（审议回购的董事会决议公告前1个交易日公司股票交易均价）的孰低值。

鉴于本次激励计划中有1名激励对象主动离职，当前已不具备激励对象资

5格，公司拟对其已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

（二）回购价格及回购数量的调整

1．调整原因

根据《激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量及价格做相应的调整。

2025年5月15日，公司召开2024年度股东大会，审议通过了《关于公司

2024年度利润分配和资本公积转增股本的议案》。2025年5月21日，公司披

露了《2024年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为2025年5月

26日，除权除息日为2025年5月27日。公司2024年度权益分派方案为：以公

司总股本414523800股为基数，向全体股东每10股派发现金3.20元（含税），合计派发现金股利132647616.00元；向全体股东每10股以资本公积金转增4股，不送红股。

2025年9月12日，公司召开2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于提请股东会授权董事会决定公司2025年中期分红方案的议案》，股东会授权董事会制定并实施2025年中期分红方案。2025年10月28日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2025年中期分红方案的议案》。

2025年12月1日，公司披露了《2025年中期权益分派实施公告》，本次权益

分派股权登记日为2025年12月5日，除权除息日为2025年12月8日。公司

2025年中期权益分派方案为：以2025年9月30日的公司总股本580333320股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元人民币（含税），合计派发现金股利87049998.00元人民币（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。

2026年5月14日，公司召开2025年度股东会，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》。2026年6月3日，公司披露了《2025年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为2026年6月9日，除权除息日为2026年6月10日。公司2025年度权益分派方案为：以公司总股本

580333320股为基数，向全体股东每10股派发现金1.00元（含税），合计派

发现金股利58033332.00元；不送红股，不以资本公积转增股本。

6鉴于上述权益分派方案已实施完毕，公司根据《激励计划》的规定，对回

购价格及回购数量进行调整。

2．回购价格的调整方法及调整结果

（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

P=P0÷(1+n)

其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。

（2）派息

P=P0－V

其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为

调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，仍须大于1。

（3）根据上述调整方法，调整后本次激励计划限制性股票的回购价格为P=(8.82－0.32)÷(1+0.4)－0.15－0.1=5.8214元/股（按四舍五入保留 4位小数计算）。

3．回购数量的调整方法及调整结果

（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q=Q0×(1+n)

其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。

（2）本次回购注销1名激励对象原已获授但尚未解除限售的全部限制性股

票数量为82800股。根据上述调整方法，调整后本次回购注销限制性股票数量为 Q=82800×(1+0.4)=115920 股，占本次激励计划授予限制性股票数量

10533320股的1.1005%，占目前公司股本总额580333320股的0.0200%。

（三）回购资金来源

公司本次回购限制性股票涉及的资金总额总计674816.69元，用于回购的

7资金全部为公司自有资金。

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销的原因、回购价格和数量的调整、资金来源等情况符合《公司法》《管理办法》

等法律法规及《激励计划》等有关规定。

三、结论意见

综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司本次回购事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次回购事项尚需提交股东会审议、履

行信息披露义务、向证券登记结算有限公司申请办理本次回购部分限制性股票

的注销手续并按照《公司法》和《公司章程》的相关规定履行减资程序；公司

本次回购注销的原因、回购价格和数量的调整、资金来源等情况符合《公司法》

《管理办法》等法律法规及《激励计划》等有关规定。

（以下无正文）8（此页无正文，为《江苏世纪同仁律师事务所关于江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销并调整回购价格及回购数量的法律意见书》的签署页）

江苏世纪同仁律师事务所经办律师：

负责人：许成宝林亚青李妃

2026年6月11日

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